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锥闲灾实钠笠导洹肮材薄奔按笃笠敌形?,但却不排斥垄断组织的形成和垄断力量的聚集。正由于这一漏洞 ,在该法案颁布之后的最初 1 0年时间内 ,美国的托拉斯不是变少了 ,而是出现了一次空前的发展。其三是 ,没有授权专门的机构来受理对妨碍贸易行为的起诉。由于将该法案的实施与一般民事法实施混在一起 ,因而在实施中产生了许多问题 ,其中一个突出的问题是 ,对这样一部在很大程度上属于经济法范畴的法案来说 ,关于它所确定的某些原则的解释 ,却没有经济学家的参与。上述缺陷或漏洞 ,是在后来的长期司法实践中逐步被发现并得以补充完善的。但不晚于第一次世界大战爆发 ,美国的竞争政策法律体系框架 ,渐趋形成及完善起来。在这一框架形成过程中 ,1 91 4年通过的两部法案起了关键的作用。第一部是《克莱顿法》(ClaytonAct,1 91 4)。其宗旨在于“防止垄断力量的积聚而非解散已经形成的垄断集团”[3](p .40 4) 。其主要条款有四 :( 1 )反对“有利于削弱竞争或形成垄断”的商品销售价格方面的“区别对待”和歧视行为 ;( 2 )禁止“搭配销售”(tie in)和约束买主的协定 ,这包括不允许要求卖主在经营自己商品的同时排除其竞争对手的商品 ;( 3 )禁止为减少竞争而买入竞争对手的股票 ;( 4)宣布工会及农民组织不属于妨碍贸易的垄断组织。由于《克莱顿法》的通过 ,可以认为 ,早在“一战”之前 ,美国竞争政策实际上已涵盖了三方面的内容 :( 1 )关于企业反公平竞争的垄断行为 ;( 2 )关于企业之“限制性商业活动”(restrictivetradeprac tice) ;( 3 )企业间共谋 (conspiracy)。一般认为 ,这三项内容 ,是现代市场经济国家竞争政策所包括的基本内容。第二部法案是《联邦贸易委员会法》(FederalTradeCommissionAct,1 91 4)。其主旨虽在于设立一个专门机构 ,来维护公平竞争的贸易环境。但该法案同时授权联邦贸易委员会 ,“对于商业活动中各种不正当的竞争方法” ,均应“宣布为非法”。从而为竞争政策的实施开辟了广阔的空间[4 ](p.36 ) 。继上述法案之后 ,在 2 0世纪 3 0年代和 50年代 ,美国国会又出台了数部新的竞争政策法规 ,旨在对前三个法案进行增补和修正。其中具有较大影响的修正性法案有四项 :( 1 ) 1 93 6年颁布的《罗宾逊—帕特曼法》(Robinson PatmanAct,1 93 6) ,目的在于扩大《克莱顿法》中关于价格歧视行为条款的适用范围 ,详细列举了应予取缔的价格歧视行为。 ( 2 ) 1 93 7年的《米勒—泰丁斯法》(Miller Tyd ingsAct,1 93 7) ,承认各州所制定的“公平贸易法”的主要原则 ,禁止大企业通过倾销方法排除中小企业。 ( 3 ) 1 93 8年的《惠勒—李法》(Wheeler LeaAct,1 93 8) ,禁止企业登载虚假广告 ,尤其是食品、药品、设备及化妆品方面的虚假广告。该法案对虚假广告的定义是 :“在实质上足以引起人们误解”的广告。 ( 4) 1 950年的《瑟勒—克弗维尔法》(Celler KefauverAct,1 950 ) ,扩大了对企业兼并的限制。然而 ,上述法案仅仅是维护一般商业活动中竞争环境的法规 ,而差不多在这同期 ,美国还制定了一些约束具有行业性垄断特征行为的专门法案。这包括 1 92 0年的《运输法令》和 1 93 5年颁布的《公用事业控股法》。前者经多次修订 ,成为节制包括铁路运输在内的运输业中垄断的有力武器 ,后者则对公用事业中的行业垄断行为形成某种威慑。二、实施竞争政策的权力机构及其运作特点美国竞争政策的实施由司法当局和行政当局共同负责。在司法当局那里 ,具体负责竞争政策法规实施的机构是司法部下的“反托拉斯局”(Anti-trustDivision) ,它是根据美国国会在 1 90 3年的一项授权法案而设立的。这是一个“高度分立的专业化和官僚化的机构 ,由一群接受过反托拉斯法和反托拉斯经济学严格训练的专业人员充任”[1](p .777) 。主要负责司法程序所涉及的对违法企业的查处 ,受理有违竞争法规的上诉案件 ,并有权解释反托拉斯法。在行政当局那里 ,竞争政策的实施则由联邦贸易委员会负责。联邦贸易委员会是一个相对独立的政策管理与实施机构 ,由五名成员组成 ,均由总统任命 ,但须经参议院批准 ,任期 7年。联邦贸易委员会主要由两个工作机构组成 :一个是“竞争局”(BureauofCompetition) ,另一个是消费者保护局 (BureauofConsumerProtection)。其中前者负责竞争政策法规的实施 ,后者负责对那些有损消费者利益的“不正当或欺骗性行为或做法”提出诉讼。竞争政策的实施 ,主要由“竞争局”负责。就实施竞争政策法规所用手段和程序而言 ,司法当局的反托拉斯司的工作要简明的多 ,它主要以维护各种反托拉斯法为己任 ,通过法院系统裁决。与司法当局相比 ,联邦贸易委员会在实施竞争政策法规方面 ,起的作用更大 ,工作程序更为复杂。不仅如此 ,随着美国经济的不断发展 ,产业组织的不断变化和反竞争性商业活动的日益复杂化 ,其权限也不断得到扩充。比如 ,按照 1 91 4年的《联邦贸易委员会法》 ,其职责主要有二 :其一是 ,搜集和编纂情报资料 ,调查商业组织和商业机构的活动 ;其二是 ,作为一个准司法机构来行使职权。它可以凭借有关调查 ,比照有关法案 ,就某种限制性贸易行为或妨碍贸易的行为作出法与非法之评判。还可以发布命令 ,禁止某些有损公平竞争的商业行为。但在后来 ,其权限逐步扩展至许多方面 ,甚至包括制定行业商业规则。这种权限的扩展 ,主要是通过对有关法规的解释达到的。比如 ,从 1 963年起 ,它以使《联邦贸易委员会法》中关于“不正当的竞争或欺骗性的做法”之具体化为由 ,颁布了第一部“贸易管理规则”(traderegulationrule) ,由于有人怀疑它是否有此权力的诉讼为上诉法院所驳回 ,使这一权限合法化。而 1 975年通过的《麦格纳森 -莫斯担保法》(Magnuson -MossWarrantyAct,1 975,又称“联邦贸易委员会改进法”) ,则正式赋予该机构上述权限。美国竞争政策的实施具有两个鲜明的特点 :一个特点是 ,法律对反竞争行为的界定比较含糊 ,这留给司法行政当局充分的活动空间。具体来说 ,虽然有关法案宣布“限制贸易”、“垄断商业”的行为为非法 ,但却不对这些行为以具体的界定 ,而将解释权留给司法当局和行政执法机构。正由于这种原因 ,法院或联邦贸易委员会审理具体案例的判决条文“对竞争政策的实际内容”有着巨大的影响[1](p .778) 。比如在《谢尔曼反托拉斯法》问世的最初 2 0多年中 ,司法当局曾将所有限制贸易的协议判为非法和约 ,但在 1 91 1年审理美孚石油公司和美国烟草公司两项案子时 ,却引入所谓“理性原则” ,宣布法院可以鉴别限制贸易的具体和约是否合理 ,只认定“非合理之协定”为非法。据认为 ,由于引入所谓“理性原则” ,美国司法当局在1 91 1年之后的近半个世纪时间内 ,所坚持的行为准则是 :“禁止反竞争的市场行为 (如运用削价排除竞争对手、企业合并及价格确定 ) ,而不禁止垄断本身的存在”[5 ](p .2 36 ) 。但 1 945年对美国铝业公司案件的裁决 ,又对上述法规作了新的解释 ,法院首次认定 ,“不管业务合理与否 ,实际的垄断就是非法” ;“控制一个工业部门业务活动的 90 % ,肯定违反了反托拉斯法 ;即便控制 60 % ,也可以认为违反了法律”[6 ](p .5 6 5 ) 。然而到了 70年代 ,这种解释又出现反复。 1 972年在审理伊斯曼 -柯达公司的讼案和 1 978年联邦贸易委员会对杜邦公司的裁决确定 :通过先进的管理和技术革新而创立的垄断企业 ,不违反谢尔曼反托拉斯法[5 ](p .2 36 ) 。另一个特点是 ,行政当局对竞争政策法规的制定与实施具有较大的影响。这一特点主要表现在两个方面 :一个方面是 ,行政当局可以根据宏观经济形势提请国会不断修订已有法规。比如《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》本身就是应当时的行政当局———伍德罗·威尔逊政府的要求提出并通过的。时在“一战”前夕 ,美国托拉斯泛滥 ,严重威胁着市场的公平环境 ,这引发了美国政界围绕维护自由竞争或容忍托拉斯不受限制发展问题的一场大辩论 ,在这场辩论中 ,以主张自由竞争著称的威尔逊总统获胜 ,力主通过了上述两个重要竞争法规。由于这两个法规的引入 ,大大强化了竞争政策维护自由竞争的立场。相比之下 ,富兰克林·罗斯福政府时期通过的《罗宾逊—帕特曼法》( 1 93 6年 ) ,则大为软化了反托拉斯与反垄断立场 ,这也与当时行政当局的主张密不可分。当时正值“大萧条”后经济恢复时期 ,罗斯福政府不得不出于当时的严峻经济形势考虑 ,容忍某些反竞争的商业行为。这两个法案所持竞争政策立场一紧一松 ,恰成对照。另一方面 ,行政当局所选择的宏观经济政策及其对竞争政策所持态度 ,直接影响着竞争政策的实施效果。比如 ,还是在富兰克林·罗斯福总统推行“新政”期间 ( 1 93 3— 1 93 6年 ) ,就曾通过总统法暂时中止了反托拉斯法的执行 ,鼓励企业建立垄断价格的卡特尔组织。而在里查德·尼克松执政时期 ,还曾出现过一种“不经过诉讼而通过政府和企业的协商”来解决企业违反反托拉斯法案的做法[6 ](p .786 ) 。致使反托拉斯法的威慑力减弱。但到了罗纳德·里根执政时期 ,由于宏观经济政策背弃政府积极干预而更多地倾向于自由放任一边 ,因而强调对公平竞争环境的维护 ,其直接影响是竞争政策的抽紧。这方面 ,1 984年联邦贸易委员会宣布解散全球第一大电讯集团———美国电话电报公司 (AT&T) ,就是一个最明显的标志。正由于以上两个特点 ,美国的反托拉斯及一系列竞争政策法规 ,在实施中更带有政府政策的鲜明特征———受政府政策选择偏好的影响。三、美国竞争政策 :一个世纪的实践1 890年《谢尔曼反托拉斯法》的问世 ,标志着一种法律化了的竞争政策的产生 ,由此开始了竞争政策的实施 ,到 2 0世纪结束 ,恰好 1 1 0年时间。一百多年以来 ,美国竞争政策的实施 ,大体上可以划分为三个阶段 :第一阶段始于《谢尔曼反托拉斯法》的问世 ,末于“二战”结束后的 50年代初 ,这是竞争政策实施的极不稳定时期。这个阶段的大背景是两次世界大战和 3 0年代经济大萧条 ,全球社会经济发展一再受动荡所打断 ,与这种动荡的社会经济史背景相一致的是 ,美国竞争政策时而收紧时而放松 ,时而为非常局势或临时性宏观政策所打断。在这半个世纪的时间内 ,美国竞争政策的实施 ,曾经掀起过两个高潮 ,同时亦曾三次被暂时搁置。第一个高潮发生于“一战”之前的十几年间。在《谢尔曼反托拉斯法》颁布之后的头几年间 ,竞争政策事实上形同虚设 ,从 1 890年到 1 90 0年 ,反托拉斯法既未能遏止 1 9世纪 70年代以来的美国企业兼并浪潮 ,也未能制止垄断企业的反竞争活动。其结果是 ,到 2 0世纪头几年 ,美国工商业中垄断活动更为猖獗。有研究揭示 ,在 1 90 4年积极活动的 3 1 8家大工业托拉斯中 ,除了 2 3家之外 ,其余都是在反托法颁布之后组成的[6 ](p .5 6 5 ) 。托拉斯的垄断活动引起公众的反感情绪日渐增强 ,迫使美国行政当局采取措施。第一个认真实施反托拉斯法的行政当局是西奥多·罗斯福政府 ( 1 90 1—1 90 9年 )。在罗斯福的两届任期内 ,行政当局调查并起诉到法院的违法案件共 42起 ,而在此之前的1 1年时间内 ,一共只有 1 8起 ,其中大部分为地区行政法院所象征性地予以处理 ,仅有 2— 3起按照《谢尔曼反托拉斯法》有关条款 ,处以当事企业对受害方以三倍之赔偿。罗斯福政府对待垄断企业的态度也是强硬的 ,在他任内 ,行政当局运用反托拉斯法解散了几家大的垄断企业 ,迫使企业间共谋价格、分割市场的行为大为收敛。到罗斯福政府末期 ,“反托拉斯已成为联邦官僚体制的一个有机的组成部分” ,正由于这种原因 ,美国经济史家将罗斯福时期视为美国真正实施竞争政策的一个“分水岭”。然而值得指出的是西奥多·罗斯福总统对待大型垄断企业的态度 ,他并非一概否定大型垄断性企业。他认为他所处的时代是一个联合的时代 ,任何阻止联合的努力将是无用的 ,而且最终将走上邪路 ,因为它将破坏效率 ,引起无目的的政府干预。因此 ,他的政府力图在垄断企业间分出“好的联合”与“坏的联合”[1](p.775 ) 。继罗斯福之后 ,连续两任总统均对竞争政策的实施持积极态度。一任是塔夫脱 ,在他的四年任内 ( 1 90 9—1 91 3年 ) ,行政当局共提出了 52起诉案 ,其中 2 6起发生在 1 91 2年。另一任是威尔逊( 1 91 3— 1 92 1年 ) ,在他任内的和平时期 ,一共调查和起诉了 95起案件。不仅如此 ,比起谢尔曼法颁布以来的历任总统来 ,威尔逊受到自由主义经济思想的影响最大 ,他的顾问班子包括了约翰·贝茨·克拉克 (J.B .Clark ,1 847—1 93 8)和路易·布兰德伊斯 (LouisBrandeis)等经济自由主义思想的代表人物。与罗斯福不同 ,威尔逊主张为恢复竞争而制定一视同仁的法律 ,并相信垄断企业的过度发展已经破坏了美国企业的自由环境 ,只要政府下决心去做 ,就能恢复旧的竞争环境。正是出于此种被称为“新自由主义”(NewFreedom)的信仰 ,威尔逊任内除积极地限制反托拉斯等垄断形式而外 ,还积极致力于完善竞争政策的法律。这方面最大的成果是在 1 91 4年制定与通过《联邦贸易委员会法》和《克莱顿法》 ,前者使行政当局得以设立一个专门机构—联邦贸易委员会对付反竞争的企业行为 ,维护正常的市场竞争环境 ,后者则进一步加强了竞争的政策法律体系。第二个高潮掀起于富兰克林·罗斯福“新政”之后的 3 0年代末 40年代初。在威尔逊执政不久 ,第一次世界大战爆发 ,随着国际紧张局势的加剧 ,美国行政当局将越来越多的精力花在处理国际关系问题上。新成立的联邦贸易委员会对自己的工作尚无所适从 ,常常与联邦法院处于争执状态。因此而对垄断企业的调查与反竞争行为的查处渐次减少。而随着 1 91 7年美国的参战和战时经济管制计划的全面启动 ,联邦政府正式停止了反托拉斯举动 ,次年即 1 91 8年 ,国会通过一项新法令 ,(即《韦博—波米里恩法》—Webb PomereneAct,1 91 8) ,放宽了对垄断企业的限制 ,在出口方面允许联合和企业合并。这是美国历史上第一次中断竞争政策的实施。战争结束之后 ,虽然立即恢复了反垄断法的实施 ,但在整个 2 0年代 ,部分地由于美国公众对垄断企业态度的变化 ,政府受到的压力较小 ,部分地由于战时管制经济对反托法实施搁置的“惯性” ,反托拉斯法因而竞争政策的实施处于另一种形同虚设的地步。由于竞争政策形同虚设 ,垄断企业的财势再次迅速膨胀。到 1 93 0年 ,2 0 0家最大的公司控制了美国非银行财产总额的 3 8% ,获得的收入占非银行总收入的 43 .3 % ,而这些公司仅为 2 0 0 0个私人控制[1](p .774) 。即使这种形同虚设的反托拉斯政策 ,也未能免于大萧条的冲击。大萧条中上台的富兰克林·罗斯福政府 1 93 3年颁布的“新政”重要法令之一《全国产业复兴法》 ,首先宣布暂停实施反托拉斯法。在此后两年内 ,行政当局一改以往反垄断的立场转而扶植垄断 ,即建立政府支持的卡特尔产业组织体制。按照《全国产业复兴法》在各工业部门制定的“公平竞争法” ,实际上成了保护卡特尔组织利益的工具 ,中小业主及消费者利益受到损害。在这类法规下 ,过去反托拉斯法认定非法的价格协定实际上都合法化了。然而 ,随着 1 93 5年美国最高法院宣布《全国产业复兴法》“违宪”及“新政”第一阶段的结束 ,反托拉斯法重新得到实施。而 1 93 7— 1 93 8年的经济再次衰退 ,则促成了 1 93 8年开始的对垄断企业的大规模调查和战前实施竞争政策的第二个高潮的到来。这次高潮主要是由两个因素促成的 :一个是“新政”对自由市场竞争的扭曲。由于“新政”采取鼓励卡特尔联合的态度 ,结果许多州政府纷纷效仿 ,试图通过扶持垄断的、侵犯消费者利益的立法 ,来帮助工商企业 ,比如 ,允许制造商与销售商签定有关最低价格的协定。这种做法引起公众的强烈反感 ;另一个是 1 93 7年至 1 93 8年的经济萧条。“新政”通过巨额的政府开支刺激经济摆脱了大萧条 ,但只过了几年时间 ,美国经济又跌入新的萧条之中 ,多数经济学家认为信此次萧条主要是由于市场垄断所造成 ,由于卡特尔、托拉斯 (联合公司 )之间大多订有维持最低价格的协定 ,使得价格缺乏弹性 ,价格起不到传递市场需求状况信息的应有作用 ,从而使生产过剩加剧 ,导致了新的衰退。此次反垄断行动由两个内容组成 :一个是对垄断问题进行了一次大规模的调查。调查由半官方的“临时国民经济委员会”(TemporaryNationalEco nomicCommittee)进行 ,持续了三年多时间。调查报告认为 ,“新政”期间的工商业政策加强了经济力量的集中。另一个是司法部反托拉斯局一改以往对经济力量集中听之任之的态度 ,处理了众多的反托拉斯企业。在三年半时间内 ,多达 1 77件讼案得到受理 ,这相当于此前反托拉斯法问世以来近半个世纪内所受理讼案总数的一半 ,这些反托拉斯讼案主要涉及石油、冶金、汽车及电影拍摄等产业 ,同时还遏制了专利侵权、盗版等活动。此次反垄断高潮之声势 ,不亚于塔夫脱政府时期的反托拉斯活动 ,被认为是“从未有过的一次试图将它 [即反托法 ]作为宏观经济管理主要工具的尝试”。[1](p .780 ) 但与“一战”前的那次高潮一样 ,好景不长 ,1 942年之后 ,随着二战的扩大和美国参战 ,美国经济经历了又一次战时管制 ,反托拉斯法再次被中断实施。然而 ,随着战争的结束 ,反托拉斯法的实施立即得到恢复。司法部反托拉斯局的工作恢复到二战前 40年代初的状况 ,在战后短短的五年时间内 ,调查与审理了 1 57宗违反竞争法规讼案。与此同时 ,战前 3 0年代受到削弱的联邦贸易委员会 ,在维护市场竞争方面也恢复了以往的活力。这样 ,使得 3 0年代初恢复的较为强硬的竞争政策 ,重新得以延续。美国实施竞争政策的第二个历史阶段始于 50年代中期 ,末于 70年代中期。这个时期是美国政府按照凯恩斯主义经济教义 ,构建所谓“混合经济”体制 ,进行“需求管理”的主要年份。虽然1 946年《就业法》的出台就标志着凯恩斯主义得到美国法律认可 ,因为该法律将维持“最大限度的就业、生产和购买力”之责任置于联邦政府肩上 ,但笔者考察[7](pp.10 6 - 115 ) 表明 ,美国政府按照凯恩斯主义重构宏观经济体制及宏观管理系统的时间 ,应不早于 1 947年 ,而“需求管理”政策实施的基本条件 (如财政“内在稳定器”等等 )之造就 ,则应该是 50年代初的事。由此可以认为 ,正是在宏观体制与政策调整基本到位的情况下 ,竞争政策的调整方提上议事日程 ,这一点应该能够解释如下史实 :美国宏观体制与政策的改弦易张始于战后初期 ,而竞争政策的调整何以滞后到 50年代中期才得以进行。从 50年代中期到 70年代中期 ,美国实施竞争政策的一个鲜明特点是 :一改以往惩罚为主的做法 ,而变为以防范为主。具体做法有三 :其一是 ,通过政府与企业界的广泛沟通 ,取得各产业协会的支持 ,劝说垄断企业放弃某些反竞争做法。自 50年代中期始 ,联邦贸易委员会广泛利用“自愿程序”、“贸易实践会议”(trade practiceconferences)和“信息交换”等形式 ,劝戒企业放弃反竞争行为。其二是 ,建立专门机构 ,就竞争政策向企业提供咨询服务和指导 ,这始于 60年代初。1 962年联邦贸易委员会建立“产业指导局”(BureauofIndustryGuidance) ,开始向企业及公众就竞争政策方面的知识提供正式咨询 ,并向企业提供建议。其三是 ,制定法规 ,防止垄断的产生。这主要是通过限制企业并购 (M&A)进行的。客观地来讲 ,在美国反托拉斯法颁布之后半个多世纪中 ,美国竞争政策的基本趋向是反垄断而不反企业并购 ,然而后来的事实一再表明 ,如果仅仅制止垄断而不从源头即垄断产生的主要途径上予以限制 ,则难以有效遏制垄断愈演愈烈之势。事实上 ,早在 2 0年代 ,美国司法当局就曾试图运用《克莱顿法》的有关条款限制企业并购 ,但只是到了战后 ,当新一轮企业并购浪潮威胁到市场公平竞争环境时 ,美国政府才考虑修改有关法案 ,限制企业并购 ,时在 1 950年。该年国会通过《塞勒—凯弗维尔法》(Celler KefauverAct) ,对《克莱顿法》作了修改 ,确认如下原则 :一家公司握有另一家公司的全部或部分资产并由此削弱了竞争 ,应视为非法。据认为 ,这是明确的反企业并购法案。正是按照这个修正法案 ,杜邦公司不得不出让其所作握有的通用汽车公司 2 3 %的股份。竞争政策实施的第三个阶段始于 70年代中期 ,目前尚未见分晓。这个阶段的特征是 ,竞争政策立场游移不定 ,时紧时松 ,但总的趋向之一是 ,在实施具体法规中 ,增加了更多的“理性判断” ,而减少了“死扣规则”的做法。竞争政策游移不定的原因显然与经济形势有关。从 60年代最后两年开始 ,美国经济遇到新的麻烦 ,失业与通胀互换或所谓“菲律浦斯规律”运作的代价越来越大 ,而到70年代上半期终于陷入“滞胀”。面对严重的经济“滞胀” ,整个 70年代宏观政策是无所适从的 ,这引起公众对政府干预的普遍怀疑。但进入 80年代以来 ,罗纳德·里根政府经济政策的改弦易张 ,促成了美国经济在 80年代和 90年代两个较长周期的强劲增长 ,与此同时 ,以计算机和远程通信方面应用技术突破为代表的新技术革命 ,也引起企业组织发生一些大的变化 ,这增加了执法当局实施竞争政策的难度。面对这种变化 ,“理性原则” ,即通过对具体案例效应的好坏判断显得越来越重要。这一时期美国竞争政策的实施 ,亦有三个特点 :其一是 ,在对待垄断企业的反竞争活动问题上 ,主要盯住一些巨型企业 ,而对一般中小企业 ,则不大去管。这方面从 70年代对IBM公司 (国际商用机器公司 )讼案的判决 ,80年代对AT&T(美国电报电话公司 )的裁决 ,到 90年代对微软公司的指控 ,均具有代表性。其中 ,IBM公司讼案经过长达 1 1年 ( 1 969— 1 980 )的时间 ,最终被分割成几个分立的 ,彼此处于竞争状态的平衡实体 ;AT&T经联邦贸易委员会裁决和劝说 ,放弃了一些地方性公司 ,而微软公司讼案迄今尚未见分晓。其二是 ,对管理、技术创新型企业的垄断行为标准 ,则予以放宽。这主要是适应近几十年以来的技术革命和管理创新的要求。这方面的代表性案例有二 :一个是 70年代伊斯曼·柯达公司讼案。 1 972年 ,贝克摄影公司指控柯达公司搞垄断———同时向市场投放袖珍照相机和摄影胶卷这两种产品而事先未通知它的竞争对手 ,因而为地方法院判决对柯达公司罚款 870 0万美元 ,但 1 979年联邦上诉法院予以否决 ,撤销上述判决。撤销的理由是 :一个大型企业“仅仅因为他的有效规模而获得竞争性的收益” ,就不算违反反托拉斯法 ;另一个是 80年代联邦贸易委员会关于杜邦公司讼案的裁决。杜邦公司曾被指控在二氧化钛市场压倒了其它企业 ,因为到1 977年 ,该公司的市场份额已有 42 %。联邦贸易委员会在 1 980年的一份裁决中认为 ,“杜邦公司的行为是与它的技术能力和市场机会相一致的” ,因此不属于破坏竞争的行为。[4 ](p .174) 据认为 ,此判例确立了一个新的反托拉斯法实施原则 :“通过先进的管理和技术革新而创立的垄断企业不违反谢尔曼法。”[5 ](p .2 36 ) 其三是 ,加大了对消费者权益的保护 ,加强了对商业欺诈、商业贿赂行为的制裁。这方面的立法虽然可以追溯至 1 93 8年的《惠勒—李法》 ,但由于美国商业传统和行业自律组织的作用 ,商业欺诈行为受到很大的约束。与此同时 ,在一个激烈竞争的市场上 ,任何商业活动要得以长期维持下去并给它的参与者带来利润 ,欺诈行为显然难以长期奏效。然而 ,随着“后工业社会”的到来和产品的日益复杂化 ,随着现代广告手段的采用 ,消费者权益受到侵害 ,商业中有意或无意的欺诈行为日益引起社会关注。正是在这种背景下 ,从 70年代起 ,美国政府加强了这方面的干预力度。主要措施包括 :( 1 )不断修改原有竞争法规 ,完善对商业欺诈行为的约束。 1 975年联邦贸易委员会法修正案 ,明确提出制止“在商业中或影响商业的不正当或欺骗性行为或作法 ,”并授权该委员会可在地区法院对损害消费者的行为提起民事诉讼。同一时期 ,有 48个州制定了保护消费者权宜的法案 ;( 2 )加大司法力度。 1 979年最高法院裁定 ,消费者可以根据反托拉斯法提出三倍损害赔偿 ,同时明确了“消费者受损”的标志是 :“只要消费者被剥夺了金钱 ,它的财产也就受到了损害”。与此同时 ,在制止商业贿赂方面 ,除加大限制国内商业贿赂的执法力度而外 ,还试图制止外贸业中的贿赂行为。1 977年通过的《禁止对外贿赂法》规定 :任何美国企业 (企业负责人、经理、雇员、代理人和股东 )为了获得或维持已有业务而向任何外国官员、政党或政治候选人支付现金或送礼 ,或允许这种做法 ,都是违法的。而任何企业违反该法 ,最高可被罚款 1 0 0万美元 ,个人可能被处以 1万美元罚款及五年以下徒刑。值得注意的是 ,从 1 990年代中期开始 ,美国竞争政策的实施越来越具国际性意义。一方面 ,美国巨型企业的并购 ,受到欧盟、日本等经济实体同类企业的关注 ,比如麦道与波音合并就曾受到欧盟空中客车公司的责难 ;另一方面 ,美国一直越来越积极地在国际社会“推销”其竞争政策 ,与欧盟联手倡导竞争政策的国际协调。由于这种努力 ,如今许多国际经济组织 ,从发达国家的“俱乐部”OECD(经合组织 )到全球最大多边贸易体制WTO ,从成熟的区域经济一体化组织———欧盟、北美自由贸易区到亚太经合组织 (APEC) ,都在谈论竞争政策的国际协调。可以预料 ,中国下一步对外开放也面临着竞争政策的国际协调挑战 ,为此须及早关注发达国家的竞争政策 ,尤其是美国的竞争政策 ,因为在当今国际经济游戏规则的拟订中 ,“美国因素”几乎无处不在美国竞争政策:一种纵向的透视@赵伟$浙江大学国际经济系!浙江杭州310028竞争政策;;反托拉斯法;;垄断;;公平竞争;;利益-成本法竞争政策是市场经济下政府干预和规范企业市场行为的重要工具之一 ,它属于法律化了的经济政策。这种政策肇始于美国 ,并且在美国得到持续而广泛的实施。本文纵向考察了美国 10 0年来竞争政策体系的形成、完善及其实践 ,探讨了三个层次的问题 :(1)竞争政策法律体系的形成与完善 ;(2 )美国竞争政策运作的特点 ;(3)竞争政策实施与宏观经济政治环境变化之间的联系①关于竞争政策的理论基础、内容及目标等问题,请参阅拙著《干预市场:当代市场经济政府主要经济政策理论分析与实证研究》第1~2章,经济科学出版社1999年版;关于同属竞争政策范畴之内的企业并购与反并购问题,请参阅拙文:“企业并购与政府干预:实证研究与理论分析”,载《浙江学刊》1999年第6期,第67~71页 [1]EllisW .Hawley,Antitrust,EncyclopediaofAmericanEconomicHistory:Vol.2[M].N .Y .1980. 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源自:   《》
四个村屯面积由大到小依次为:蒋家、全家、杜家、刘家,斑块总数多少排序与为国民经济的“动脉”和“神经中枢”,既有 调控经济的职能,也能影响经济发展。为此,加强金融 监管,维护正常的金融秩序,以确保国民经济稳步发 展,就显得极为重要。《国务院关于金融体制改革的决 定》以及《中国人民银行法》都明确指出,中国人民银 行的主要职责之一是对金融机构实行严格的监管,保 证金融体系安全、有效地运行。这样,加强金融监管就 成为社会主义市场经济完善的客观需要。因此,在社会 主义市场经济进程中,如何完善我国金融监管,如何借 鉴发达国家成功的金融监管经验和模式,来建立一套 适合我国国情的合理有效的金融监管体系,是摆在中 国人民银行和金融界面前事关“九五”期间我国金融业 健康发展的重要间题。本课题拟对此间题作一粗浅的 探讨。 二、社会主义市场经济进程中金融业发展 对金融监管的新要求 随着社会主义市场经济的完善和发展,金融业所 起的作用更为重要,金融业的机构体系、信用形式、金 融工具等方面都将有巨大的发展和变化,确保金融业 的稳健发展作为推进国民经济持续、快速、健康发展的 客观需要而显得更为紧迫,这就对金融监管提出了新 的更高的要求。 (一)金融监管的重点将转向保护存款人的利益上 保护存款人的利益,是大多数西方发达国家金融 监管的根本目标和出发点。从银行来看,德国银行法规 定,“联邦信用业监督局只为公众利益而执行其依本法 及其他法律所赋予的职权”。之所以如此,是因为银行 的一个最根本特征是高负债经营,做的是一篇“透支时 间、借用众力”的文章,即使按照《巴塞尔协议》资本 充足率8%的比例,总负债也高出其金融资本n倍以 上,高负债经营所遇到的问题是一旦有大宗资产运用 不当,造成损失,那么就有可能没有足够的资本去弥 补,这样就会使银行大伤元气甚至破产倒闭。然而金融 业主要是对广大存款者的负债,涉及国计民生.因此从 保护存款人利益的角度出发,中央银行要求银行安全 经营并据此对其进行较严格的监管。在我国,由于长期 来实行计划经济模式,银行是国家专业银行,实行的是 国家单一信用形式,因此银行似乎不会倒闭,从而谈不 上保护存款人的利益,所以那个时候金融监管的侧重 点是放在保证国家货币政策和金融宏观调控措施的有 效实施上。然而社会主义市场经济条件下则完全不同, 银行是商业银行,是自主经营、自负盈亏、自担风险的 法人实体,有损失之险、倒闭之虞,这样保护存款人的 利益就作为社会安定的大事而提到了议事日程。侧重 点的转移,要求中国人民银行把金融监管的重点放在 控制金融业的经营风险、保证金融机构安全运行上。 (二)市场经济的风险性使金融风险监管显得更为 迫切 市场经济从某个方面说是风险经济。金融业作为 市场经济的一个主体,其经营风险尤为突出。金融部门 是一个特殊的行业,它经营的是货币,与客户维持的关 系是信用关系。随着市场经济的发展和完善,金融创新 层出不穷,主要表现为金融工具的多样化和金融眼务 的便捷化。金融创新固然有推动金融业发展的一面,但 也不排除有些金融创新工具是出于逃避监管,甚至有 市场投机的目的,而不只是出于融资需要。因此,不可 否认金融创新带给金融业的风险加大了。英国老牌巴 林银行和日本的大和银行就是因为从事衍生金融交易 而导致巨额亏损的,结果一家倒闭,一家元气大伤,这 反映出了当今金融业经营中的巨大风险和对金融风险 监管的不足。在市场经济条件下,金融业若不稳定,它 对经济将产生很大的冲击力,金融业的动荡,一旦引起信用危机,将产生“多米诺骨牌”效应,这不仅危及整 个经济运行,而且还将影响到国家的声誉和政局的稳 定,甚至在世界范围内产生震荡。30年代美国经济恐 慌时期倒闭的银行,不乏有业务相当稳健者,只因受信 用危机影响和骨牌效应的波及而难逃厄运,结果一连 串的连锁反应,使正常的信用关系被迫中断,金融制度 趋于崩溃,整个社会的经济秩序趋于混乱,并造成了严 重的经济衰退,还引发了一场世界范围内的经济大萧 条。所以强化金融监管,防患于未然或防微杜渐,就显 得极为重要。我们在建立社会主义市场经济体制过程 中应吸取别国前车之覆的教训。“九五”时期是我国经 济金融发展的重要时期,可以预见,随着对外经济贸易 的发展,金融业将日趋国际化,金融业经营风险将日趋 多样化和复杂化,这样加强金融业的风险监管就成为 中国人民银行金融监管迫切需要加强的一个方面。 (三)社会主义市场经济的法制性将要求把金融监 管纳入法制化轨道 社会主义市场经济一定程度上是法制经济。随着 社会主义市场经济的发展,我国金融法律、法规将渐趋 完善。完善的金融法律、法规体系将有效地维护金融秩 序,保障金融业的稳健发展。因此,在社会主义市场经 济进程中,建立一整套金融法律、法规体系,实现由人 治向法治、由行政管理手段向法制化轨道的转变是势 在必行的。这个转变对中国人民银行的金融监管提出 了新的要求,就是在金融监管中要遵循公平、公开、公 正的原则。所谓公平原则,就是要求中国人民银行在监 管中对各金融机构一视同仁、公平对待,排除亲疏性。 这就要求中国人民银行及其分支行在金融法律、法规 的原则下,制订规范化的监管程序。举个例子说,在金 融机构审批这个敏感性的间题上,要根据《商业银行 法》和其他法律、法规,制订审批程序,使金融机构对 照条件后即可知道要求能否通过,差距何在,避免厚此 薄彼之感。然而公开原则要求中国人民银行提高金融 监管工作的透明度,一方面使金融政策法规深入人心, 另一方面将中国人民银行的监管活动置于金融界乃至 全社会的监督之下。公正原则要求中国人民银行秉公 执法,有法必依,执法必严,违法必纠,正确运用法律 武器,确保金融监管的效果。 (四)区域间金融监管的有机协调及金融监管的国 际合作将进一步加强 区域金融监管将由原来的辖内监管、确保一方金 融平安,转向加强区域间金融监管的有机协调,构建高 效的、全方位的宏观金融监管网络上。同时,开展金融 监管的国际合作也是必然趋势。改革开放以来,金融业 发展迅猛,金融机构跨区域设置是普遍现象,且目前已 有不少外国银行来华设立分支机构或合资银行,同时 随着我国社会主义市场经济的深入发展,将有更多的 银行走向世界,这些都给金融监管提出新的要求。首 先,目前国有商业银行分支行不属独立法人,对其分支 行巫需有一整套分级管理的监控办法;其次,金融机构 跨区域设置,光靠中国人民银行单个分支行难以对其 实行有效的、全面的监管,因此,区域金融监管需加强 协调,以既避免重复劳动,又防止出现监管“真空”,并 在防范和查处上求得一致;再次,区域间函需沟通监管 方面的情况,加强联合,这也是事关监管总效果的大 事;最后,金融监管如何加强国际合作,加速信息交流, 也是一个极为重要的问题,1992年英格兰银行因为国 际商业信贷银行参与洗钱而吊销其营业执照,我国银 行正是因为信息不灵而蒙受损失,这方面教训深刻。 三、发达国家金融监管经验及启示 在市场经济和货币信用制度发达的现代西方国家 中,金融监管已有较长的历史。1936年,凯恩斯在 《就业、利息和货币通论》中构建宏观经济理论框架的 同时,首创性地提出了资本主义体制中国家干预的理 论观点,并据此要求国家的政府机关严格监管金融业, 以金融来调节社会经济。从此,金融监管进入了宏观的 轨道。西方各国纷纷立法建立金融监管机制,以加强对 金融机构的监管。80年代金融自由化浪潮掀起后,一 些国家的中央银行便开始了联手监管,使金融监管的 力度更为加强。几十年来,西方发达国家在金融监管方 面积累了广泛而又丰富的经验,有不少值得借鉴。 (一)把好市场准入关 金融机构注册登记阶段,是金融监管的起始阶段。 通过对新设立的金融机构在资本金等方面提出约束 性、规范性的管理要求,达到防范集中垄断、限制机构 数量、把握适当规模、有利适度竞争的目的。这一阶段 监管的主要内容包括:最低资本额、业务范围、组织形 式、管理人员等。如各国银行法规定了最低限度的认缴 资本额,从20万美元(荷兰)到1000万美元(英国) 不等;美国规定商业银行除经营指定的政府债券,用自 有资本有限制地买卖股票、债券外,不能同时经营证券 投资等长期性投资业务(目前已有所放松),英国还要 求新设银行量的形式与内在质的标准的统一,特别强 调银行管理阶层的素质与声誉。 (二)把好安全经营关 保证金融机构安全运行,是各国金融监管的重点。 为此,许多国家都要求金融机构稳健经营,建立了谨慎 监督机制,并在多方面提出了监控指标或原则。主要 有:资本充足率要求、清偿力监管、防止风险集中的规 定及业务活动限制。 1.资本充足率要求。资本充足率是衡量金融机构 安全性及其实力的重要标志,它包括资本与负债比率、 资本与资产比率、资本与风险资产比率等。美国的金融 监管当局自70年代初起对银行通过资本充足性、资产 质量、管理质量、获利能力和流动性诸方面来全面衡量 其经营质量,即CAMEL系统。目前发达国家则都按 《巴塞尔协议》的要求进行监管,即银行的资本与风险 资产的最低比率为8%,其中核心资本为4%。 2.清偿力监管。自从资产负债比例被广泛采用以 来,各国金融监管当局对金融资产流动性的要求越来 越高,如强调银行要维持一定流动性强的资产用于随时兑付存款或清偿债务,或用于应付不测风险和危机 出现时的资金需要,并防止商业银行将资金融通过程 中创造的短期信贷资金用于长期投资,从而抑制其创 造信用货币的能力,以利币值稳定。美国从70年代末 起从存款的波动性、对利率敏感性资金的依赖程度及 借款的频率与水平、持有可变现资产的数量、银行本身 的流动性管理政策等七个方面来评估流动性的存量和 流量。 3.防止风险集中的规定。为实现安全经营,多数 发达国家在金融机构对同一客户或某一特定行业的信 用关系和业务上作了最高限额的管制。如在银行贷款 方面,大多数国家的监管当局采用的办法是限制银行 对每一户借款者的贷款额度,一般规定其占资本的比 例为10蚝到100%不等,同时对国家风险管理一般另 有规定,美国把借贷国家分为三个风险级别,按其风险 权数的大小决定贷款的限额,允许贷款的限额与其国 家的风险成反比,任何一家银行都不能遭自突破限额 贷款给某一个国家,否则将会受到监管当局的替告或 严厉处罚。 4.业务活动限制。一般来说,许多国家对金融机 构业务活动范围的管理是根据其货币信用发展程度、 金融机构经营体制及其运作状况来决定是实行分业经 营管理,还是允许适当交叉,或是综合化管理,从而决 定金融机构业务经营的范围。如美国银行业务经营原 实行分离银行制度,银行不能从事长期贷款与证券投 资业务,60年代后,则逐渐趋向综合经营。70年代末 全球兴起金融创新潮,使传统的业务限制有了一定的 突破,但许多国家仍是基本上采取了分业管理的模式, 如美国、加拿大、日本等国家把商业银行与投资银行分 开,而且禁止商业银行认购股票,限制其直接投资和对 非银行公司的持股。 (三)做好危机救助工作 为保护存款人和公众的利益,维护金融体系的稳 定,不少发达国家的监管当局对出现危机的银行实施 保护性的救助措施,主要有存款保险制度和行使最后 贷款者职能。 1.存款保险制度。存款保险制度多数国家是由银 行监管当局组织或发动银行组织起来的,在一定的范 围和程度上保护存款人的利益。如美国存款保险制度 将其存款保险范围限于本国境内,即包括外国银行在 美的分支行和附属机构,排除本国银行在境外所设机 构的存款,在币种上,既保护本币存款,也保护外币存 款,对每一个存款者,规定保险的最高限额,为10万 美元,其他西方国家都有类似的制度和规定,只是在做 法上互有差异,各有特点。 2.最后贷款者的职能。多数发达国家的货币管理 当局都随时准备对将遇到临时清偿力困难的商业银行 提供融资援助,主要方式有中央银行提供融资给遇到 暂时清偿力不足的银行,或按低于市场的利率贷款穿 一些金融机构,让这些机构去兼并那些有间题的银行, 另外,也鼓励银行之间相互支援。 借鉴发达国家的金融监管经验,中国人民银行在 金融监管中要特别关注以下几个方面: (一)对金融机构市场准入的监管 这方面要着重做好两点,即金融机构准入把关和 对社会上非金融机构违反金融法规行为的监管。 1.金融机构准入监管。鉴于在社会主义市场经济 条件下,风险和亏损完全由金融机构自己承担,而金融 业又是高负债、高风险行业,因此就必须根据市场准入 条件对金融机构进行严格把关。市场准入条件的评估 主要考虑金融机构是否具备设置的基本条件。这包括: (l)最低注册资本金要求,并要保证落实到位;(2)新 设机构的位置、场地是否符合金融机构发展的规划; (3)对法人资格进行严格的审查;(4)限定金融机构经 营范围,实行分业经营、分业管理,以保证各金融机构 在规定的业务范围内依法经营,(5)确保金融机构拥有 一定数量的经营管理人才。 2.对社会上非金融机构违反金融法规行为的监 管。根据金融法规,未经准入许可的单位不得从事金融 业务。然而我国在资金短缺的情况下,社会上非金融机 构的违法金融行为时有发生,典型的有凭借各种名义 高利吸储、高利放贷等,这类行为扰乱了金融秩序,而 且往往信誉差、风险高、隐患大,因此极有必要对非金 融机构违反金融法规、政策从事金融业务等行为进行 检查、处罚和纠正,以维护区域内良好的金融秩序。 (二)对金融机构经营的监管 除做好金融机构经营行为合法性的监管外,还应 根据我国国情,着重抓好资产质量监管、清偿力监管、 竞争行为规范化管理、金融创新监管、分业经营管理和 防止风险集中的监控。 1.资产质量监管。作为新旧体制转换中的遗留间 题,我国国有商业银行信贷资产质量低下,逾期、呆滞、 呆帐贷款多,因此有必要对其资产质量进行监管,督促 金融机构盘活存量。由于目前不少企业效益不佳,因此 应做好新增资产的质量监管,如敦促银行缩减信用贷 款,鼓励其推行抵押、担保贷款,并要求银行维持足够 资本金和各种储备提留,以应付不良资产等。 2.对清偿力的监管。金融机构保持充分的支付能 力,是其正常运转的必要条件,也是社会安定、经济稳 定的需要。这方面首先要求金融机构维持一定的速动 比率,用于随时兑付存款或清偿债务,其次,保持一定 的流动性强、可在短期内兑现或出售的高质量资产,用 于应付市场不测时的资金需要。 3.竞争行为规范化管理。我国金融业导入市场机 制以来,同业竞争更加白热化,出现了一些不正当的竞 争行为,起先如乱拉存款、变相提息、拒付压票等,近 来更出现“六假”(即假投资、假委托、假存单、假帐、 假表、假回购),这种小集体式的利己行为和不惜冒违 法违规之大不匙的单纯驱利行为,导致金融秩序混乱, 当前国债回购中出现的沉重债务链就是这方面后果的 一个突出表现。 4.对金融创新的监管。在深化金融体制改革中,金融创新将不断涌现,为防范金融风险,有必要加强对 金融创新的监管。对金融创新的监管主要是针对新的 金融工具,制订出其运行的规范准则或政策规定,并据 此进行有效监督和管理,以抑制和引导投机行为,保证 金融机构安全运营。 5.对分业经营的管理。分业经营是今后一段时期 我国金融业健康发展的需要。为此,在法规界定金融各 业经营范围的情况下,要督促金融机构朝专业化方向 纵深发展,防止其“串位”,使各金融机构发挥各自独 特的功能和作用。 6.防止风险集中的监控。这主要是通过对单个企 业法人及其控股机构的金融业务的限额管理等办法, 达到分散金融机构经营风险的目的。 四、市场化进程中我国金融监管的难点和 问题 从发达国家情况看,随着市场经济的发展,他们均 已逐步建立起一套适合各自特点的金融监管制度。我 国自1984年中国人民银行独立行使中央银行职能以 来,在实施金融监管、维护金融秩序、支持经济发展中 做出了积极的贡献,取得了一定的成效。主要有:一是 不断规范金融机构的设置及业务交叉与竞争的管理, 二是实行金融机构的年检制度,三是试行存贷比例管 理和资产风险管理;四是建立稽核监督的组织、工作、 法规和指标体系,试行风险稽核;五是规范财务、票据 市场的管理;六是对外汇实行全程监管,七是对金融市 场特别是对资本市场实施不同程度和方式的监管;八 是实行分业管理。但是从市场经济的客观要求和世界 一体化进程中金融监管与国际接轨的趋势审视和衡量 我们金融监管工作的现状,无论是监管组织体系、监管 力度,还是监管的手段和效果等都存在着明显的差距, 市场化进程中的金融监管还存在着一些难点和间题, 突出表现在: (一)监管对象缺乏自我约束机制 我国的金融机构过去是以公有制为主体的产业, 长期以来垄断经营,无需寻求风险与盈利、流动性与风 险性的内在平衡,缺乏竞争压力,因此不具备西方商业 银行那种在激烈的竞争环境中为求得生存和发展所形 成的自我约束机制。改革开放以来,原有的体制正逐渐 转轨,但产权、商业化等一些根本性问题尚未解决,面 对市场经济的风险,金融机构难以自我约束,缺少承受 能力,这无疑加大了当前金融监管的难度。 (二)政府职能转变还未真正到位,中国人民银行 尚缺乏独立自主的权威性 金融监管的成效,很大程度上取决于中国人民银 行独立自主的权威,否则监管的力度和功能都难以发 挥。虽然《中国人民银行法》已明确规定中国人民银行 分支行履行职责,不受地方政府、各级政府部门、社会 团体和个人的干预,但由于体制改革中,政府职能转换 尚未到位,以致政府行为不甚规范,时常出现政府对微 观经济的直接干预。尤其是当中央银行的宏观调控与 地方的经济利益发生矛盾时,就会因地方政府的干预 而弱化力度和权威,影响效果,中央银行的监管功能难 以发挥。 (三)各监管职能部门关系没理顺,整体监管功能 难以得到有效发挥 中国人民银行分支行职能转换后,金管、计划、会 计、国库、外管等部门都把工作重点转向对金融机构的 监管上,加上原有的监察、稽核监督,形成了多部门监 管的格局。这种格局的主要问题是监管部门职责不清, 相互通气不够,配合不力,职能部门之间缺乏有机的协 调,往往各自为战,没能形成合力,掌握政策和处罚意 见及监管方法有时也不统一,产生一些不必要的矛盾, 影响监管的成效。 (四)监管缺乏微观经济环境的支撑 目前我国微观经济状况不佳,影响到信贷资产的 质量,使银行积聚了大量的不良资产。之所以出现这一 局面,表面看是因为企业效益差、亏损多而资金又吃银 行大锅饭,而更深层次的原因则在于我国建立现代企 业制度和现代银行制度尚未取得实质性的进展,且困 难重重。目前金融监管所面临的就是这么一种缺乏微 观基础的严峻的局面。 (五)法规建设滞后 虽然我国金融法律法规正在逐步出台,但金融法 律体系还不健全。完善的金融法律体系是由基本法和 与之相配套的众多的专业性法规、条例组成。在社会主 义市场经济进程中,金融监管要求有法律保障,要求有 权威性。1995年,我国先后出台了《中国人民银行 法》等五部金融大法,但这距离完善的金融法律体系的 要求还有较大差距,目前还有一些问题无法可依、无章 可循、政策界限难以把握,往往造成监而不听、管而不 月良。 (六)监管手段有待改进 首先,还没有比较完善的对金融机构经营风险监 控和经营安全性、流动性等方面综合评价的体系;其 次,目前监管有相当部分依靠手工操作,工作效率低, 在电子技术日新月异下,手段有待现代化;再次,监管 难以达到深度和广度的协调,往往突出重点时,难以顾 及全面,强调全面时,难以保证深度;第四是监管的深 入间题,金融监管中如何在查处的同时,分析根源,研 究防范对策,反馈信息,起到事半功倍的效果,这里面 还大有文章可做。此外,区域金融监管中相互联合、联 系不够,区域金融监管联手合作还不多见,金融监管没 有结成一张有效的“网”,使监管难以取得更好的总效 果。 (七)监管队伍的量和质还不能适应监管工作的要 求 随着金融业的发展和竟争的加剧,要维护经济和 金融的正常运行,必须有一批熟悉金融法规和业务、拥 有实际工作经验、精通计算机操作、具有较高政策水平 的监管人才。但由于种种原因,中国人民银行分支行现 有的监管人员中普遍存在着业务单一、知识面窄、综合分析和政策水平薄弱等问题,这与监管对象复杂、业务 发展迅速且种类繁多和要求高的现实很不相适应,因 而难以承担有效的金融监管的重任。 上述间题,是阻碍金融监管强化、影响金融业健康 有序发展的主要原因,正是这些间题的存在,使当前的 金融秩序未能从根本上好转。因此,在社会主义市场经 济进程中,要维护经济金融的稳定,保护存款人及公众 的利益,必须强化金融监管,走与社会主义市场经济体 制相适应的、便于同国际接轨的金融监管的路子。 五、强化区域金融监管的措施建议 借鉴发达国家金融监管的经验,针对社会主义市 场经济条件下对金融监管的要求和我国市场化进程中 金融监管所面临的间题,现阶段中国人民银行强化金 融监管应着重做好以下儿方面的工作。 (一)构建金融监管一体化的组织体系,这是改变 过去金融监管工作中单一作战、协调不够的局面,强化 中国人民银行金融监管职能的组织保证 监管一体化组织体系须由行长挂帅,由各金融监 管职能部门合成,并按“大监管”的原则,将监管职能 划分为调研决策、政策导向、质量稽查、依法制约四部 分,即由调统、金研等部门通过调研分析,反映经济金 融运行状况及相关政策效应,搞好宏观监测,提供决策 依据;由计划、清算中心、融资中心等部门通过利率、 存款准备金、短期融资等手段的实施,来保证宏观调控 措施的贯彻执行;由金管、外管、监察等部门依据法规 规范金融机构的经营行为,以维护金融秩序的稳定;由 稽核等部门通过现场稽核和非现场监测及质询监管, 发挥稽核监督的整体功能,确保金融资产的安全。监管 部门之间应采取例会制度,联手监管,要运用现代化手 段,构建办公自动化网络,实现资料共享、信息共享, 使各监管部门都能全面了解各金融机构的详情。 (二)搞好金融主体内部制衡、中国人民银行外部 监管与金融机构行业协调的有机结合,发挥其各自的 功能和作用,并借助金融中介机构的力量,使金融监管 能卓有成效 1.金融主体内部制衡,这就是强化金融主体的自 我约束机制。金融机构的自律管理是确保金融业稳健 发展的充分条件,因此,中国人民银行分支行要督促各 金融机构健全内部制衡和自我约束机制,从机构内部 加强风险控制,提高资产质量,确保经营安全。 2.中国人民银行外部监管,这就是中国人民银行 及其分支行对金融机构组织、实施的监管。外部监管是 维护金融秩序稳定的必要条件。当前着重是要提高金 融监管水平,并从两方面着手:一是丰富监管手段,达 到监管的广度和深度,要进一步强化现场监管,中国人 民银行或直接参与,或组织实施,以尽可能扩大监管的 面;要加强非现场监管,做好金融机构上报资料的综合 分析并开展质询监管,掌握情况,发现问题;要处理好 重点检查与全面检查的关系,协调好事前、事中、事后 的监管,以提高监管效果。二是提高监管的现代化水 平,在金融机构业务操作现代化的同时,金融监管现代 化必须紧紧跟上,监管人员要善于从金融机构业务经 营的资料数据库中了解经营状况,发现风险隐患,找出 间题,提高中央银行的监管效率和监管水平。 3.金融机构行业协调,就是组建金融行业公会。 行业协调,往往可以解决单个金融机构难以解决而中 央银行金融监管又难以着手的问题,如规范金融机构 各方面竞争行为等等,这对于维持良好的金融秩序将 起到积极的作用,在我国目前金融业实行分业经营的 情况下,使金融行业公会的组建成为可能。中国人民银 行要积极支持金融行业公会的组建及其工作的开展, 使其作用能得到有效的发挥。 4.中介机构协助督查。这可以使中国人民银行摆 脱庞大冗杂的事务性工作,集中精力保证对重点机构、 重点问题的监管。在国外,中央银行常委托会计师事务 所等中介机构对作为检查对象的金融机构进行审计、 检查,并对中央银行负责。在我国,近些年来金融中介 机构有了一定的发展,并在金融机构年检、评级等方面 发挥了一定的作用,但还很有限,这方面仍有很大潜 力。 (三)建立规范、量化、透明的金融监管体系 建立金融监管的科学指标体系,使金融监管规范、 量化、透明、高效,使金融监管程序化,这是强化金融 监管所必需的基础工作。随着社会主义市场经济的发 展,金融风险增大,因此金融监管的重点必须转移到对 金融风险的监督和对金融资产质量的管理上来,这就 需要建立一套金融监管的量化的风险监控指标体系和 规范的监管工作程序,以此监控、制约金融机构的经营 行为,保证金融机构安全、稳健运行。 (四)加强金融监管队伍的建设 金融监管部门要担负起稳定金融、保护存款人利 益、确保金融方针政策贯彻执行的责任,不仅要做到集 中统一、协调运作,而且还要加强队伍的自身建设,完 善内部监管机制。根据目前状况,重点是:(1)顺应中 国人民银行及其分支行职能转换的要求,抽调部分业 务骨干充实监管职能部门;(2)积极接收懂金融法律、 金融业务、计算机操作的文化层次高的人才,以适应监 管工作向国际惯例接轨的要求;(3)建议在有关高等院 校开设金融监管课程或设置金融监管专业,以培养高 层次的金融监管人才;(4)组织监管人员岗位培训或出 国进修,提高监管人员素质和执法水平;(5)加强对金 融监管人员的职业道德教育,使其不仅成为技术骨干、 业务尖子,而且更成为行为的表率,严格执行政策、廉 洁奉公的楷模,使被监管的金融机构心悦诚服。 〔五)加强区域间金融监管的有机协调和金融监管 的国际合作 中国人民银行分支行作为中央银行的分支机构, 其中心任务就是通过金融监管等手段,维护区域内金 融机构的安全、平稳、有效运行,保证中央银行货币政 策及宏观调控措施的有效实施。在社会主义市场经济 进程中,区域性金融机构队伍的壮大和金融国际化将成为必然趋势,因此加强区域间金融监管的协调和与 国际间的合作就显得极为必要。对于全国性金融机构, 中国人民银行分支行应协助总行做好对其分支行的监 管工作,对于区域性金融机构,中国人民银行分支行相 互间应做好配合,共同监管。中国人民银行分支行之间 要加强沟通,互递信息,做好协调合作工作,以既扫除 “死角”,又避免大量重复检查。同时金融监管要寻求国 际合作,包括参加金融监管的国际组织、加强与国外金 融监管部门的双边合作和多边合作、对跨国金融集团 进行联手监管、推广国际金融业管理规范等,要努力做 到信息灵敏、措施有力、效果显著。 (宁波市金融学会课题组 负责人:贺绎奋 员:王国武、贺绎奋、张光民 笔:张光民) 成
源自:   《》2006
企业文化不仅使人们有了明确的局煤秃侠砝玫淖饔靡卜浅C飨?然而人们往往忽视这一作用,对物权法和土地资源优化配置和合理利用的联系理解不够。实际上,物权法本身立法的时候,就是要促进财产的高效利用,土地资源利用的最终目的也是要提高土地资源的利用率、生产率。目前的土地所有权、土地使用权以及土地他项权利权能一旦明确并通过法律将其权能固定下来,那么我们经常提到的由于产权不清、主体不明等引起的土地使用效率不高的问题,就可以得到较好地解决。最后,物权法的颁布对于促使土地资源公平、合理分配和使用也起很大作用。土地资源管理具有公共资源管理的特性,因此我们在对土地资源分配和使用过程中,要强调一个公平。物权法的颁布有助于理清产权,明确主体,那么对于公平合理使用土地资源的作用也是巨大的。记:《物权法(草案)》的出台,很多人认为是一种进步,因为它首次将私人所有权列入法律保护的范畴。然而大多数市场经济国家对所有权采用的“一体承认”,即所有权不依据民事主体分类,所有的民事主体取得的所有权都获得法律承认的立法模式。我国《物权法(草案)》依然采用前苏联法学的分类方法即“三分法”,即分为国家、集体、个人私有三种类型。您觉得这种划分方法是否科学?严:《物权法(草案)》首次将私人权利列入法律的保护范畴,这的确是一大进步。在所有权划分上它没有采用大多数市场经济国家采用的“一体承认”,而采用国家、集体、私人所有权的“三分法”,我认为基本上是科学的。我之所以这样说并不意味着要对国家和集体财产给予特殊保护,而只是因为这些财产客观存在,物权法作为调整财产关系的基本法,必须反映所有制关系的现实。因为世界上大部分国家都是采用的财产私有制,包括土地在内也是采用私有制为主来实行的基本制度。我国现今是公有制占主导的多种经济形式并存的社会主义国家,公有制占主导地位的制度。对于土地而言,我们实行的是土地的社会主义公有制,这是一个大的前提条件。由于我们国家有我们国家的基本国情,因此我国的物权法必须对国家所有权和集体所有权作出规定,否则,现实中迫切需要法律作出规定的问题将在物权法中缺乏法律依据。对于所有权的分类,专家之间还存在着争议,我想随着国家社会经济的发展和研究的深入,对土地权利束以及一些基本权利的规定完善后,这个方面是可以进行进一步调整的。实际上可以将这个问题延伸为另外一个问题:在如何处理国家、集体和个人三者的利益的问题方面,我们常提的一些做法或是说法应该改变。比如我们经常提到要兼顾国家、集体、个人三者的利益。从物权法立法的角度来说,这种说法概念上是不准确的。我们应该把国家、集体、个人都作为民事主体,他在民事权利上是平等法律主体。如果这样理解的时候,我们是要将国家、集体、个人权利进行界定,对各类财产权实行平等保护,而不是模糊地说要兼顾三者利益,可以说这是物权法立法的一项基本原则。记:《物权法(草案)》规定:国家对不动产实行统一登记制度。然而现在不动产登记机构有很多个。这种做法是否损害了不动产登记作为不动产交易法律基础的作用?严:《物权法(草案)》规定,对不动产实行统一登记。实际上这也是我们一直所强调的,《物权法(草案)》对此作出了规定,无疑是一件好事。目前我国的不动产登记机关是各类不动产管理的行政机关。现行的登记办法是各种不动产分别登记,即各种不动产登记分散在各个不同的管理部门,甚至同一不动产的权利登记在多个登记机关进行。如土地登记在土地管理部门,房屋产权登记在房产管理部门,林木所有权登记在林业管理部门等。因此我的观点是:在不动产登记方面,《物权法》可以更为明确地规定不动产的登记是属于哪一个部门来进行,在这一点上《物权法(草案)》没有明确规定。然而以何种机关作为不动产登记机关是个颇有争议的问题,有的学者主张以法院作为登记机关,有的主张以行政机关作为登记机关。我个人认为,由于不动产是以土地为主,因此还是以土地管理部门来进行统一登记可能更为合适。但这个争论很大,因此有待进一步研究。记:在国家经济社会生活中,农民是弱势群体,他们的经济利益常常被忽略。那么,农民的承包经营权——一个受到各种影响、既不能对抗国家又不能对抗集体的权利是一种什么样的权利?是不是物权?严:《物权法(草案)》本身已经将土地承包经营权作为其中的一章,可以说大家现在基本公认它是物权。土地承包经营权是否是物权曾经争论很大,但我认为,土地承包经营权是物权,物权的表述是:“自然人、法人直接支配特定的物的权利,包括所有权、用益物权和担保物权。”即将物权分为所有权和他物权。土地承包经营权实际上是某种程度的土地使用权,土地使用权应该属于用益物权的范畴,也就是说对于土地的使用、收益等方面的权利。将农民的土地承包经营权列入物权法中也是一大进步,因为这样可以使农民的这样一种权利更为明晰,更有利于保护农村的土地承包经营权,即农民的财产权利。关于农村的土地承包经营权现在主要存在的问题是:有的地方任意更改农民的承包经营合同,甚至撕毁农民的承包经营合同;有的地方提前变更或者终止农民的承包经营合同。我们一直强调,农民的土地承包经营权是一项需要长期稳定的权利,因此将土地承包经营权列入《物权法》是十分必要的。记:物权法一个重要的概念是保护“私权”,而国家作为一个民事主体出现时只是一个私权的主体,与个人所有权是平等的。然而草案在对集体土地所有权和集体土地所有权人方面规定,农村土地是不能进行市场流通的,建设用地使用权的对象仍只能是国有土地,农村集体土地不能用于建设用地,在农村集体所有土地上只设定了两个他物权,一个是土地承包经营权,一个是宅基地使用权,而且转让只能在内部进行,禁止城镇居民在农村购置宅基地。那么,同是土地所有权,为什么要做这样的区别,您如何看待这一问题?严:不仅是物权法立法时有这个问题,而且长期以来,不少人认为我们对农村土地所有权,包括使用权存在歧视。我们目前土地上的产权制度基本上是相对稳定的,但这个制度争论还是很大的。国务院1990年5月19日发布的《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》中,规定了国有土地可以有偿出让和转让,还可以出租或抵押,并允许继承,使这一部分土地的使用权物权化而成为商品,能够在法定范围内自由流通。但是,在农村,土地产权的流转限制还很大。因此,一些专家认为,这是在土地产权上实行双重标准,是对统一土地市场的分割。按照道理我们在物权法立法时应该把土地产权等基础问题理清楚后再来立这个物权法,这样很多问题可能就可以迎刃而解。然而若要将农村土地产权制度做根本性的调整与改变,目前还不现实,还需要进行认真仔细的研究,这也许是一个漫长的过程,《物权法》的出台很可能因此而搁置。虽然《物权法(草案)》在这个方面作了一些调整,但基本上是对现行土地基本制度,特别是对农村土地产权在流转上的许多实际做法的认可。关于禁止城镇居民到农村购买宅基地,我认为一个很重要的原因就是我国土地资源十分紧缺,人多地少这样一个基本国情,在这样一个基本国情下土地资源要集约利用,要节约利用。一旦放开城镇居民可以到农村购地盖房,那么城镇居民强大的购买力给我们保护农用地带来的冲击是不可小视的,会加剧土地使用权的滥用或者弃之不用。因此,在强化承包经营权的同时要对此有所限制。还是那句话,我们在考虑物权本身基本权利的时候,依然要结合我们国家的基本国情,因为我们人多地少,农地更少。记:在新中国成立以前,我国也曾有地役权,然而新中国成立后的《土地管理法》中并未设置这一种权利,这次《物权法(草案)》中将地役权重新列入了法律范畴。那么,现在的地役权与解放前相比,有什么区别?地役权的设立对土地管理有什么样的影响?严:在新中国成立以前,国民党政府在大陆曾颁布过《土地登记规则》,其中设置了地役权,实际上这个土地法现在我国台湾还在沿用。在解放以后,我们国家一直没有对地役权做出具体的法律规定。从地役权的权利内容来看,世界上大部分国家对于在其权能和基本权利内容的规定上是差不多的,我们现在说的地役权和其他国家的地役权或者解放以前的地役权从本质上并没有什么差别,所谓地役权,是指为了自己土地便利需要而支配他人土地的权利,它是最早的用益物权。地役权的产生是基于占有、使用、收益自己土地的目的而使用他人的土地,故必然存在两块土地,因使用他人土地而获得便利的土地,称为需役地,为他人土地的便利而被使用的土地,称为供役地。目前关于地役权方面发生的纠纷很多,迫切地需要把它纳入不动产登记,纳入土地登记里面来。而目前《土地登记规则》并没有对地役权进行登记,所以说,物权法把它纳入后,《土地登记规则》也会把它纳入进去。在国家所有权、集体所有权之外,确立地役权制度,可提供更多的自然资源利用机会,激励个人更有效的利用自然资源,因此从某种意义上说,地役权制度是一种物权的激励机制。记:《物权法(草案)》规定:建设用地使用权的期限届满,建设用地的使用权消灭,建设用地使用权人需要继续使用土地的,应当在期限届满前一年申请续期,除因公共利益需要收回该土地的外,出让人应当同意。建设用地使用权人应当按照约定支付出让金,没有约定或者约定不明确的,按照国家规定确定。不少群众认为,70年的期限不利于保护私人财产及提高房屋建筑水准,有的主张延长为100年,有的主张为150年,有的主张取消出让年限的规定,使之成为永久性权利,您的意见?严:这个问题最近讨论得很热,在以前也曾有过争论。我认为,这个问题可能并不用把它作为一个大的问题来看。原来法律规定:土地使用权届满,土地及其土地上的附属物国家要无偿收回。因此老百姓害怕土地使用权到了届满的时候,购买的商品房会连同土地一并被国家收回。我想,我们现在所谓的土地使用权,在国外、我国香港特别行政区和澳门特别行政区以及我国台湾地区,在民法典中是将它称为地上权,国外或是有些地区把地上权收回时对地上建筑物一般是要给予补偿的,这也是与我国土地使用权的区别。因此,对于商品房的土地使用权届满其上建筑物的处理可以有两种方式:一种情况是续约,然后补交出让金;另一种情况是如果国家收回土地使用权时,地上附属物可以根据折旧和残值来给予一定的补偿。这个问题应该是可以解决的。关于年期的问题,不管是70年,100年或是150年,这个在确定上很难有个科学的根据,例如英联邦制国家或地区的土地批租年期一般都是带9的,如99年或者更长,这是不是科学,也很难说。我们当年规定70年的期限是因为对于一般建筑物,使用70年后残值基本很少,当然我们现在房子越盖越好,房屋的自然寿命就有可能比70年更长。记:您认为物权立法中还有哪些有关土地管理的问题需要注意?严:我们还有几个问题要注意:第一,征收和征用是带有强制性的,不是完全平等主体之间的一种交换,一种流转。我们在对其进行法律规定的时候,需要结合我们国家的基本情况。对物权法的基本权利,在满足当事人权利情况下,征收、征用时还要结合它本身的特点,它不是一个等价的交换,也不是交易的地价,还要考虑到我们国家在快速发展过程中的经济建设和保护农民权利关系之间要正确处理。目前,《物权法》在这方面规定的还比较原则,而应更为具体,具有可操作性。第二,对于不动产登记,在《物权法》中登记部门要进行明确。第三,《物权法》是法律专业性很强的一部法律,在不违背法学原则的前提下,有些方面如果能够通俗化,要尽量通俗化,因为它和群众的生
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结果:血肿周边局部脑血流量在发病 24 小时下降不明显,辨析》[EB/OL],参见:http://article.chinalawinfo.com/article/user/article-display.asp?ArticleID=25994 2005-4-10。刘春田:《知识产权法》,中国人民大学出版社2002年版,第6页。NPC(Non Player Characters)非玩家人物,是游戏初始设定的虚拟人物,与玩家在游戏中的角色扮演人物相对应。包括玩家会在游戏中遭逢到的所有不受控制的人物,他们或会提示重要情报,或是无关紧要的人物。刘春田:《知识产权法》,中国人民大学出版社2002年版,第6页。其中,技术措施权是版权人为了保护自己的版权采取的私力救济方法,是指版权人为了他人非经授权接触或使用其作品而采取的技术上的手段和方法;权利管理信息权是版权人为了在互联网上保护和管理自己的版权而附加于作品复制件上或当作品向公众传播时显示出来的有关版权和版权人的信息。参见夏敏:《“虚拟财产”及其权属的法律特征》[EB/OL],http://www.civillaw.com.cn/weizhang/default.asp?id=223392005-7-6。经由合法方式的,ISP没有必要对这些交易进行否定。对ISP来说,向谁履行债务并无太大差别,况且,现实已表明这种交易的大量进行客观上也增加了玩家的数量,大大推动了网络游戏向市场化和商业化发展。①那么,ISP能否让渡其对虚拟财产的全部权能呢?首先,笔者认为,这个问题既关涉了上述对虚拟财产法律属性的界定,同时又是完善虚拟财产权、协调当事人间权利义务矛盾的一种重要构想,因而是在此处有必要提及的一个问题。其次,笔者认为,问题的回答应当是肯定的,也是可取的:就ISP而言,长期作为虚拟财产的所有者毕竟造成了其在与玩家之间复杂化的关系甚至尴尬处境,且无形中会增加其自身的运营成本。如果ISP与玩家达成了虚拟财产归属权的合意,通过玩家支付相应的对价(包括虚拟财产转移的手续费和保管费等),那么即可实现ISP与玩家间角色的成功转换,足以减少或避免两者之间可能发生的许多纷争。②在上述合同之债中,虚拟财产在某种意义上可以看做玩家主张债权的权利凭证,是证明债权效力的拟制物。如果纵深分析,我们又会发现,玩家所享有的这种建立在虚拟财产上的债权与传统民法上的债权亦是有区别的。第一,玩家的债权呈现一种动态扩张的趋势。随着游戏的深入和升级,玩家更多地投入时间、精力和金钱,其对虚拟财产的使用权相应地得到扩张,其所享有的债权外延也随之扩大。具体表现为,玩家不断地更新自己的虚拟装备,提升自己的玩绩,如攻击力、防御力和魔力等,并力图形成一种良性循环,虚拟财产也由此不断获得并更新。第二,玩家的债权呈现出一定的物权化特征。首先,物权与债权的一个重要区别是保护方法上:为保障物权人对其物的支配权,法律赋予物权人具有请求他人返还原物、排除妨碍、恢复原状的权利,民法上称之为物上请求权;而债权是债权人请求债务人为一定行为或不为一定行为的权利,而并非对物的支配权,因此债权受到侵害时,要使债权人的损失得到恢复,一般只宜采取损害赔偿的方式。③反观网络空间中,“网络人物(即玩家———笔者注)也要遵从网络规则,虚拟财产所有权(应为占有权———笔者注)受到侵害,可以要求游戏运营商或社区管理员恢复虚拟物品或进行虚拟货币的赔偿,这在网络技术上是完全可以实现的。虚拟财产作为一组加密数据是不可能从物质上消失的,是可以进行数据恢复的”,结合本文虚拟财产可再现的法律特征,“因此,所有权人(应为占有权人———笔者注)不得要求现实货币的赔偿”。④所以,虚拟财产权的救济方式与物权的保护方法有相似之处。其次,根据我国《合同法》第80条第1款“债权人转让权利的,应当通知债务人。未经通知,该转让对债务人不发生效力”的规定来看,在虚拟财产权的法律关系中,玩家在合同规定范围内享有ISP让渡的部分处分权,完全可以自由转让虚拟财产,无需通知债务人———ISP。所以,通过以上考察,可以初步认为,玩家在让与和处分其债权时,其地位与所有权人并无本质的区别,或谓有类似所有权人之地位。进一步讲,虚拟财产作为债权债务关系的权利重要凭证,在某种程度上有类似无记名有价证券的性质———代表一定财产权的格式化凭证。众所周知,有价证券所记载的权利本质上是请求权,即债权,但有价证券的流通采行的却是物权法的规则———动产以交付占有移转所有权或设定质押,有价证券及债权凭证亦同,从而使有价证券变成为“有形化的债权”,具有了物权的基本特征,或者说本质上又属于物权。⑤以至于“在有价证券的权利中,所有权与债权融为一体,很难确定对证券的权利是物权还是债权”。⑥从更深层次上来讲,建立在虚拟财产上的这种类似于有价证券的由债权向物权渗透的现象,我们不妨认为是现代社会债权物权化的又一个例证。尽管如此,此种特殊债权从根本上讲仍属债权之一种,理应受到我国现行《合同法》、《消费者权益保护法》等法律的规范和调整。所以,玩家对游戏环境下丢失的财产主张所有权则是缺乏充足法律依据的,而如果根据消费合同的约定主张ISP违约是完全会得到支持的。⑦毕竟,玩家对虚拟财产权利的行使只是对ISP服务行为请求权的设定或变更,而不是物的所有权的交易。⑧①②③④⑤⑥⑦⑧盛大的《热血传奇》游戏在其用户协议上明文规定:“热血传奇网络游戏运营过程中产生并储存于盛大网络数据库的任何数据信息(包括但不限于账号数据信息、角色数据信息、等级物品数据信息等,但用户的姓名、身份证号、电话号码等个人身份数据信息除外)的所有权均属于盛大网络。”[EB/OL],参见:http://game.163.com/game2002/editor/040713/040713-226154(3).html。又如,台湾地区为了解决游戏运营中虚拟财产的问题,已经有人拟订了规定:在本游戏中所有的电磁记录均属服务商所有。但游戏服务商需保障玩家相关游戏历程电磁记录完整不受他人侵害,并负有一定期间保存相关游戏电磁记录的义务。参见杨立新:《论网络虚拟财产的物权属性及其基本规则》,《国家检察官学院学报》2004年第6期,第3~13页。笔者以为,在李宏晨诉北极冰公司案中,朝阳区人民法院的判决依据即是将ISP与玩家的关系界定为债务关系,而被告在网络安全的保障义务上存在漏洞和瑕疵,从而导入了《合同法》、《消费者权益保护法》调整的范围内。王利明:《物权法论》,中国政法大学出版社1998年版,第12页。孙宪忠:《德国当代物权法》,法律出版社1997年版,第24页。刘军霞:《首例虚拟财产纠纷引发的法律思考》,《河北法学》2004年版,第112~114页。王利明:《民法》,中国人民大学出版社2000年版,第145页。关于此种构想,可具体参见艾鲁克:《网络游戏的消费行为建立与虚拟财产保全》[EB/OL],http://games.enet.com.cn/article/A2820050311012-1.html。实际上,ISP根据该财产的状态兑现相应服务而无需关心占有该财产的玩家是否变更(当然,从技术角度讲他也无法控制该变更)。由此产生了很多所谓的职业游戏玩家,他们以出卖交易这些虚拟财产为主要的生活来源。参见王磊:《网络虚拟财产交易成规模,职业玩家月“薪”数万》,《文汇报》2004年2月10日。四、结语网络技术进步已经使人们的生活发生了深刻的变化,这种变化累积到一定程度就有可能出现虚拟世界与现实社会之间的冲突和矛盾。尤其当下,虚拟财产动辄被盗窃,虚拟财产地下交易如火如荼且日渐公开化,玩家的虚拟财产被游戏运营商的格式合同肆意践踏,有关虚拟财产刑事犯罪案件屡屡发生……无论是玩家I、SP、法学家,还是社会团体,盼望虚拟财产能得以法律上正名的呼声日益高涨。①正如马克思所言:“每当工业和商业的发展创造出新的交往形式……法便不得不承认它们是获得财产的新方式。”②所以,“首先,当社会生产方式的进步要求某种法律形式时,现实生活中尚未存在的法律形式就会被创造出来;甚至原来的概念、范畴的内涵都会发生新的变化以适应法律的成长和发展要求。其次,社会变革在引起经济增长和政治、文化进步的同时,使得社会关系更趋复杂化,主体多元化和利益多元化不仅呼吁法律及时记载和确认这种新的现实并予以保障,而且要求法律能够在社会变革中及时提供必要的规范以对各种社会主体的行为予以指导和调控。”③而且,从务实的角度看,2003年以来国内网络游戏业的收入一度超过同期的电影业票房收入,成为我国GDP的一个不可忽视的组成部分。此外,信息产业部已将“网络游戏通用引擎研究及示范产品”等两个项目纳入国家“863计划”,电子竞技也被国家体育总局列为正式开展的第99个体育项目。④所以,当务之急,是对虚拟财产做出法律上的明确规定,以促进网络游戏业的健康持续快速发展。当然,上述冲突和矛盾的解决,首先只能立足我国现实的法律资源。但是,“法律必须是稳定的,但不可一成不变”。⑤所以,面对相关法律和理论对虚拟财产保护的真空,法必然也必须随着社会的发展和客观事实的改变而做出调整,以保持法与客观事实在变动中的契合。为此,笔者以为,当前应着重做好以下两项应急工作:(一)考虑技术发展的超前性和立法完善的滞后性,可以先从低层次的立法开始,对现存的法律问题进行规范。2004年《宪法》修正案第22条,将原宪法第13条“国家保护公民的合法的收入、储蓄、房屋和其他合法财产的所有权”修改成为“公民的合法的私有财产不受侵犯”。笔者认为,这一“合法的私有财产”的修改与概括规定无疑为《民法通则》中“其他合法财产”的解释提供了相当的空间。就此,立法机关可以审时度势,适时地对民法上财产的外延做出扩大性司法解释,或者考虑在将来民法典的制定中予以统筹考虑和规定;(二)继续完善《刑法》和《治安管理处罚条例》对于计算机安全行为的责任保障条款,以适应社会生活中法律问题的层出不穷。通过以上民刑并举,力争将虚拟财产尽快整合到我国的法律保护体系内。其次,法学理论界应加强对虚拟财产相关理论的研究,围绕虚拟财产的概念和法律属性的界定、关系双方的权利义务、责任与救济以及由虚拟财产引发的“通货膨胀”、交易征税等问题展开广泛而深入的探讨,为立法工作和司法实务积累可资借鉴的经验。虚拟财产第一案已尘埃落定:虚拟财产受到了法律保护的判决结果,看似令玩家扬眉吐气,但谁又是最后的真正赢家呢?李宏晨为诉讼付出了沉重的代价,而恢复丢失装备的判决之于明日黄花的《红月》游戏已基本没有什么意义。可想而知,虚拟财产合法化不是一蹴而就的过程,在网络与现实之间虚拟财产会暂时表现得患得患失。但是,伴随计算机安全技术的进一步发展和法律规范的与时俱进,我们相信这是一个任重道远的过程,更是一个光明的过程。⑥(责任编辑:张涵)①②③④⑤⑥2003年12月10名成都律师联名上书全国人大法工委并提交了《保护网络“虚拟财产”立法建议书》,参见http://news.17173.com/content/2003-12-24/n960-876763.html。欣慰的是,在2004年11月全国律师协会信息网络与高新技术专业委员会第四届年会上,国家版权局副司长许超作了题为《网络版权立法的初步设想》的报告。参见http://games.sina.com.cn/newgames/2004/11/111059085.shtml。又,2005年出席十届全国人大三次会议的人大代表张学东指出:“我国立法和司法机关必须进一步强化对网络虚拟财产保护的决心”,“这等于是给步履蹒跚的互联网安全发展进程打一支强心针。”参见http://www.china-woman.com/gb/2005/05/31/zgfnb/fzsh/10.htm。笔者以为,后两者都从不同层面折射出我国官方对网络虚拟财产持有的态度。Pound.Interpretations of Legal History[M].Cambridge,Mass,1923.1。杨向华:《网络游戏虚拟财产法律性质浅议》,《湖南公安高等专科学校学报》2004年第4期,第28~30页。李道军:《法的应然与实然》,山东人民出版社2001年版,第320页。《马克思恩格斯全集(第三卷)》,人民出版社1972年版,第72页。在“你认为怎样才能更好地处理网络虚拟财产事件”的大型调查活动中,面对被选择的4个选项,51.5%的人选择了“尽快完善相应法律法规”项。详细参见:http://games.sina.com.cn/zt/031205-gamemoney/。此外,2005年4月24日北京市消费者协会公布的第一季度投诉分析显示,网络游戏的投诉成为新的热点。市消协有关人士表示,网络游戏的消费者已经形成一个规模庞大的群体,但由于这一领域缺乏监管的机制机构,消费者权益受到侵害时很难得到法律保护,建议有关部门尽快出台相关规定,建立健全市场监督体系。[EB/OL],参见:http://games.sina.com.cn/y/n/2005-04-25/99082.shtml。论网络虚拟财产的法律属性@石杰$兰州大学法学院!兰州730000 @吴双全$兰州大学法学院!兰州730000网络虚拟财产;;法律特征;;法律属性;;债权基于对网络虚拟财产概念的厘定及其法律特征的分析,围绕当前对虚拟财产法律属性的界定中出现争议颇大的物权说、知识产权说和债权说,从游戏运营商与玩家之间的消费合同关系出发,本文认为虚拟财产权本质上表现为玩家的一种债权请求权,并包含有物权的一定特征而向物权渗透。当务之急,应当尽快将虚拟财产整合到我国法律的调整体系内。①在“你认为怎样才能更好地处理网络虚拟财产事件”的大型调查活动中,面对被选择的4个选项,51.5%的人选择了“尽快完善相应法律法规”项。详细参见:http://games.sina.com.cn/zt/031205-gamemoney/。此外,2005年4月24日北京市消费者协会公布的第一季度投诉分析显示,网络游戏的投诉成为新的热点。市消协有关人士表示,网络游戏的消费者已经形成一个规模庞大的群体,但由于这一领域缺乏监管的机制机构,消费者权益受到侵害时很难得到法律保护,建议有关部门尽快出台相关规定,建立健全市场监督体系。[EB/OL],参见:http://games.sina.com.cn/y/n/2005-04-25/99082.shtml。 ②《马克思恩格斯全集(第三卷)》,人民出版社1972年版,第72页。 ③李道军:《法的应然与实然》,山东人民出版社2001年版,第320页。 ④杨向华:《网络游戏虚拟财产法律性质浅议》,《湖南公安高等专科学校学报》2004年第4期,第28~30页。 ⑤Pound.Interpretations of Legal History[M].Cambridge,Mass,1923.1。 ⑥2003年12月10名成都律师联名上书全国人大法工委并提交了《保护网络“虚拟财产”立法建议书》,参见http://news.17173.com/content/2003-12-24/n960-876763.html。欣慰的是,在2004年11月全国律师协会信息网络与高新技术专业委员会第四届年会上,国家版权局副司长许超作了题为《网络版权立法的初步设想》的报告。参见http://games.sina.com.cn/newgames/2004/11/111059085.shtml。又,2005年出席十届全国人大三次会议的人大代表张学东指出:“我国立法和司法机关必须进一步强化对网络虚拟财产保护的决心”,“这等于是给步履蹒跚的互联网安全发展进程打一支强心针。”参见http://www.china-woman.com/gb/2005/05/31/zgfnb/fzsh/10.htm。笔者以为,后两者都从不同层面折射出我国官方对网络虚拟财产持有的态度。 ①实际上,ISP根据该财产的状态兑现相应服务而无需关心占有该财产的玩家是否变更(当然,从技术角度讲他也无法控制该变更)。由此产生了很多所谓的职业游戏玩家,他们以出卖交易这些虚拟财产为主要的生活来源。参见王磊:《网络虚拟财产交易成规模,职业玩家月“薪”数万》,《文汇报》2004年2月10日。 ②关于此种构想,可具体参见艾鲁克:《网络游戏的消费行为建立与虚拟财产保全》[EB/OL],http://games.enet.com.cn/article/A2820050311012-1.html。 ③王利明:《民法》,中国人民大学出版社2000年版,第145页。 ④刘军霞:《首例虚拟财产纠纷引发的法律思考》,《河北法学》2004年版,第112~114页。 ⑤孙宪忠:《德国当代物权法》,法律出版社1997年版,第24页。 ⑥王利明:《物权法论》,中国政法大学出版社1998年版,第12页。 ⑦笔者以为,在李宏晨诉北极冰公司案中,朝阳区人民法院的判决依据即是将ISP与玩家的关系界定为债务关系,而被告在网络安全的保障义务上存在漏洞和瑕疵,从而导入了《合同法》、《消费者权益保护法》调整的范围内。 ⑧盛大的《热血传奇》游戏在其用户协议上明文规定:“热血传奇网络游戏运营过程中产生并储存于盛大网络数据库的任何数据信息(包括但不限于账号数据信息、角色数据信息、等级物品数据信息等,但用户的姓名、身份证号、电话号码等个人身份数据信息除外)的所有权均属于盛大网络。”[EB/OL],参见:http://game.163.com/game2002/editor/040713/040713-226154(3).html。又如,台湾地区为了解决游戏运营中虚拟财产的问题,已经有人拟订了规定:在本游戏中所有的电磁记录均属服务商所有。但游戏服务商需保障玩家相关游戏历程电磁记录完整不受他人侵害,并负有一定期间保存相关游戏电磁记录的义务。参见杨立新:《论网络虚拟财产的物权属性及其基本规则》,《国家检察官学院学报》2004年第6期,第3~13页。 ①其中,技术措施权是版权人为了保护自己的版权采取的私力救济方法,是指版权人为了他人非经授权接触或使用其作品而采取的技术上的手段和方法;权利管理信息权是版权人为了在互联网上保护和管理自己的版权而附加于作品复制件上或当作品向公众传播时显示出来的有关版权和版权人的信息。参见夏敏:《“虚拟财产”及其权属的法律特征》[EB/OL],http://www.civillaw.com.cn/weizhang/default.asp?id=223392005-7-6。 ②刘春田:《知识产权法》,中国人民大学出版社2002年版,第6页。 ③NPC(Non Player Characters)非玩家人物,是游戏初始设定的虚拟人物,与玩家在游戏中的角色扮演人物相对应。包括玩家会在游戏中遭逢到的所有不受控制的人物,他们或会提示重要情报,或是无关紧要的人物。 ④刘春田:《知识产权法》,中国人民大学出版社2002年版,第6页。 ⑤陈敏建、尚志龙:《虚拟财产的法律性质辨析》[EB/OL],参见:http://article.chinalawinfo.com/article/user/article-display.asp?ArticleID=25994 2005-4-10。 ⑥吴汉东:《无形财产权制度研究》,法律出版社2001年版,第96页。 ⑦陈旭琴:《论网络虚拟财产的法律属性》,《浙江学刊》2004年第5期,第144~148页。 ⑧张斌:《网络游戏中“虚拟财产”的性质认定》[EB/OL],参见http://timeslaw.363.net/newpage450.htm,2004-8-1。 ①邓张伟等:《网络游戏中虚拟财产的法律属性及其各方关系问题之分析》[EB/OL],参见:http://www.chinalawedu.com/news/2004_5/25/0900188855.htm。 ②夏敏:《“虚拟财产”及其权属的法律特征》[EB/OL],参见:http://www.civillaw.com.cn/weizhang/default.asp?id=22339 2005-7-6。 ③江平:《民法学》,中国政法大学出版社2000年版,第347页。 ④江平:《民法学》,中国政法大学出版社2000年版,第312页。 ⑤周:《罗马法原论(上册)》,商务印书馆1994年版,第281页。 ⑥王利明:《物权法论》,中国政法大学出版社1998年版,第40~41页。 ⑦江平:《民法学》,中国政法大学出版社2000年版,第349页。 ⑧当然,也有人提出质疑:ISP对非法途径取得的虚拟财产行使的这种“监管权”是否有法律根据呢? ⑨江平:《民法学》,中国政法大学出版社2000年版,第317页。 ①“私服”、“外挂”违法行为是指未经许可或授权,破坏合法出版、他人享有著作权的互联网游戏作品的技术保护措施、修改作品数据、私自架设服务器、制作游戏充值卡(点卡),运营或挂接运营合法出版、他人享有著作权的互联网游戏作品,从而谋取利益、侵害他人利益。“私服”、“外挂”违法行为属于非法互联网出版活动,应依法予以严厉打击[EB/OL]。参见:http://www.blogchina.com/new/display/26150.html 2005-4-2。 ②据调查,一款网络游戏的平均运营时间为18个月。参见柴晓宇等:《试论虚拟网络财产的性质》,《社会科学家》2005年第2期,第113~116页。 ③杨立新:《论网络虚拟财产的物权属性及其基本规则》,《国家检察官学院学报》2004年第6期,第3~13页。 ④这条解释已经随着台湾“刑法”的修正而失去法律效力。其“刑法”修正通过后,新增妨害计算机使用罪章,删除第323条电磁记录以动产论之规定,因而电磁记录不再视为动产,不再适用盗窃罪处罚。 ⑤张斌:《网络游戏中“虚拟财产”的性质认定》[EB/OL],参见http://timeslaw.363.net/new-page-450.htm,2004-8-1。 ①最近由瑞典游戏公司MindArk开发的《安特罗皮亚计划》(Project Entropia)令离线交易的性质发生了根本的变化,这款游戏无需玩家购买点数或缴纳月费换取游戏时间,下载客户端程序也是完全免费。游戏方式是由玩家通过游戏运营商将真实货币兑换成虚拟货币,再利用虚拟货币在游戏的虚拟社会中从事商业或其他活动,然后将得到的虚拟货币通过MindArk兑换成真实货币。在类似的网络游戏中,虚拟财产的价值特征根本无需论证。参见于志刚:《论网络游戏中虚拟财产的法律性质及其刑法保护》,《政法论坛》2003年第6期,第121~131页。 ②上海商建刚律师认为,李宏晨诉北极冰公司的判决只有两种办法执行:“其一,势必要运营商修改游戏程序,重新创造一个功能相同的装备(item),这将影响游戏的公正性;其二,将这些item从现在所有人的账号上拿走,就将会引起其他ID的不满,甚至可能引起另一场诉讼。”所以,囿于虚拟财产的稀缺性,“本案的判决将无法执行”。[EB/OL],参见:http://news.17173.com/content/2004-12-19/n211-127632.html。 ③[美]迈克尔.D.贝勒斯:《法律的原则———一个规范的分析》,中国大百科全书出版社1996年版,第89页。 ④央视聚焦:《虚拟财产正名谁偷了屠龙刀?》[EB/OL],参见:http://games.sina.com.cn/newgames/2003/11/11148346.shtml。 ⑤刘明晶等:《数字化货币》,海天出版社1999年版,第76页。 ⑥有关该观点详情,参见彭玉旺:《虚拟财产相关法律问题研究》,《北京人民警察学院学报》2004年第5期,第34~40页。 ⑦赛博空间这个词是加拿大科幻小说家威廉.吉布森于20世纪80年代中叶首先使用的。他在一本科幻小说中,描写了计算机网络化把全球的人、机器、信息源都联系起来的新时代,昭示了一种社会生活和交往的新型空间。参见:Michael E.Doherty,Jr,“Marshall Mcluhan Meets Willi-amGibsonin‘Cyberspace’”,CMC Magzine September1,1995.p.4.网络空间既改变了人们交往的空间,也重新调整了人与人、人与社会乃至人与自然的关系。网络空间的出现,使人类的时空概念出现了根本的改变,对人及其所生存的环境都产生了巨大的冲击和影响。 ⑧赵占领:《论虚拟财产的法律保护》,《信息网络安全》2004年第5期,第20~22页。 ①当然,虚拟财产是一个开放的不断发展的概念。随着网络技术的发展与进步,它的外延也会不断的丰富和扩大。所以,该种对虚拟财产的分类是开放性和兜底性的。 ②ISP为Internet Service Provider的缩写,是指网络服务提供者(包含游戏运营商),包括以下几类:网络接入服务提供者IAP(Internet AccessProviders);信息内容服务提供者ICP(Internet Content Providers);网络平台提供者IPP(Internet Presence Providers);在线搜索服务提供者OSP(OnlineSearch Providers)。 ③张书乐:《拿什么来保护你!我的虚拟财产》[EB/OL],参见:http://game.163.com/game2002/editor/040713/040713_226154(1).html。 ④杨向华:《网络游戏虚拟财产法律性质浅议》,《湖南公安高等专科学校学报》2004年第4期,第28~30页。 ⑤荆龙:《“虚拟财产”面对现实考量》[EB/OL],http://www.civillaw.com.cn/weizhang/default.asp?id=14234 2005-4-7。 ⑥[英]戴维.M.沃克主编:《牛津法律词典》,北京社会与科技发展研究所编译,光明日报出版社1989年版,第729页。 ⑦此外,还有一些学者从制度创新的角度,在倡导无形财产理论时对物与财产的关系进行过分析。参见杨紫煊:《财产所有权客体新论》,《中外法学》1996年第3期;吴汉东:《关于无形财产权若干理论问题的研究》,《法学研究》1997年第3期。 ⑧彭万林主编:《民法学》,中国政法大学出版社1996年版,第49页。 ⑨郑成思:《知识产权论》法律出版社1998年版,第36页。 10○江平:《民法学》,中国政法大学出版社2000年版,第312页。 ①在翻译中,人们常常把“虚拟”对应为英语中的“virtual”。实际上,根据《The Oxford Dictionary》的解释,“virtual”有两层意思:其一,虽然不是真的;其二,但因表现或效果如同真的而可视为(或充当)真的。前一层是从属性的(衬托),后一层才是主要的(结论)。以前译作“虚”,是仅仅译出从属的意思(不是真的),却丢掉了这个单词的主要意义(即表现如同真的),参见:《virtual在科技中的含义和译法》[EB/OL],http://www.stormloader.com/whq/translation.htm。所以,笔者在称谓上使用“虚拟”二字,并不是指这种财产是虚无的、不存在的,而是为了在价值来源和存在形式方面与传统形态的财产区别开来。 ②单就网络游戏中的虚拟财产案件,据不完全统计,从2002年1月到2004年3月,全国有案可查的就有300多起。参见杨立新:《论网络虚拟财产的物权属性及其基本规
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所以1994年并没有计入得分的排名。 <孀隽瞬簧俟ぷ鳎? 1988年n月,新闻出版署等国家五部委制定的《印刷行业管 理暂行办法》发布后,省新闻出版局牵头,与省直五厅局一起及 时予以了转发,并结合我省的具体情况又印发了《关于具体贯彻 执行<办法>的补充通知》,对承印和委印手续作了明确的规定。 1989年8月,省新闻出版局又根据《印刷行业管理暂行办法》的 有关精神,制订了《关于进出河北省印制出版物的通知》,规定进 出河北省印制出版物须办理《来冀印制许可证》和《出省委印介 绍信》,加强了对进出河北省印制出版物的双向管理。1990年9 月,我省人大常委会又颁布了《河北省图书报刊出版管理条例》, 使我省对出版印刷业的管理纳入了法制化、经常化的轨道。今年 5月,省新闻出版局又根据国家新闻出版署关于实行书刊印刷定 点制度的精神,印发了《关于在全省实行书刊印刷定点制度的通 知》,标志着我省书刊印刷业的管理工作进入了一个新阶段。 为了使这些政策法规能够得到很好的贯彻执行,省新闻出版 局编印了《出版印刷发行文件选编》,发至各地市和各书刊印刷厂。 1990年7月至1991年5月,省新闻出版局又分10期对书刊印刷 企业的法人代表及其他管理人员进行了集中培训,共有500余人 参加了学习。学习班结合实例,对承印省内和省外的正式出版物、 ·1 17·非正式出版物的有关手续进行了全面细致的讲解,要求各厂严格 按规定办事。通过培训,收到了明显的效果,各书刊印刷厂遵纪 守法的自觉性大大提高。 三、目前我省书刊印刷业存在的问题及原因 经过几年来的多次治理整顿,我省绝大多数的国家定点企业、 省级定点企业以及非定点企业没有发生违纪问题,这说明我省书 刊印刷业的大局是稳定的。但是,非法出版、印刷活动并没有在 我省销声匿迹,今年以来,非法出版、印刷活动仍有所出现。从 各地对市场的调查情况看,政治上有问题的,格调不高和夹杂色 情内容的非法出版物有大幅度回升。其中非法出版物中也有我省 的印刷厂印的,尽管是极少的数量。随着“扫黄”和打击非法出 版活动的逐步深入.随着各项管理制度的逐步建立和完善,不法 分子也在窥测时机,变换手法,继续以各种手段从事非法出版和 印刷活动。他们利欲熏心.不甘心洗手不干,利用一些书刊印刷 厂甚至一些定点企业警惕性不高,活源紧张,单纯追求经济效益 的心理,采用私刻公章,伪造出版手续等极为恶劣的手段,大肆 进行非法活动。有的假冒正式出版单位的名义非法印制一些格调 不高和封建迷信的书刊,有的盗印、加印正式出版单位的畅销书 刊,非法谋利,严重侵犯作者和出版单位的合法权益。应当指出 的是,有的印刷厂在没有任何委印手续的情况下,为不法分子大 开绿灯,甚至与不法分子相互勾结,其性质已成了投机倒把行为. 应受刑事处分。 为什么在“扫黄”斗争和打击非法出版、印刷活动不断深入 的今天,我们的少数书刊印刷企业还会出现问题,分析起来.主 要有以下几点: 1.非法出版、印刷活动由来以久,面广根深.不是一朝一夕 ·1 18·能够解决的,需要一个过程、一个时间。 这些年来,非法出版、印刷活动在全国蔓延.有的还形成了 编辑、印刷、发行一条龙.影响面很大.影响度很深。而过去由 于我们的法制不尽健全.管理措施不够配套.管理队伍力量薄弱、 对一些案件的处理查处不及时,处罚不严厉,引不起这些印刷厂 的高度重视,所以现在极少数印刷厂.怀着侥幸的心理.继续从 事非法印刷活动。 石家庄地区的赵县印刷厂在1989年因印制中国民间文艺出 版社的淫秽图书《望乡女》被查处过。今年7月份.该厂竟又在 没有任何出版、委印手续的情况下.为北京一名不法分子印刷封 建迷信书刊《诸葛神术》10万册,在运往北京一家个体印刷厂装 订的途中被查获。赵县印刷厂不吸取以往教训,迷途知返.反而 在错误的泥潭中越陷越深,所以,我们必须对它做出严肃处理。省 清查整顿书报刊及音像制品市场工作小组办公室决定.对赵县印 刷厂除进行经济处罚外.还要追究当事人的责任.收回图书报刊 印制许可证和省级书刊印刷企业定点证书。 2.不法分子从事非法出版、印刷活动有暴利可图。 由于不法分子采用假冒出版单位名义、盗印正式出版物等手 段进行非法活动,他们除只付印刷费用外.几乎没有其他成本.所 以其非法获利金额是十分巨大的。在巨额利润的引诱下.必然会 有人挺而走险。几年来.虽然一些不法分子被缉拿归案.像石家 庄市的张银锁、聂立国等.但仍有一部分不法分子逍遥法外.他 们与一些新生的不法分子一起,不甘心洗手不干.正如前面指出 的那样.他们由公开转入地下.采用私刻公章.伪造出版单位手 续等恶劣手段,利用一些印刷厂警惕性不高、活源缺少、单纯追 求经济效益的心理.大肆进行非法活动。 长期流窜作案的惯犯吴胜利.今年6月又窜到了邢台市第二 印刷厂‘他以伪造的中央级刊物《中华儿女》杂志社公函.伪造. ·‘理言{的北京市新闻出版局的出市证明编取了印刷厂对他的信任。印刷 厂在没有到邢台市文化局新闻出版科办理来冀印制许可证的情况 下.为吴印制了《中华儿女》杂志7一8期合刊5万册。值得指出 的是.邢台市第二印刷厂因下料过多,最后竟然又多印了1万5千 余册;吴胜利在以5000元现金提走9600册书后,因听到风声迟 迟不再提货,该厂又违犯国家关于印刷厂不得擅自销售其承印的 图书报刊的规定,擅自推销了1万6千册,使自己的错误又向前 迈走了一步。邢台市第二印刷厂作为一个省级书刊印刷定点企业, 缺乏应有的警惕性和政策观念.是很不应该的。对它除了要进行 经济处罚外.还要收回其图书报刊印刷许可证和省级书刊印刷定 点企业证书.追究当事人的责任。 3.有的印刷企业管理素质低.政策水平差。 印刷企业在实行承包责任制后,由于一些管理人员素质低,水 平差.只注重经济效益而忽视社会效益,以包代管,放松了政治 学习和政策学习,不能正确地划分合法与非法的界限。以前就曾 有印刷厂承印了违禁书刊还不知错在何处的问题出现,虽然我们 加强了对印刷企业的政策法规培训,但由于一些企业的领导对此 重视不够.在学习中敷衍了事,以至政策水平提高不大。有个别 的厂子甚至出现大错不犯、小错不断的间题。 石家庄地区的元氏县文化印刷厂今年5月份承印了山西北岳 文艺出版社的正式出版物《绣像金瓶梅》一书。该厂因任务比较 充足.而出书时间要求紧.为了能按期出书,便置国家政策于不 顾,擅自将型版转借给邢台市彩印厂.委托邢台市彩印厂代其印 制一部分。这一行为违犯了国家关于印刷企业不得擅自将其承印 书刊的型版转让给其他任何单位和个人的规定。邢台市彩印厂也 未经当地管理部门批准,办理准印手续.擅自接受了委托任务。我 们知道.像这种变换印刷厂印刷的情况,是要重新办理准印手续 的。但这两个厂子在问题出现后.管理人员前去调查时,都不知 .120.道自己错在何处。这个教训是值得大家汲取的。 4.有的印刷厂知法犯法,以身拭法。 今年以来,也确有个别的印刷厂为了追求经济效益,个人从 中捞取好处,与不法分子相勾结,知法犯法,以身拭法。 去年10月份以来,石家庄市的军械工程学院印刷厂以不记台 帐、不下作业单、现金交易的办法.为不法分子秘密排制了《大 干世界》、《人生大世界》、《特种部队》、《随身生活小顾问》、《太 太的热门话》等非法出版物的软片版。今年4、5月份,该厂又与 一名天津的不法分子勾结,盗用青海人民出版社的名义.印制了 封建迷信书刊《卜笙正宗》5万余册。沧州地区南皮县印刷厂从今 年以来,采用秘密印制、送假样书、非法加印等手段进行非法印 刷活动,该厂厂长李洪达还猖撅地对举报群众进行打击报复。这 两个厂子的问题是今年以来我省发生的性质最为严重的两起案 例。我们除对这两个厂子进行经济处罚、吊销图书报刊印制许可 证外,还要建议有关部门追究企业主要负责人和直接责任者的行 政责任和刑事责任。 四、对书刊印别企业的要求 为了解决上述问题.使我省的书刊印刷企业能够较好地按照 社会主义的经营方向健康地发展.特提出以下要求: 1.必须迅速提高对打击非法出版、印刷活动的认识。 在这个问题上.要提高两个认识。一是要提高对进行打击非 法出版、印刷活动的必要性、紧迫性的认识。 当前.国际形势发生了新的变化.敌对势力加紧了对我国的 “和平演变”。意识形态领域正是进行“和平演变”和反“和平演 变”的主战场。书刊印刷业是新闻出版事业的一个重要环节.一 个重要部门。它的产品—书籍、报刊同电影、电视、录音、录 ·1 21·像一样是直接同广大群众见面的重要文化阵地。我们必须清醒地 认识到.由于我们的一些印刷企业总是出现这样或那样的问题,使 得一些以拼凑武打、凶杀、秘闻以及庸俗、无聊、挑逗性的东西 为主要内容的非法出版物,甚至有意损害党和国家领导人的名誉 和形象.宣扬资产阶级自由化观点的书刊通过印刷环节不断出笼, 在政治上造成了极坏的影响。这些文化毒品严重干扰着我们反对 资产阶级自由化的斗争.起着腐蚀人们灵魂,焕散人们斗志.扰 乱人们思想的作用,已成为危及社会的一大公害。所以,书刊印 刷企业如果搞好了,就能大大提高社会主义精神文明的传播和建 设,坚定人们的社会主义信念。反之,如果搞不好.就会给’汽和 平演变”制造舆论基础。 二是要提高对从事非法出版、印刷活动后果严重性的认识。 非法出版、印刷活动猖撅.不仅从政治上危害社会,还会带 来其他一系列的严重后果。首先是给企业、国家带来巨大经济损 失。一个印刷企业从事了非法印刷活动,其承印的非法出版物必 然要被管理部门查封、销毁.同时还要受到经济处罚,使企业损 工赔料.给国家造成经济损失。其次,印刷企业和有关责任者.触 犯了刑律.还要受到法律的严厉制裁。早在1987年,两高就发布 了《关于依法严罚非法出版犯罪活动的通知》,规定以牟取暴利为 目的的从事非法出版物的出版、印刷、发行、销售活动,非法经 营或非法获利数额较大,情节严重的.以刑法第117条投机倒把 罪论处;数额巨大的.适用刑法118条.情节特别严重的,适用 《全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重破坏经济的罪犯的 决定夯第一条第(一)款的规定.把非法出版、印刷活动列入经 济犯罪.不管书刊的内容黄不黄.只要是非法印刷.获利金额或 经营数额较大,就要依法严惩。今年初.两高和公安部又下发了 《关于严厉打击非法出版犯罪活动的通知》,明确了非法获利或经 营数额较大、巨大以及情节特别严重的法律界限,再次强调,对于非法出版犯罪活动要严肃处理,决不能以罚代刑。所以,对于 大个问题,大家不能掉以轻心。 2.加强政策学习,完善内部管理。 各书刊印刷企业要深入、广泛地进行一次政策法规学习。学 习可以分两个步骤进行。第一步,由各地市组织当地的书刊印刷 全业召开会议,强调制度,重点学习。第二步,由各厂自己组织 老厂干部职工全面学习,学习的内容为近几年来国家,我省颁布 内关于印刷行业的一系列政策、法规、法令。参加学习的重点人 泛为各厂厂长、主管副厂长、生产(业务)科长、业务员、车间 扛任等。各地、市文化局新闻出版科负责对各厂的学习情况进行 野促和检查。要通过这次学习活动,全面提高我省书刊印刷业的 仑业素质和政策水平,大大提高企业遵纪守法的自觉性,使企业 寸刻绷紧抵制非法出版、印刷活动的这根弦,使不法分子像过街 琶鼠一样,人人喊打,大大削弱不法分子从事非法印刷活动的社 多基础。值得指出的是.军械工程学院印刷厂和南皮县印刷厂问 匾都是通过印刷厂职工的举报发现的.这说明我们书刊印刷行业 “大干部职工的觉悟是很高的。 在学习政策的基础上,各厂要逐步建立健全各项规章制度,完 彝和加强内部管理。江泽民总书记在庆祝建党七十周年大会上的 片话中指出.在国营大中型企业中.必须充分发挥企业党组织的 文治核心作用.坚持和完善厂长负责制,全心全意依靠工人阶级。 活刊印刷企业作为社会主义文化阵地的一个重要组成部分,也必 页遵照江总书记的这三点要求去做.充分发挥党组织的监督和指 子作用.发挥工人阶级的主人翁作用.把书刊印刷业建设成为一 卜坚强的社会主义文化阵地。 3.各书刊印刷企业要与省新闻出版局签立遵纪守法责任书。 省委副书记吕传赞同志在去年的全省“扫黄”工作会议上说. 生对出问题的印刷厂进行处理时,必须强调对责任人的处理,否 一123·则受损失的只有国家、企业和企业里的广大干部职工。根据这一 精神,我们要求各书刊印刷厂厂长在这次会上,要代表你的厂子 与省新闻出版局签订遵纪守法责任状。作为企业的法人代表,要 保证在今后的经营活动中,服从各级新闻出版管理部门的管理,遵 守国家及我省的关于印刷行业的一系列政策法规,坚持执行登记 印刷和送缴样书制度等等。这样,今后哪个印刷厂出了问题,我 们首先要追究哪个印刷厂厂长的责任。所以,希望各位厂长要树 立起对职工、对企业、对国家、对人民高度负责的责任感,在遵 纪守法的基础上,领导企业积极工作,努力进取,为净化我们的 文化市场,繁荣社会主义文化做出贡献。‘ ·谢谢大家
源自:   《》
自上世纪60—70年代起,一些国家的政府、学者先后提出了一些判断投资环境优劣的标准,形成了各种评价模型和方法,并随之形成了一批相关的学术论著,比较有代表性的有:冷热图法、等级尺度法、道氏评估法、国家风险评级法、多因素评估法、关键因素评估法、相似度评价法、满意度评价法、准数分析法、雷达图分析法、熵值法、因子分析法、模糊分析法、灰色关联度分析法、综合评价法及2002年联合国贸发会议提出的fdi潜力指数法等。
源自: 辽宁企业“走出去”外部环境的初步分析  《社会科学辑刊》2006年05期
与土地有关的法规就有20多种,主要的有地界法、特别物产法、产业转让法、滩涂法、土地征用法、土地改良法、土地地契法、土地税征收法、地价租赁金法、地契注册法、转移土地法、侵犯国家公地法、海岸线法、联邦土地局法、建屋局法、土地授权法、规划法等。
源自: 新加坡对房地产业的管理与“居者有其屋”计划  《中国行政管理》1997年02期
“19 世纪中后期,犹太人或犹太家族中出现了许多家喻户晓的成功人士,如太平洋沿岸的企业家马格林家族和利维·斯特劳斯家族;西南部的大商人和供应商伊尔菲尔德家族、斯塔布家族和诺得豪斯既 傲娇巍苯淌信嘌担傅? 全省“两课”教学;设立专项科研基金, 资助“两课”教师开展科技活动,提高 他们的学术地位和学术影响;依托“基 地”举办硕士进修班,帮助“两课’,教师 提高学历层次。 为了及时了解和掌握湖北省高校 “两课”开设情况,6月,省教委组织检 查组分6个片对武汉地区38所高校 进行检查,各高校领导对“两课”新方 案的贯彻落实都非常重视,教师准备 充分,学生学习热情高涨,效果良好。 对高校“两课”教改实施严格检查和督 促,这在全国高校还是首次。 全省以《邓小平理论概论》课“三 进”为重点,狠抓落实。据统计,全省 高校98级新生普遍开设了《邓小平理 论概论》课,全省20多万大学生有一 半以上系统学习过《邓小平理论概 论》。在开设《邓小平理论概论》课的 过程中,各高校的丰讲教师都十分注 重理论联系实际,运用灵活多样的教 学形式组织教学,把课堂讲授、看电教 片、参观考察、演讲、讨论和辩论、写心 得体会和论文等结合起来,且注重实 效。学生们普遍反映,通过《邓小平理 论概论》课的系统学习,增强了政治敏 锐性和鉴别力,增强了观察、分析问题 和解决问题的能力,对政治理论的学 习兴趣和热情日益浓厚。一年来,《邓 小平理论概论》课的教改工作已初见 成效。为了提高学习效果,年初,全省 高校统一组织了《邓小平理论概论》课 的抽考,有56所高校的4 150名学生 参加统一考核,经专家严格命题和统 一阅卷,有80%的学生通过了考试。 对全省大学生学习《邓小平理论概论》 进行抽考,这在全国也是第一次。 2.以“五八事件”为切人点,广泛 深人开展爱国主义教育,维护了高校 稳定。“五八事件”发生后,高校广大 师生表现出空前的爱国主义热情。全 省高校宣传思想战线认真贯彻中央和 省委的指示精神,全体政工干部深人 到第一线,积极组织、了解学生,维护 了高校的稳定,为社会稳定作出了贡 献。通过举办报告会、讲座、编印学习 材料,利用广播、有线电视、校报等宣 传工具,进一步加大正面宣传教育的 力度,使得广大师生进一步认清了以 注:本文系作者l望刃年9月13日在全省高校宣传思想教育会议上的讲话,有删节,题目是编者加的。 22美国为首的帝国主义本质,看清了美 国标榜的所谓民主、自由、人权的虚 伪性、双重性和欺骗性,进一步增强 了广大师生振兴中华、报效祖国的使 命感和责任感,广大师生纷纷将强烈 的义愤之情投人到工作和学习中去。 为了掌握师生思想动态,省委高校工 委、省教委分别召开了有关院校党委 书记、宣传部长、学生部长座谈会, 对师生的思想动态进行了分析和预 测,并及时将有关情况上报到省委和 中央,有关分析结果并直接上报到中 央政治局,为中央和省委及时决策提 供参考材料料。 3.围绕深人揭批“法轮功”,在全 省学校广泛开展唯物主义和无神论教 育。中共中央关于处理和解决“法轮 功”问题的精神下达后,全省高校立即 行动起来,认真学习中央及省委文件 精神,将中央及省委文件精神,迅速传 达到全体教职员工之中,还组织召开 教职员工民主生活会、学习讨论会、座 谈会等,深刻认识到“法轮功”的政治 本质及其严重危害,从关系到国家的 长治久安,关系到党和国家的前途和 命运这一高度认识到与“法轮功”作斗 争的重要性和紧迫性,自觉地在政治 上和行动上与党中央保持高度一致。 各高校成立了由党委书记牵头,有关 职能部门参加的处置“法轮功”问题领 导小组和工作专班。按照“看好自己 的门,管好自己的人”的要求,迅速摸 清了法轮功练习者活动的基本情况, 落实转化工作责任制,加大了宣传教 育力度,深人开展揭露和批判“法轮 功”的活动。目前,全省高校原“法轮 功”练习者基本上从政治上、组织上与 “法轮功”组织脱离了关系。自7月22 日以来,全省高校校园内未发现有 “法轮功”练习活动,广大师生思想情 绪平稳,各项工作正常进行,现在揭批 “法轮功”的活动正向纵深发展。 4.培养和宣传先进典型,发挥榜 样的示范作用。本年上半年,全省高 校集中开展了“三好学生”、“优秀学 生干部”、“先进班集体”的评选表彰 工作,在“五四”青年节期间召开了 纪念“五四运动”80周年暨“三好学 生”表彰大会,并从中推出典型上报 教育部,有巧名学生获全国三好学 生和优秀干部称号,有10个班级获 全国先进班集体称号,其中有李金 辉、别丽芳等6名学生还获1乡列〕年度 胡楚南奖学金。特别是集中宣传了武 汉汽车工业大学98级硕士课程进修 班学生萧栋栋这个典型。萧栋栋见义 勇为的英雄事迹在全省高校引起强烈 反响,各高校纷纷开展了向萧栋栋学 习的活动,省委高校工委、省教委授 予其“见义勇为、舍己救人优秀大学 生”称号,由省委宣传部牵头,成立 了工作专班对宣传萧栋栋的英雄事迹 作了周密部署和安排,各新闻媒体作 了大量报道,这对于社会重新认识当 代大学生具有十分重要的积极意义。 本年5月教育部授予萧栋栋“舍己救 人大学生”荣誉称号,在全国高校大 学生中引起积极的反响。 总之,我们已经取得的成绩是有 目共睹的,积累的经验十分宝贵,为今 后做好工作奠定了良好的基础。宣传 思想工作战线的工作者,不但要再接 再厉,乘胜前进;而且还要对形势有一 个准确的判断,正确理解和分析当前 存在的问题和矛盾,提高认识,统一思 想,明确任务,不断增强使命感和责任 感,把全省高校宣传思想教育工作提 高到一个新水平。(l)下半年的大事 喜事多,热点难点也多,这既是难得的 机遇,也是严峻的挑战。中央不久将 召开十五届四中全会,专题研究国有 企业改革和发展问题,将隆重举行建 国50周年庆典活动,迎接澳门回归。 这些给我们从事宣传思想教育工作提 供了丰富的资源,一定要充分加以利 用。特别是要掌握正确的舆论导向, 掌握好分寸,把握好度,做到恰到好 处。(2)国际强权政治和霸权主义有 新的发展,西方敌对势力和国际反华 势力加紧对我国进行渗透。西方国家 标榜“人权高于主权”,推行“新干涉主 义”,北约长时间空袭南斯拉夫就是一 个明证。他们就是利用人权、民主、自 由、宗教、民族等问题,加紧对我国实 施西化、分化,企图搞乱中国,达到他 们的目的。我们必须时刻保持警惕, 充分认识国际范围内政治斗争的艰巨 性和复杂性,增强做好工作的政治责 任感。(3)我国经济和社会发展中出 现一些突出矛盾和问题。当前,我国 经济改革正处于一个关键时期,原有 的矛盾和问题并没有得到根本解决, 而新的矛盾和问题又随之产生,如,一 些地方国有企业效益不高,下岗职工 增加,生活困难;一些地方农民收人增 长缓慢,负担很重;一些地方干部作风 简单粗暴,干群关系紧张;一些地方社 会治安状况不好,封建迷信抬头等等, 许多问题是高校师生关注的热点,一 些问题直接涉及师生的切身利益,影 响他们的思想和行为。(4)高校部分 师生思想深层次方面还存在着一些不 容忽视的问题。我国正处于新旧体制 转变的关键时期,旧有体制已被打破, 新的体制尚未完全建立,一些迷信、唯 心的东西乘虚而人,影响着师生的思 想变化,部分师生对社会主义初级阶 段这个中国最大国情的认识上模糊不 清,少数师生认为中央在处理“法轮 功”问题上过了头,有些人认为中央在 处理“五八”事件方面过于软弱,不时 夹着狭隘的民族主义思想,对于打击 李登辉的“两国论”也有简单片面的想 法。同时,高校内部正在进行的各项 改革,也在影响着师生的思想。 面对复杂的形势,我们一定要早 作准备,未雨绸缪,正确分析、估计形 势,既要看到积极向上的主流和发展 趋势,又要高度重视存在的问题,保持 清醒头脑,按照中央和省委的部署,扎 扎实实地把高校宣传思想工作做好。 总的指导思想是:进一步高举邓小平 理论的伟大旗帜,继续深人学习、宣 传、贯彻十五大精神,围绕经济建设为 中心,把握正确的宣传舆论方向,大力 加强爱国主义教育,唱响祖国颂、社会 主义颂、改革开放颂,营造团结奋进、 欢乐喜庆、昂扬向上的良好氛围,迎接 建国50周年,迎接澳门回归,迎接新 世纪的到来。具体的工作任务主要有 以下5个方面:(l)抓好党的基本理论 和基本路线的教育。要大力宣传马克 思主义、毛泽东思想特别是邓小平理 论对我国社会主义事业的根本指导意 义,把基本理论、基本路线教育贯穿整 个活动的全过程,充分认清在当代中 国,只有邓小平理论能够解决社会主 义的前途和命运问题,越是风云变幻, 越是要有“主心骨”,引导广大干部群 众进一步坚定对马克思主义的信仰, 对共产主义和社会主义的信念,对党 的信任,对建设有中国特色社会主义 的信心。各单位要采取专题报告会、形势报告会、演讲比赛、知识竞赛等多 种形式,认真组织干部群众深人学习 基本理论、基本路线,深人学习中央领 导关于庆祝建国50周年的重要讲话; 各高校校报、电视、广播、学报等舆论 工具要加大宣传力度,加强理论宣传。 (2)以“两迎”为契机,大力加强爱国主 义教育。要重点宣传50年来社会主 义事业的伟大成就,大力弘扬爱国主 义精神,充分展示全省人民艰苦创业、 勇于创新的精神风貌;充分展示人民 群众生活水平发生的历史性变化,引 导广大干部群众深切认识新中国的 50年,是中国人民站起来的50年,是 神州大地发生翻天覆地变化的50年, 是中华民族走向伟大复兴的50年,激 发广大干部群众改革开放和现代化建 设的积极性和创造性。要按中央有关 精神来总结50年,引导广大师生从50 年发生变化中认识历史发展规律,把 师生的爱国热情和强国之志引导到促 进改革与发展,维护社会稳定上来。 以迎接澳门回归,引导学生正确认识 中华百年史,认识到只有祖国强大,我 们才不被人欺辱。(3)深人“两批”。 一批李洪志及其“法功轮”,加强对高 校师生进行辩证唯物主义和无神论教 育,坚持正确理想信念及崇尚科学、破 除封建迷信的教育。加强科学的世界 观、人生观和价值观教育,进一步巩固 共产党人的根本信念和全国人民团结 奋斗的共同思想基础,进一步弘扬科 学精神,普及科学知识,倡导文明健康 的生活方式,增强师生认识、抵御各种 唯心主义思潮和封建迷信的能力。二 批李登辉及其“两国论”。李登辉提出 “两国论”这是在把台湾引向与祖国分 裂的十分危险的一步,我们要加强对 师生反分裂求统一的教育,维护祖国 领土和主权的完整,进一步打击台湾 的“台独”势力,为中华民族最终实现 完整统一作出自己的贡献。(4)开展 大学生文明礼仪教育。要进一步规范 大学生的日常行为,提高大学生的素 质,为将来更好地成为社会主义的建 设者和接班人打下良好的基础。(5) 注重解决特困生问题。本年全国实行 扩招,进校学生数量大幅度增加,相比 之下,特困生问题更加突出,我们要加 大资助特困生的力度,进一步完善 “奖、补、贷、助、减、免”联动助学机制, 为他们更好地学习和生活创造条件。 (作者当时任中共湖北 省委高校工委副书记)
源自:   《》
张景岳指出:湖北中医学院2003级硕士学位论文 “凡经络之痰,盖即津血所化也……”、“痰涎本皆血气”、“水谷津液若化得其正则成津血,化失期,由黄河洪水威胁、缺水断流、生态环境恶化等三大问题引发的上下 游之间、部门之间、流域内外、治理开发与环境保护等各种矛盾交织在一起,对黄河治理 开发提出了严峻的挑战。砰于软.j夕 展望21世纪,黄河治理开发的机遇与挑战并存。我们要抓住机遇,迎接挑战,加快 黄河的治理开发,让黄河造福于中华民族。 二、黄河的重大问题 (一)洪水威胁依然是我国的心腹之患 黄河流域下游河段以及上游的宁蒙河段、中游的禹门口至撞关河段和三门峡库区都存 在不同程度的洪水危害。由于下游是举世闻名的地上悬河,洪水危害最为严重。 1.当前存在的突出问题是: (l)下游来水来沙条件发生了较大变化,主河槽淤积严重。1986年龙羊峡、刘家峡 水库联合运用后,下游来水过程发生了变化,汛期水量占全年的比例由过去的60%减少 到45%,非汛期水量占全年的比例由过去40%上升为55%,这种变化虽对缓解下游断流 具有有利的一面,但对下游河道输沙却产生了不利影响。下游河道主河槽淤积严重,“二 级悬河”险象加剧。平滩流量由过去的6000立方米每秒减少到现在的3000立方米每秒, 造成了“小洪水,高水位,大漫滩”的不利局面。1996年8月,花园口站洪峰流量7600 立方米每秒,其水位比1958年的22300立方米每秒大洪水还高0 .91米。 (2)堤防工程存在许多薄弱环节,隐患多。下游大堤属沙质土壤,基础条件复杂,险 点隐患较多,截至去年7月底,还有约588公里堤防高度达不到设计要求,有547公里堤 防抗渗能力不足,如遇大洪水,堤防有漫决溃决的可能。 (3)河道整治工程不完善,河势游荡多变。下游有299公里的宽河段缺少控导工程, 河势尚未得到有效控制,易出现“横河”、“斜河”和“滚河”,堤防有被冲决的可能。 (4)滩区和滞洪区经济的发展给下游防洪带来了新的问题。目前黄河下游滩区居住着 179万人,有耕地375万亩,经济已有较大增长,但由于洪水漫滩几率增大,淹没损失比 以前大大增加。19%年8月,洪水上滩后,共淹没土地345万亩,受灾人口达107万。 北金堤滞洪区内人口达157万,耕地240万亩,还有中原油田的大部分产油区;东平湖滞 洪区内居住人口35 .8万,耕地47.7万亩。北金堤和东平湖滞洪区一旦分洪运用,不仅损 失巨大,而且遗留问题较多。 2 .21世纪黄河下游防洪形势 进人21世纪后,小浪底与三门峡、陆浑、故县水库联合运用,可将花园口断面千年 一遇洪水由42100立方米每秒削减至22600立方米每秒,按照花园口站22000立方米每秒 设防,可基本不使用北金堤滞洪区分洪,同时,东平湖滞洪区的运用几率大为减少。利用 小浪底拦沙库容,可使进人下游河道泥沙减少约100亿吨,下游河道淤积量减少76亿吨, 约相当于黄河下游20年的淤积量,在一定时期内,河道的淤积趋势有所减缓。但是,防 洪形势仍很严峻: (1)下游仍有发生大洪水的可能。三门峡、小浪底、陆浑、故县四座水库联合运用控 制上游洪水后,花园口百年一遇洪峰流量仍达15700立方米每秒,且预见期短,对堤防仍 有较大威胁。 (2)泥沙问题在相当长时期内难以根本解决,历史上形成的地上悬河局面将长期存 在。利用水库拦沙也有一定时限。大力开展水土保持是减少人黄泥沙的根本措施,但需要 经过几代人长期不懈的奋斗才能达到显著效果。 (3)小浪底运用初期下泄相对清水期间,河道险情将有所增加,抢险所用料物也会明显增多。 (4)黄河滩区和东平湖滞洪区安全建设需进一步加强。近年来,黄河滩区经济发展较 快,洪水漫滩后损失严重。小浪底水库建成后,东平湖滞洪区依然是确保山东艾山以下河 段防洪安全的关键工程,但围坝基础质量差、渗水十分严重,二级湖堤高度不足,退水不 畅,湖区内1 1 .6万人的临时迁安和避水工程很不完善。 (5)防洪非工程措施不适应防汛抢险要求。水文测报设施陈旧老化,数量不足,洪水 预报精度低、预见期短。防汛抢险队伍装备不足、交通不便,防汛决策指挥系统自动化水 平低。 (二)水资源供需矛盾十分突出,缺水断流严重 1.黄河的供水任务十分繁重。黄河是我国西北、华北地区重要的供水水源,多年平 均河川径流量580亿立方米,占全国河川径流的2%。地下水可开采量110亿立方米。黄 河承担着占全国巧%耕地面积和12%人口及50多座大中城市的供水任务,同时还要向流 域外部分地区远距离调水。 2.缺水断流严重。据分析,近10年实际缺水为25一50亿立方米每年,若考虑满足 生态环境用水的要求,缺水量将会更多。自70年代以来黄河下游频繁断流,1997年断流 长达226天,断流曾上延至河南开封附近。断流的主要原因:一是黄河水资源贫乏;二是 国民经济用水量的急剧增加和一些地区用水浪费;三是流域水资源缺乏有效的统一管理手 段;四是中游河段调节能力不足。断流在造成一些地区生活、生产供水困难的同时,使输 沙用水减少,主河槽淤积严重,排洪能力下降,增加了防洪的难度和洪水威胁等。 3.随着经济社会的快速发展,水资源面临的供需形势将更加严峻。黄河河道内汛期 输沙水量、非汛期河道基流、水土保持用水等生态环境需水量及下游河道蒸发渗漏损失水 量共210亿立方米,国民经济各部门可利用的河川径流量370亿立方米,加上黄河地下水 资源量可利用量110亿立方米,黄河流域多年平均可供水量约为480亿立方米。在充分节 水的前提下,预计2010年总需水量为520亿立方米,2030年达到590亿立方米,2050年 将达到640亿立方米。在需水量增加的同时,用水结构也将发生巨大变化,工业、生活用 水占国民经济用水的比例将由现在的约18%提高到2050年的44%,对供水保证程度的要 求不断提高。 在充分利用地下水和保证生态环境低限用水的前提下,按正常年份计算,2010年缺 水40亿立方米,2050年缺水110亿立方米,2050年缺水160亿立方米。枯水年份缺水将 更为严重,即分别缺水100亿立方米、170亿立方米和220亿立方米。 因此,对黄河水资源进行强有力的统一管理,采取强有力的节水措施和逐步实施南水 北调工程调水,已刻不容缓。 (三)生态环境恶化尚未得到有效遏制 黄河流域生态环境问题,突出表现在黄土高原地区的水土流失和黄河干支流的水污染 两方面: 1.水土流失 黄土高原是全国乃至世界上水土流失面积最广、强度最大的地区,水土流失面积 45 .4万平方公里。其中:年侵蚀模数大于5000吨每平方公里的强度水蚀面积14 .65万平 方公里,占全国同类面积的38 .3%;年侵蚀模数大于巧000吨每平方公里的剧烈水蚀面刁寸珠气.41 积3 .67万平方公里,占全国同类面积的89%。 治理水土流失面临的突出问题: (l)投入严重不足,治理力度不够、进度缓慢。每年仅完成治理面积6000平方公里 左右,与国家要求的每年完成1 .21万平方公里的任务差距很大,远不能适应脱贫致富、 改善生态环境和促进国民经济发展的要求。还有约40万平方公里的水土流失面积特别是 多沙粗沙区巫待治理。 (2)现有治理标准低,工程不配套,治沟工程少,林草成活率低。 (3)预防监督和管理不力,边治理、边破坏还相当严重。特别是在晋陕蒙、豫陕晋接 壤地区煤炭和有色金属的开采建设中,新的人为水土流失还在扩展。子午岭、六盘山林区 面积在逐年减少。随着中西部地区建设的加快,产生新的水土流失因素增多,对环境的压 力越来越大。 2.水污染 水污染是黄河出现的新的重大环境问题。黄河流域用水量和排污量大的企业多,并长 期沿袭低投人、高消耗、重污染的经济发展模式,特别是80年代中期以来,排污量明显 增加,加之水污染治理严重滞后,缺乏有效监督等,水质呈急剧恶化之势。黄河水污染 (IV类及劣于IV类水质)程度已居全国7大江河的第2位。1998年水质监测结果与1985 年相比,IV类、V类及劣于V类水质河长比例增加了39.6%,达到71%。 据预测,2010年黄河流域废污水排放量将会超过65亿吨,同时,农药、化肥等面污 染对水质的影响也有进一步扩大之势,如不采取有效措施,将严重影响黄河供水质量,进 一步加剧水资源紧缺的局面。 对影响黄河三大问题综合分析认为,黄河三大问题之所以如此突出,主要是由黄河 “水少、沙多,地上悬河”的特点所决定的。“水少”不仅容易出现断流,而且易被污染, 同时由于输沙用水得不到满足而加剧洪水危害;严重的水土流失造成的“沙多”,既是黄 河下游悬河局面严峻的根源,又限制了水资源的有效利用;“地上悬河”的显著特点决定 了黄河防洪具有不同于其他大江大河的特殊性、复杂性和长期性。 目前,黄河洪水威胁依然是国家的心腹之患;黄河水资源面临的突出问题代表了中国 北方水资源的现状和发展趋势,水资源紧缺和水污染将成为我国西北、华北地区经济社会 稳定发展的主要制约因素;生态环境建设是关系到黄河流域经济社会可持续发展的重大问 题。因此必须抓紧制定有关对策措施,加强治理开发,为我国经济社会可持续发展提供可 靠的保障。 三、治黄思路及总体布局 (一)主要认识 1.既要充分认识治黄的迫切性和重要性,更要充分估计治黄工作的长期性和复杂性。 2.黄河的治理开发不仅关系到区域经济的发展,而且关系到整个国民经济的战略部 署,具有明显的整体性、综合性和关联性。 3.水资源利用及保护必须与经济、社会、资源、环境相协调,走可持续发展的道路。 4.治理黄河必须把水土保持作为根本措施,坚持治水治沙并重。 5.解决黄河的重大问题,不仅要重视工程措施,还要重视非工程措施,特别要强调 运用高新技术。6.治理开发黄河要以社会主义市场经济理论为指导,重视水利经济。 (二)治黄思路 总体思路是:黄河的治理开发要兼顾防洪、水资源合理利用和生态环境建设三个方 面,要把防洪作为黄河治理开发的一项长期而艰巨的任务,把水资源的开发利用和保护摆 到突出位置,把水土保持作为改善农业生产条件、生态环境和治理黄河的一项根本措施, 持之以恒地抓紧抓好。要把治理开发与环境保护和资源的持续利用紧密结合起来,从战略 高度全面规划、统筹安排、分步推进,实现经济建设与人口、资源、环境的协调发展。 防洪:“上拦下排、两岸分滞”,控制洪水;“拦、排、放、调、挖”,处理和利用泥 沙。 “上拦”是根据黄河洪水陡涨陡落的特点,在中游干流修建大型水库,以削减洪峰; “下排”即充分利用河道排洪人海;“两岸分滞”即在必要时利用滞洪区分滞洪水。泥沙问 题是黄河难治的症结,必须采取综合治理措施。“拦”就是靠中游水土保持和干支流水库 拦减泥沙;“排”就是保证一定输沙水量,利用现行河道排沙人海;“放”主要是在下游两 岸处理和利用泥沙;“调”是利用干流骨干水库调节水沙,以利于排沙人海,减少河道淤 积;“挖”就是挖河淤背,加固黄河干堤,以逐步形成“相对地下河”。 根据这一思路,规划在黄河上中游兴建以龙羊峡、刘家峡、大柳树、债口、古贤、三 门峡和小浪底七座骨干水利枢纽工程为主体的黄河水沙调控工程体系;在黄河下游,建成 以堤防、河道整治工程为主的下排工程和配套完善的分滞洪工程,结合挖河淤背固堤,淤 筑相对地下河;在黄河干流宁蒙河段、禹门口至撞关的小北干流河段及渭河下游等重点防 洪河段建设标准河防工程;加快三门峡库区治理。同时,进一步完善水文测报、洪水调 度、交通、通信等非工程措施。结合上中游的水土保持措施,形成完整的黄河防洪减淤体 系。 水资源利用及保护:开源节流保护并举,以节流为主。 随着人类活动影响的不断加剧和对水资源需求的持续增长,黄河河川径流存在减少的 趋势。节约用水是缓解当前黄河水资源供需矛盾的有效途径,要把全面节水作为一项紧迫 的首要任务抓紧抓好,大力发展节水农业和节水工业,建设节水型社会。加强水资源的统 一管理和保护是缓解缺水断流和水质恶化的重要手段。要统筹考虑国民经济和生态环境等 各方面用水要求,加强需水管理,逐步实现水资源的合理配置。为从根本上缓解黄河流域 资源性缺水问题,要在科学选比、周密计划的基础上,积极做好南水北调的前期工作,分 期实施。 根据这一思路,在布局上以上游陇中地区、宁蒙平原,中游汾渭盆地,下游豫鲁平原 等引黄灌区为重点,全面推行工农业及生活节水措施;利用干流骨干工程调节径流,兴建 南水北调工程向黄河供水区补水;建成黄河干流主要断面(含省界断面)、取水口、退水 口、排污口和支流人黄口水量和水质统一监测网络,建立水资源统一管理调度新体制。逐 步形成黄河水资源开发利用和管护体系。 水土保持:防治结合,强化治理;以多沙粗沙区为重点,小流域为单元;采取工程、 生物和耕作综合措施,注重治沟骨干工程建设。 治理水土流失必须采取综合措施。按照《全国生态环境建设规划》的总体部署,因地 制宜,综合治理,以小流域为单元,山、水、田、林(草)、路统一规划,治理与开发相结合,生态效益与经济效益兼顾,建立措施配套、科学合理的水土保持体系。在保证基本 农田的基础上,有计划、有步骤地实施退耕还林还草。同时,进一步加大水土保持监督执 法力度,加强对开发建设项目的水土保持监督管理,切实控制人为造成的新的水土流失。 根据这一思路,将黄河流域黄土高原划分为水土流失重点治理区、重点监督区和重点 预防保护区。在重点治理区,因地制宜地建设以治沟骨干工程、种树种草为主体的水土流 失综合防治体系,兴利减沙,改善生态环境。在重点监督区,建立健全以水土保持执法机 构为主体的执法体系,建设水土流失监测网络,有效遏制人为水土流失。在重点预防保护 区,依法保护森林、草原植被和现有水土流失防护设施。 四、治理开发目标及近期实施意见 (一)治理开发目标 1.近期目标(2010年) 初步建成黄河防洪减淤体系,进一步控制洪水和泥沙,重点加高、加宽下游大堤,普 遍淤宽100米,全部建成标准堤防,确保防御花园口站洪峰流量22000立方米每秒的标 准;基本控制游荡性河道河势,相对稳定人海流路;上中游干流重点防洪河段的河防工程 达到设计标准。 实现水资源的统一调度和管理。建成一批节水工程,老灌区节水改造5100万亩,节 水量36亿立方米,大中城市工业用水重复利用率达到75%,全社会节水初见成效。南水 北调工程向黄河流域调水40亿立方米左右,供需矛盾初步缓解,一般年份基本解决黄河 断流问题。干支流大中城市集中供水水源地河段(水域)水质明显好转。 基本控制人为因素产生新的水土流失,黄土高原新增治理水土流失面积14.5万平方 公里,平均每年再减少人黄泥沙2亿吨,累积达到平均每年减沙5亿吨,水土保持初见成 效,遏制生态环境恶化的趋势。 2.远景目标(2050年左右) 建成黄河防洪减淤体系,有效控制黄河洪水泥沙,初步形成相对地下河,谋求黄河长 治久安。 形成节水型社会,实现南水北调工程向黄河流域调水160亿立方米左右,供需矛盾基 本解决;黄河流域地面水水质恢复良好状态。 黄河流域适宜治理的水土流失区基本得到治理,平均每年减少人黄泥沙累积达到8亿 吨左右,生态环境走上良性循环的轨道。 (二)近期实施意见 2010年前重点解决黄河防洪、水资源利用保护和水土保持等方面的迫切问题。 1.防洪 (1)进一步落实以各级人民政府行政首长负责制为核心的各项防汛责任制。 (2)加快上拦工程建设的步伐。建成小浪底水利枢纽,加强干流骨干水利枢纽工程的 前期工作,适时开工建设,在支流沁河建设河口村水库。 (3)完善、巩固下排和两岸分滞洪工程。重点对588公里未达到设计高度和547公里 不满足防渗要求的堤防加高加固,对险点和险闸加固处理,对达不到设计标准的险工坝垛 进行加固改建。开展放淤固堤、挖河固堤,淤筑“相对地下河”,使下游1400多公里的大 堤普遍淤宽100米,建成标准堤防,完成宽河段河道整治工程布点和建设。加快滩区安全设施建设和东平湖滞洪区加固改建步伐。抓紧治理河口,相对稳定人海流路。 (4)加强黄河干流宁蒙河段、禹门口至撞关的小北干流河段及渭河下游河段河防工程 建设。加快三门峡库区治理。 (5)全部更新改造水情测报和防汛通信、交通等基础设施,完成黄河防汛决策及指挥 系统建设。 2.水资源利用 (1)建立水资源管理新体制。统一管理,分级负责,明确流域与区域事权划分。实施 国家统一分配水量,流量断面控制,省区负责用水配水;重要取水口和骨干水库统一调 度。 ①严格按照国务院分水方案,执行国家计委、水利部颁布的水量分配和调度管理办 法,实施计划供水。 ②建立干流省区际监测断面、骨干水库和重要取水口监控网络,实施断面流量和用水 总量双控制。 ③设立全河水量总调度中心,实施全河水量统一调度。 ④建立省区水量调度中心,负责将本省区年度水量指标分配到各取水口。 ⑤严肃水量调度纪律,对超计划用水的省区,累进加收水资源费;对超计划用水的用 户,实行累进加价;对违规操作的给予处罚;造成严重后果的,依法追究有关人员的法律 责任。 (2)采取强制措施,厉行节约用水。 ①以水定产、定规模,采用行政、经济手段,引导工业布局和产业结构的调整,限制 发展高耗水产业。 ②因地制宜,大力推广实施节水措施,到2010年,老灌区新增节水灌溉面积5100万 亩。新建灌区全部按节水要求进行设计、施工和管理。 ③将节水措施与企业技术改造相结合,推广节水新技术和新工艺,逐步推进用水定额 管理,使大中城市工业用水的重复利用率由现在的40%一60%逐步达到75%。 (3)适时开源。充分利用干流骨干水库工程的调蓄能力,合理开发利用地下水,增加 水资源的有效供给。建设南水北调工程,实施向黄河流域调水40亿立方米。 (4)加强黄河水资源保护。 ①把黄河水污染防治工作列为国家重点,加快治理步伐。制定流域水资源保护规划。 实行人河排污许可制度和污染物人河总量控制。 ②实行省区际断面水质行政首长负责制。 ③对流域内城市地表水和地下水水源保护区、水功能区进行划定,实施重点保护。 ④环保部门重点搞好污染源的防治监督工作。 3.水土保持 (1)严格执行《中华人民共和国水土保持法》,按照《全国生态环境建设规划》、《黄 河流域黄土高原地区水土保持建设规划》的总体部署,统一规划,综合治理。 (2)以多沙粗沙来源区为重点,以小流域为单元,实行山、水、田、林(草)、路综 合治理。到 2010年共新增水土流失治理面积14 .5万平方公里,其中植树种草1 .8亿亩, 基本农田3826万亩,修建治沟骨干工程7200座,淤地坝49800座。(3)积极组织各省区有重点、有步骤地开展预防监督。 4.加强科学技术与基础研究工作 高度重视运用科学技术特别是高新技术,是搞好黄河治理开发的一个关键环节,要按 照黄河的实际情况,研究和采用先进的科技手段,对黄河治理开发中的关键科学技术问 题,要组织多部门、多学科联合攻关,力争取得新的突破,为治理开发黄河提供有力的科 技支撑。 五、政策建设 (一)建立健全流域管理与行政区域管理相结合的管理体制 为解决黄河水利委员会水行政执法地位不明确,管理体制不顺等突出问题,采取以下 措施: 1.成立黄河管理委员会,实行委员制。由国务院领导担任主任委员,国家有关部委、流 域机构及流域内各省区负责人担任委员。管理委员会作为决策机构,负责研究解决黄河治 理开发中的重大问题,制定或拟定流域性的政策法规,组织协调流域管理各方面的关系等。 2.黄河水利委员会为管理委员会的办事机构。负责实施管理委员会的各项决策决议, 并对决策决议的执行情况进行监督和检查。同时,黄河水利委员会作为水利部的派出机 构,定位为具有行政管理职能的事业单位,代表国家在流域内行使水行政管理职能,实行 公务员管理。建议在《水法》修改时进一步赋予流域机构必要的水行政管理的行政监督权 和处罚权。其主要职能应包括: (1)拟定流域性的政策法规,并负责监督实施工作; (2)编制并监督实施流域综合规划,审查支流规划和专项规划; (3)负责水资源统一管理、保护和水量统一调度; (4)负责管理范围内的水政监察和水行政执法; (5)负责控制性骨干工程等重要水工程的建设和管理; (6)组织开展黄河治理开发的基础工作等。 (二)建立稳定高效的投入保障机制,制定相关政策 1.投人保障 根治黄河水害,开发黄河水利,需要大量的投人。中央和地方政府应确保治黄工程建 设、维护和管理所需经费。同时要建立多渠道、多层次、多元化的治黄资金筹集机制,广 泛吸引社会各方面的投资。按照2010年治理开发目标及相应的近期实施意见,需要总投 资1741亿元,其中需中央投资1 131亿元。分项投资如下: (1)黄河防洪工程以中央投人为主。2010年前需总投资647亿元,其中需中央投资 598亿元。 (2)黄河流域黄土高原水土保持生态环境建设,按国家投入、地方匹配、群众投劳的 多元化投人方式,其中多沙粗沙区治理和治沟骨干工程建设等重点工程项目以中央投人为 主。2010年前需总投资812亿元,其中中央投资 439亿元。 (3)流域灌溉节水项目,应以地方政府、受益部门和农户投人为主。2010年前需总 投资282亿元,其中需中央投资94亿元。 2.经济政策 (1)建立健全黄河水资源费征收办法。为保证黄河水资源合理开发利用,要抓紧制定·46·贡河平鉴2000 《黄河水资源费征收管理办法》。 (2)调整引黄供水水价。为充分发挥经济杠杆的调节作用,按照有关政策,重新核定 引黄供水价格。对超计划或超定额用水实行超额累进计价,促进节约用水。 (3)征收黄河河道工程修建维护管理费。根据《防洪法》、((河道管理条例》等有关法 规,尽快制定((黄河河道工程修建维护管理费征收办法》。 (4)征收黄河水资源保护费。根据((水利产业政策》的有关规定,制定《黄河水资源 保护费征收办法》,以水价附加或其他方式,征收水资源保护补偿费。所征保护费直接用 于黄河水资源的监测和保护。 (5)推行黄河下游行、蓄洪区防洪保险制度。 3.实行特殊政策,全面推进节水 采取特殊的措施和政策,因地制宜地制定节水规划,实行节水目标管理,强制节水, 逐步建立起节水型发展模式。 (1)将黄河灌区的节水工程列人国家基本建设计划,并实行优惠的融资政策。 (2)建立节水补助制度。从各级水利建设基金中划出一部分资金,用于少数民族聚居 区和贫困地区老灌区配套更新的补助等。 (3)对新建引黄取水工程实行节水一票否决制度。各省区在申请新建引黄取水工程 时,必须先由水行政主管部门审批节水专项方案,未经审批,不得开工建设;获准建设的 工程要严格按节水方案进行实施;已达到用水指标的省区,不再批准新的引黄取水工程, 必须靠节水求发展;对现有灌区的节水改造,须尽快达到节水目标。 (三)制定《黄河法》,依法治理开发黄河 黄河河情十分特殊,防洪和水土流失防治任务艰巨,是世界上最难治理的河流。黄河 水资源贫乏,供需矛盾十分突出,国民经济与生态环境之间、地区间和部门间用水矛盾尖 锐,越境污染严重。黄河除害与兴利、整体与局部以及上下游、左右岸关系极为密切,而 且参与黄河治理开发的地区、部门众多,要求不一,关系协调和利益调整非常复杂,水事 问题相对其他河流更为突出。因此,迫切需要制定专门法律—《黄河法》,依法加强黄 河流域的统一规划、管理,规范和调整黄河治理开发中各方面的关系,保障黄河治理开发 健康有序地进行。建议将《黄河法》列人九届全国人大立法计划,争取尽快出台,逐步建 立健全黄河流域水法规体系。 为解决当前水资源管理中的突出问题,在《黄河法》出台前,要尽快制定并颁布《黄 河水资源管理和保护条例》,明确黄河水资源统一管理、保护和水量统一调度中迫切需要 的一些规章制度和办法
源自: 用H-22及CIA模型研究雷公藤甲素柔性纳米脂质...  《湖北中医学院硕士学位论文》2006
比较有代表性的有:冷热图法、 等级尺度法、道氏评估法、国家风险评级法、多因素评估法、关 键因素评估法、相似度评价法、满意度评价法、准数分析法、雷 达图分析法、嫡值法、因子分析法、模糊分析法、灰色关联度分 析法、综合评价法以及2002年联合国贸发会议提出的fdi潜 力指数法等。
源自: 辽宁投资环境建设的发展进程  《辽宁经济》2005年04期
 
 
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