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第二节欧盟东扩后的移民新桩百花齐 救,百家争鸣”的方针不变,尊重知识,尊 获人才,充分发挥知识分子作用的政策不‘ 特载 变.不但不变,而且要长期地、更加正确有 效地坚持下去二应该看到,我国绝大多数知 识分子都是拥护党、拥护社会主义的.对于 这样一个基本的估计,党和人民是十分明确 的.社会主义现代化建设,必须依靠广大知 识分子在内的全体人民的共同努力,必须尊 重知识,尊重人才,在这样一个基本的方针 上,党和人民也是坚定不移的。科学事业的 发展,需要一种活跃的、民主的学术自由环 境,使人们无所即嗓地去追求真理.实践证 明,我们党制定的.百花齐放,百家争鸣. 的方针,是繁荣科学文化事业唯一正确的方 针.在这个方针指导下进行不同学术观点的 讨论和科技领域中的探索,同少数人主张的 资产阶级自由化是根本不同的.因此,无论 现在还是今后,我们始终要在坚持四项基 原则的基础上努力创造一种‘民主、团结、 洽、活跃,的气氛,使广大知识分子能够心 情舒畅、精神奋发地工作,在社会主义现代 化建设中充分发挥自己的聪明才智.我们希 望全省科技工作者、知识分子同我们一起, 为进一步贯彻党的‘双百”方针,促进我省 科学文化事业的繁荣共同努力。 我们各级党委和各级领导,要严格掌握 中央制订的反对资级阶自由化斗争的政策界 限,把这场斗争严格限于党内,又主要是在 思想政治领域内进行,着重解决根本政治原 则和政治方向问题.决不允许把自然科学学 术领域中的不同观点和见解,随意指斥为资 产级阶自由化的言论,绝不允许在学术问题 上乱扣政治帽子和别的什么帽子.希望广大 科技工作者消除疑虑,明确政策,大胆探索, 积极进取,继续为繁荣科技事业和促进我省 经济持续稳定发展贡献聪明才智扭 二、坚定不移地贯彻“两个面向”的方 针,进一步把科技工作的重心放到经济建设 的主战场上来 随着经济建设和各项建设事业的发展,节可瓶 对于科学技术的需要已变得更加紧迫和突 出.中央提出的科技工作“两个面向”的方 针和强调指出的科技工作必须进“步把重心 放到经济建设的主战场上来,是完全正确的. 这是整个社会主义现代化建设中的一个重要 的战略问题,也是科技事业发展的基本方向。 去年召开的省委四届六次扩大会议,认 真分析了我省在实现第一个翻番以后面临的 形势和任务,明确提出,在向第二个翻番目 标奋斗的过程中,要着眼于提高翻番的素 质,提高经济效益,在此基础上努力保持 较好的发展速度。同时强调指出,在迎接第 二个翻番所面临的严重挑战中,必须把自觉 地依靠科学技术作为重要的对策之一,象发 挥政策的威力一样,发挥科技进步的威力。 这实际上是我省“七五”期间经济工作的基 沐指导思想和主攻方向之一因此,各级科 协和广大科技工作者都应当紧紧围绕四化建 设这个全党工作的中心,在经济建设这个主 战场上大显身手,为实现省委全委扩大会议 提出的奋斗目标贡献力量。 科技为四化服务,要处理好基础理论和 应用科学、技术的关系。应当看到,基础理论 同应用科学、技术,是科技事业中不可缺少的 两个重耍内容.基赫趣论研究是整个料技事 业发展的基石。无论现在和将来都必须加强, 同时,根据我们的国情和四化建设的要求,必 须强调在面向济经建设的发展,大力加强应 用科学、技术的研究和推广上做更大的努力, 在国民经济这个主战场上下更大的功夫. 为解决经济发展、社会发展所急需解决的问 题而攻关,这是推进经济建设等各项事业发 展的需要,也是繁荣和发展科学技术事业的 需要.恩格斯曾经说过:如果“技术在很大 程度上依赖于科学状况,那么,科学状况却 在更大程度上依赖于技术的状况和需要.社 会一旦有技术上的需要,则这种需要就会比 10所大学更能把科学推向前进。”科学在社 会历史中的革命作用,归根到底在于它探索 未知,揭示自然奥秘,在于它不断产生和推 动着技术的发展、进步和革命,从而不断推动 着社会生产力的发展进步和革命。而社会生 产力的不断发展,又为科学事亚的发展创造 出新的物质基础。因此,既不能只强调基础理 论研究的重要而鄙薄应用科学和实用技术的 研究、开发和推广,也不能只重视实用技术 研究、开发和推广而忽视基础理论研究。但 是,从为经济建设主战场服务的要求来讲, 科技工作者必须牢牢扎根于四化建设的深厚 土壤,紧紧围绕经济建设的需妥,大力加强 应赓科学和实用技术的研究和推广工作.当 然,也要充分发掸基础理论研究的先导作 用,但这必须是搜国家的统一部署下,由一部 分同志去完成,而且也应该牢牢抓住经济建 设中的重大技术向题和发展趋势,加强对新 高技术的研究,并不断将理论研究的某些成 果尽快转化为实用技术,转化为生产力. 科技为经济建设服务,可以说有做不完 的事情,这里我仅就几个湖北国民经济发展 中急需解决的问题,提点要求. 办--一耍运用科技的力量,大力开发名优新 产品。声品是企业的一面镜子.企业实力的 大小,;素质的高低、效益的好坏,首先表现 在能否为社会提供适销对路、新颖实用、物美 价廉的产品上.我省经济工作中的一个突出 的薄弱坏节,就在于产品开发能力差,名优 薪产品太少,因此在激烈的市场竞争中不能 处乎主动地位;尽快改变这种状况,不仅是 工业战线上的时志,也是尖们科技土作者应 尽的职责.解决这个问题的办法,一个是依 靠科技工作者潜心钻研,攻克难关,不断把 自已的成果推广到生产中去,再一个就是姿 发挥科协组织的力量,千方百计地加强生产 第一线的科研力量.小平同志旱在1 9 75年 就提出,“大厂要有独立的科研机构,小厂 的科研可以由市里综合办,也可以由几个厂 联合在一起搞”。这种联合,就在很大程度上要发挥科协的纽带、桥梁作用。这个问题 的提出已有许多年了,但始终解决得不够理 想。这除了有些政策、资金向题投有解决好 以外,很重要的是认识问题没有解决,应当 看到,工农业生产第一线,既是直接创造物 质财富的地方,又是应用和推广科研成果的 地方,可以说,它是依靠科技进步、实现科 技成果转化为生产力的基础.这个基础打得 好不好,直接关系到成果的转化,效益的提 高.广大科技工作者应当到这个广阔天地去 驰骋翱翔. .‘二耍为优化我省经济结构服务。经济结 构的优化,是促进速度、效益、后劲统一的 重要基础.根据我省的实际,省委前不久提 出了扬长避短、两条腿走路、合理调整和全 面优化经济结构的要求,同昧特别提出在 工业结构上,要继续发挥我省重工业的优势; 集体企业、小型企业要着重发展轻工业, 贫困潦倒。而办得好的企业,往往就 几项新技术、新工艺、新材料的运 小倍受欢迎的产品问世,企业就兴 为国家为社会的贡献就越来越大. 望我们广大科技工作者,凡有条 ;到护小、集、轻”企业中走一走, 研课题,推厂自己的研究成 ·、几集、轻”企业特别是轻纺 l省经济结构献计献策,出力 ‘屯1· 乡镇企业和开发农村资源服 哑近几年发展较快,成绩应 度、产品质量,却有很大的差距‘国家在“七 五’时期投资重点转移,我省大中项目比 甘五五”、“六五”时期明显减少,而又要向 第二个翻番进军,这就要求乡镇企业必须有 一个大的发展,不仅解决一个农村商品经济 发展,使农民走上富裕道路的间题,还有一个 为实现第二个翻番做出贡献的间题。因此,各 级党政领导要把发展乡镇企业作为经济主作 的一个重点来抓,科协和科技工作者也应当 把它作为自己工作的一个重耍内容切实抓 好,特别要着重解决乡镇企业人才奇缺、技术 和管理落后的问题.各级科协耍密切配合省 科委和有关部门保证“星火计划”的实施.去 年国家和省对‘星火计划”投资1 .15亿元,安 排项目1 65个,当年完成和见效的有近百 项,取得很好的经济效益,深受基层和农民 的欢迎、今年要继续结合“星火计划”的推 行,大力开展科普活动,为乡镇企业提供技 术和培训人才,促进乡镇企业技术和管理的 升级及经济效益的提高.还要加强对.老、 少、边、山;、穷、库,,区的科技扶贫工作, 开发资源,发展生产。 四要为发挥湖北农业优势服务,特别是 要努力提高粮棉油单产和开发多种经营资 源。粮棉油和多种经营资源丰富,是我省农业 的优势.近几年推广“两杂二盖”技术,改良 粮棉品种,普及先进种植和养殖技术,对于 提高产量,增加农民收入,为社会提供更多 的农副产品,起了很大作用。但是,这方面 的技术远未穷尽,依靠科技增产增收的前景 十分广阔‘特别是在人口增加,土地减少的 情况下,要使粮食稳定增长,棉花保持一定 的产量,唯一办法就是充分运用科技力量 依靠科技进步主攻单产,用提高单产来保证 总产.我省农村多种经营资源丰富,而至今 尚未得到充分开发,有些即使开发了,也是 生产初级产品,探加工、系列加工仍需解决 一系列技术问题.因此,希望同志们紧密结 一1犷,,寸耳呢 合农村生产实际,按照发展商品生产的要 求,不断为农民提供先进的实用生产技术,发 挥我省农业的优势,不断巩固农业这个国民 经济的基础。 五要发挥科协的特点和优势,积极开展 决策咨询活动,为促进我省各级领导决策民 主化和科学化出谋献策.提高决策民主化和 科学化水平是改革向各级党政领导提出的要 求,也是我国科技、经济、社会协调发展的 迫切要求.我省各级科协要努力为各级党政 领导和部门提供决策咨询服务.要组织和动 员自然科学工作者与哲学社会科学工作者组 成更广泛的联盟,积极开拓我省软科学研 究.要开展综合性的和宏观的学术交流,积 极为我省科技、经济、社会发展战略以及 “七五”经济发展战略提供咨询报告,并对 我省新高技术产业的发展、交通能源等重要 基础部门的发展、农村商品经济的发展以及 城市传统产业的技术改造等重大课题,开展 研究和咨询活动。各级党政领导和部门要注 意发挥科协在决策咨询方面的优势和作用, 为科协开展决策咨询工作创造和提供必要的 条件. 同志们,科技为经济建设这个主战场服 务,任重道远,前景广阔,有做不完的工 作,也有为国家、为人民做贡献的无穷乐 趣.希望我们广大科技工作者,各级科协和 学会都能积极投入到这个主战场上来,锐意 进取,改草创新,大显身手,多作奉献。 三、坚持科协自身的改革,积极促进整 个科技体制改革的不断深化,为改革开放服 务 坚持改革、开放、搞活,是党的十一届 三中全会以来路线的基本点之一,各级科协 都要继续把坚持改革放在首位,积极投身到 科技体制改革的洪流中来,同时搞好自身的 改革.科协的改革,要把握住中国科协三 届二次全委会提出的方向,就是建设有中国 特色的社会主义科技群众团体,充分发挥党 和政府联系科技工作者的纽带作用和发展科 技事业的助手作用,在社会主义现代化建设 中做出更大贡献.最近国务院颁布了《关于 进一步推进科技体制改革的若干规定》,提 出要进一步放活科研机构和科技人员,这为 深化科技体制改革又提出了新的任务。希望 广大科技工作者,进一步加深对改革必要 性、紧迫性和重大意义的认识,知难而进, 勇于探索,积极投身于科技体制的改革. 改革是光荣的,同时也是艰巨的。要把 中央精神同湖北的实际紧密结合起来,既要 积极进取,又要脚踏实地,锲而不舍,一步 一个脚印地前进。 要在改革科技拨款制度的基础上,抓紧 制定科研事业费的分类管理办法和有关配套 政策,推动科研机构进一步搞活,鼓励有条 件的科研机构,特别是技术开发型的科研机 构,走与企业或企业集团联合的道路,从事 社会公益事业研究的科研单位,,也要突破部 门所有制的限制,走社会化的道路. 要鼓励科技工作者走向社会,到中小城 镇和乡村去承办小中企业和乡镇企业,创办 科技产业,要允许科技工作者在为社会创造 财富的同时取得合法收入,让那些能帮助和 带领群众致富同时为国家作出贡献的科技 人员,自己也富裕起来.各级政府和有关部门 应在工资、福利、技术职务、户籍、组织关系等 方面实行鼓励政策,并在信贷风险投资、股份 集资、税收方面予以扶持和支持. 科协的各项工作,要为科技体制改革服 务,坚持在改革中前进。科协是广大科技工 作者自己的群众组织,是党和政府联系广大 科技工作者的纽带.同时又是科技工作者之 家,科协的改革,要坚持在吸引和组织广大 科技工作者面向经济建设,为四化服务上下 功夫.要坚持民主办会的原则,搞活各级学 会和协会,进一步增强各级学会、协会独立 一18一自主,积极主动地开展工作的活力,并以此为 依托,使我省料协逐步形成一个分层次、高 效能的组织体系,在团结和组织广大科技工 作者为四化服务上发挥更大的作用.科协的 改革,是科协工作在新形势下探索和发展的 过程,在这个过程中,科协有一个内部机制 变革和理顺的问题,也有一个与外部条件和 环境相适应的问题,因此,一定要从实际出 发,有步骤地实事求是地妥善解决改革中出 现的一些问题.有些改革由于客观条件一时 还不具备,不防把面搞得小一些,办好试点, 逐步推开,并研究和寻找一些过渡的模式和办 法。各级科协和学会、科普协会都要牢牢把 握科协改革的方向和重点,勇于实践,大胆 探索,找出自身改革的突破口,逐步把改革 深入下去。 我省各级科协组织,要发挥自己学科门 类齐全、智力资源雄厚、横向联系广泛和所 处地位超脱的优势和特点,积极为我省科技 体制改革深入发展,搞好两个“放活’贡献 力量。不仅要为搞好我省两个“放活”出谋 献策,而且要为搞好两个“放活”搭桥铺 路,为科技工作者建功立业创造良好条件和 提供广阔的舞台,既推动科技体制的改革,又 为国民经济发展服务。 四、大力传播科学知识,积极倡导科学 精神,为我省社会主义精神文明建设作出新 的贡献 现代科学技术既是新的社会生产力中最 活跃的决定性因素,又是社会主义文化的重要 组成部分,是现代精神文明的重要基石.科 协的各项工作,如发扬科学精神、普及科技 知识、促进科技进步等,既与社会物质文明 建设相关,也与社会主义精神文明建设相 关.随着我国全面改革的深入发展,科技进 步已成为我国经济发展的决定性因素,而科 技进步又取决于我国广大城乡劳动者的思想 道钻素质和科学文化素质。因此,各级科协和 下勺旅暇 科技工作者要增强紧迫感和责任感,把普及 科技知识,提高全民族科学文化素质,作为加 强社会主义精神文明建设的一项重要任务, 义不容辞地承担起来。 各级科协要努力提高科技普及工作的水 平,特别要协同有关部门搞好人才培训工 作,重点帮助青年工人提高技术水干。我省 工人队伍的科学文化水平,与经济发展的需 要还不适应。现在全省工人的技术等级已下 降到2.9级.比二十年前下降了一级以上。工 业企业的素质差、经济效益不高,直接与工人 的科学文化技术水平有关.因此,狠抓人才 培训,大力普及科学技术是提高我省城乡劳 动者科学文化素质、促进经济发展的重要途 径.我省各级科协,尤其是厂矿企业科协, 要采取多种办法抓好人才培训工作,开展技 术交流和技术服务,为提高产品质量、降低 能耗和原材料消耗、提高经济效益、提高工 人队伍技术索质服务。 县以下科协要面对农村回乡青年、能工 巧匠和复退转业军人开展科普活动,要按照 省委常委会纪要精神,与共青团、妇联和省 教委、农牧厅等单位密切配合,认真落实培 训500万在乡知识青年和农村基层干部的 “七五,计划,提高他们的科技、知识水 平,并使他们在短期内学会一、二项实用技 术,尽快脱贫致富,发展农村商品经济. 在农村要把治贫和提高群众科学文化素 质结合起来.治贫,是一项艰巨的任务;提 高群众科学文化素质是我们科技工作者的重 要职责。这既是物质文明建设的需要,也是 社会主义精神文明建设的需要,治贫要靠科 学技术,特别是要大力普及和推广实用技 术.希望科技工作者,在科技扶贫这个既是 个重大的经济问题,又具有政治意义的问题 上能有更大的作为.同时也希望大家通过艰 苦的工作,通过大力宣传普及科学知识,提 高群众的科学文化素质,促进人们思维方式 一19一的转变,促进生产方式的改进,促进生活进 磅 一步向文明、健康、科学的方向转化. 广大科技工作者,也要加强自身的社会 主义精神文明建设.不仅是社会科学工作 者,而且我们还提倡从事自然科学工作的同 志,都要学习马克思主义、毛泽东思想,坚 定自己的政治方向,指导自己的科研活动. 要发扬“献身、创新、求实、协作”为主要 内容的科学精神,树立社会主义科学工作者 的职业道德.我们提倡和鼓励科技工作者个 人的首创精神,同时也希望摒弃门户之见,倡 导团结协作的精神,加强学科以内和多学科 的学术交流,互相取长补短,启迪思想,不 断完善和提高自已的学术思想和技术水平, 共同为繁荣我省科技事业努力奋斗. 五、各级党政领导要进一步加强对科技 群团工作的领导,依靠和困结全省科技工作 者为四化大业奋勇进击,取褥更加丰硕的成 果 坚持党的领导是我国仕会主义草业的根 本保证,加强党对科技工作的领导,同样是 搞好科协工作的根本保证.我国的科技群团 组织,从它建立的那天起,就是党的群众工 作的一个重要方面军,是促进科技事业繁荣 发展的重要一翼.各级党委和政府要加强对 科协工作的领导和支持,让科协独立负责、 积极主动地开展工作,努力为科协开展工作 创造必要的条件、使他们能更好地团结广大 科技工作者.在我省两个文明建设中作出新 的更大贡献.方毅同志曾说过:“科技进步 在经济建设中的关键作用愈益提高,社会主 义民主和法制愈益完善,各级党委和政府就 更需要发挥科协的作用.这是新时期党的群 众路线的重妥体现。”我们各级党政领导和有 关部门,一定要提高对科一协工作的认识,切 实加强对科协工作的领导和支持.各级党政 领导要有人分管科协工作,要经常了解和研 究科协工作. 各级党委要按照省委常委会1 9 86 (12)号、(30)号纪要精神,进一步巩 固和完善地、县两级科协办事机构,建设好 以县科协为承上启下、横向联系为枢纽的、以 农村科普协会和农民专业技术研究会为基础 的农村科普网络。大力发展厂矿科协,积极 发展院校科协.各级科协恢复较晚,工作条 件较差,但科协的同志们干劲很大,在我省 四化建设中发挥了很大的作用,各级政府和 有关部门要在可能的前提下,尽力为科协提 供必要的支持和帮助,逐步解决他们工作和 生活中的问题。 各学会挂靠单位和支持单位应给予学会 以必要的支持,采取得力措施,稳定学会专 兼职干部队伍,支持各学会为党的科技群团 工作贡献才智. 对科技群众团体的国际国内学术交流、 科技普及和人才培训等工作,也要予以支 持.要在财力允许的范围丙,分期分批地积 极建设好科技活动场所,要用好省级经费补 贴,支持一批重点县(市)建立中小科技馆 站. 科协是党做好科技界群众工作的重要助 手.在新的形势下,科协及所属科技群众团 体要注意把贯彻落实党和国家的方针、政策 同反映广大科技工作者的意愿和要求紧密结 合起来.积极宣传党的路线、方针、政策, 引导科技工作者坚持四项基本原则,旗帜鲜 明地反对资产级阶自由化,自觉地维护安定 团结的政治局面,同时,经常了解广大科技 工作者的思想、工作、生活情况,反映他们 的各种意愿、建议和要求,支持他们更好地 为两个文明建设服务. 同志们,省委和省政府热切地希望通过 这次会议,认真集中代表们的智慧,进一步 搞好全省科协工作,并希望这次代表大会以 后,我省各级科协为全省科技的发展和经济 的繁荣作出新约更大贡献.最后,祝代表们、 同志们身体健康,工作再上新台阶!预祝会 议圆满成功!谢谢大家I
源自:   《》
1951 年,国务院作出《关于实行国家机关、国营企业、合作社财产强制保险及旅客强制保险的决定》,指定提高时 ,高等教育的总体规模不会减小而会增大 ,同时高等教育的经费收入也会有一定程度的提高。在我国 ,没有满足的高等教育需求和过度的高等教育需求同时并存。这是因为建国以来 ,我国高等教育实行的基本是免学费或低学费制度。在免学费或低学费高等教育情况下 ,人们对高等教育的需求不受学费水平的约束 ,人们更多地看到了接受高等教育后就业机会的增加和社会地位的提高 ,因此对接受高等教育的“呼声”很高 ,但是这种“呼声”反映的仅仅是接受高等教育的愿望 ,而非有支付能力的对高等教育的有效需求。这种接受高等教育的“呼声”或者“愿望”中存在过度需求的成分。当高等教育需要学生或其家庭进行成本补偿时 ,包括学费在内的各种费用将随着高等教育成本的提高而提高。上大学的学费支出、生活费支出、学生资助的方式和额度将成为影响人们选择高等教育的重要因素。目前在我国 ,没有满足的高等教育需求包括没有满足的有效需求和过度需求两部分。随着包括学费在内的求学费用的增加 ,过度需求将逐渐减少直至为零。我国高等教育的低毛入学率、高考报名人数与录取人数的比例是反映没有满足的需求的两个指标。从毛入学率看 ,1997年 ,我国 18~ 2 2岁高等教育适龄人口约为 84 6 5万人 (根据 1997年全国人口抽样调查数据 ) ,普通高等教育在校生有 317380 0人 ,仅占 18~ 2 2岁适龄人口的 3.75%。同年成人高等教育在校生有 2 72 4 50 0人 ,占 18~ 2 2岁适龄人口的 3.2 2 %。根据教育部规划司的统计和计算 〔2〕,折算后的电大注册视听生在校生数为 7.5万 ;折算后的高等教育自学考试的实际在校生数为 144 .4万。军事院校本专科在校生、学历文凭试点校在校生、折算后的电大注册视听生和折算后的高等教育自学考试的实际在校生分别占 18~ 2 2岁适龄人口的0 .2 0 %、0 .111%、0 .0 886 %和 1.7%。就是说 ,即便是把包括高教自考在内的高等教育形式统计在内的话 ,我国高等教育的毛入学率在 1997年也仅为9.0 7%。这一数字对 15%的大众化水平和 50 %的普及化水平来说还远远望尘莫及。1998年 ,我国的普通高等学校招生规模有所扩大 ,新增了高等职业教育形式。 1999年 ,高等职业教育的规模继续扩大 ,除了有些普通高等学校开设了高职班外 ,有些条件较好的中等专业学校和成人高等学校也改变办学模式 ,成为高等职业教育形式。高等职业教育受到政策的支持和鼓励 ,发展势头迅猛 ,有逐渐替代高等专科教育形式的趋势。根据 1990年全国人口普查相应年龄人口存活率折算 ,1998年适龄人口数约为 84 54万人 ,2 0 0 0年适龄人口数约为 84 33万人。 1998年 ,我国普通高等教育本专科在校生数约为 340 876 4万人 ,成人高等教育本专科在校生数约为 2 82 .2 2万人 ,分别占适龄人口的 4 .0 3%和 3.34%。 1999年普通高校招生 156万人 ,预计同年毕业生数约为 90万人 ,因此 ,到1999~ 2 0 0 0年度 ,在校生数约为 4 0 6万人。另一个可以反映没有满足的高等教育需求的指标是历年高考的报名人数与录取人数的比例。以普通高校历年的考试报名人数与录取人数的比例为例 ,1993~ 1998年的普通高等学校入学报名人数与录取人数之比基本稳定在 2~ 3,其平均报名录取比(r1)为 2 .6 58。也就是说 ,每 2 .6 6个考生中约有 1人被普通高校录取。报名录取比不能完全正确反映没有被满足的需求 ,这是因为前一年度参加入学考试没有被录取的学生和报名后没有参加考试的学生在以后的年度里还有可能继续报名。如果根据应届普通高中毕业生数与普通高等学校录取人数之比估算的话 ,1993~ 1998年的应届普通高中毕业生与普通高等学校录取人数之比 (r2 )平均约为 2 .116 ,也就是说 ,若普通高校只录取应届普通高中毕业生 ,则每两个人中约有一个学生有机会继续上全日制大学。但仅这样考虑 ,显然大大低估了没有满足的需求。自从高等职业教育形式出现之后 ,中专、中职和技校的学生也可以通过考试升入高职。而在我国 ,中职、中专和技校生已达到高中在校生数的 50~ 6 0 %。这里 ,我们可以根据普通高考报名人数与录取人数之比粗略地计算一下 1997年中国普通高等教育没有满足的需求 ,公式如下 :EE=E× (r- 1) (1)ED=E× r (2 )其中 ,EE为普通高等教育没有满足的需求 ,E为普通高等教育本专科实际的在校生数 ,即普通高校现有规模 ,ED为普通高校现有规模与没有满足的需求之和 ,即潜在规模 ,r为应届普通高中毕业生数与录取人数之比。把 r代入公式 (1)和公式 (2 ) ,可得 EE=E× (r- 1) =317380 0× (2 .6 58- 1) =52 6 2 16 0 ,ED=E× r=84 3596 0。因此在 1997年 ,由普通高考报名人数与录取人数的比例体现的普通高等教育没有满足的需求为 52 6 2 16 0人。这时 ,普通高等教育潜在规模(ED)约为 84 3596 0万人。这个潜在规模反映的是在1997年学费水平下人们对普通高等教育的需求量 ,并没有反映出学费水平发生变化后有效需求的变化 ,其中包含了过度需求。伴随学费水平和上学费用的提高 ,人们对高等教育的需求和高等学校容纳学生的供给能力都将发生变化。通过考察学费水平变化后高等教育需求和供给的变化 ,我们可以消除过度需求而获得没有满足的有效需求。  二、高等教育的需求和供给与学费的关系  高等教育规模扩大的潜力依赖于人们对高等教育的需求和社会提供的高等教育资源 (供给 )的相互关系。只有当需求和供给达到均衡时 ,高等教育的规模才能稳定在一个较为合理的水平上。人们对高等教育的需求与学费、收入、资助和预期收入等有关。人们对高等教育的需求量与学费的函数关系可以表示为 〔3〕:D=a× T-b (3)其中 ,D为人们对高等教育的需求量 ,T为私人支付高等教育的学费 ,b为需求对学费的弹性系数 ,a是系数。当学费发生变化时 ,人们对高等教育的需求量会随之变化。关于需求弹性 ,将在后文说明。下面我们考虑普通高等教育容纳的学生数 ,即普通高等教育的供给。假设 1普通高等学校教育事业费支出按来源由两部分构成 :公共高等教育事业费 (PF,包括政府用于普通高等教育的公共事业费部分和学校除学费以外的其他创收 )和学费 ,2生均经常费支出不变 ,3政府不再对扩大高等教育规模增加新的投入 ,即公共高等教育事业费不变 ,4在基数学费水平下 ,没有学生放弃继续上学。在以上假定条件下 ,从经费供给的角度 ,普通高等教育容纳的学生数 (供给 )是学费的函数。这时 ,普通高等学校容纳的学生数 (S)可由公式 4获得 〔4〕:S={PF+Ti× S-S× ∑i [pi× ( Ti-Ti-1) ]}/UC(4 )其中 ,S为普通高等教育容纳的学生数 ,PF为普通高等教育公共经常费支出 ,Ti 为对每个学生平均收取的不同学费水平 ,Pi 为学费水平按 10 0元 /年的幅度变化时 ,人们对高等教育需求的变化占最初总需求的比例 ,即学费水平提高后增加的可能放弃高等教育者的比例。U C为普通高等学校生均教育经常费支出。合并同类项后 ,公式 4可转化为公式 5:S=PF/ { UC- Ti+∑i[pi× (Ti- Ti-1) ]} (5)pi 通过公式 6获得 :pi=(Di-1- Di) / D0 (6 )其中 ,Di 为学费水平由 Ti-1提高到 Ti 后人们对普通高等教育的需求量 ,通过公式 3求得。 D0 为在最初的学费水平下人们对高等教育的需求。PF的计算公式为 :PF=(UC- T)× E (7)其中 E为普通高等教育本专科实际在校生数。用于学生的生均资助额度可表示为 :Z=∑i [pi× (Ti- Ti-1) ](8)笔者根据高等教育的需求函数和供给函数、1997年我国普通高校没有满足的需求、同年的公共高等教育支出、生均成本和学费水平 ,模拟了当学费水平发生变化时人们对高等教育的需求量和普通高校容纳学生数的变化 ,得到从供给和需求两方面考虑的 1997年实际可以达到的普通高校在校生规模和学费水平。结果表明 ,虽然改革开放后我国高等教育规模有了很大发展 ,但由于免学费或低学费政策的实行以及高等教育经济收益和非经济收益的吸引 ,在我国居民中仍然存在巨大的没有满足的高等教育需求。 1997年 ,我国普通高校在校生规模为317.4万人 ,平均学费水平是 16 2 0元。没有满足的高等教育需求量为 52 6万人 ,其中包含过度需求。模拟结果显示出学费水平变化后过度需求消失 ,这时高等教育市场中供给和需求达到均衡。 1997年我国普通高校在校生规模的均衡水平为 387万人 ,平均学费的均衡水平为 2 880元。也就是说 ,1997年我国普通高等教育规模没有满足的有效需求约为 70万人。由于 1997年之前每年都存在没有满足的有效需求 ,因此 ,70万人这个数字是历年累积的结果。高等教育的供求是确定学费水平的一个重要依据。合理学费水平的确定还应考虑其他因素 ,其中一个重要指标是学费占生均运行费的比重 ,这一点在后文还将阐述。高等教育需求函数和供给函数是建立在一系列假设基础上的 ,在具体分析时 ,还要考虑假设是否满足现实条件。其中参数也非一成不变。如需求函数中的需求总量 ,当九年义务教育在全国范围逐渐普及、高中总体招生规模扩大、普通高中与中职招生比例发生变化时 ,人们对高等教育的需求量会相应增加。又如需求函数中的需求弹性 ,当收入差距继续扩大时 ,来自不同社会经济地位的求学者及其家庭对高等教育的需求弹性和支付意愿会发生不同程度变化。再如供给函数中的生均成本、政府支出等参数 ,当生均成本提高 ,政府高等教育财政依然紧缩时 ,高校只能通过提高学费水平才能提高其教学质量和容纳学生的能力。当学生资助政策日益完善 ,学生奖助学金和贷款发放的额度和覆盖面越来越大时 ,中低收入阶层的子女对高等教育的需求就会增加。  三、高等教育的需求弹性  高等教育需求函数涉及到了一个重要的变量是高等教育的需求弹性。研究表明 ,人们对高等教育的需求不仅受学费水平的影响 ,同时还受求学者及其家庭的收入水平、可以获得的学生资助的形式与数量以及预期收入的影响。除了经济因素外 ,其他因素如父母职业、父母受教育程度、同伴、学校因素等等都会影响到求学者对是否接受高等教育以及接受什么层次和类型的高等教育的选择需求弹性可以定量显示出在其他条件不变 ,某种经济因素变化时 ,求学者及其家庭愿意或能够在经济上支持其接受高等教育者在总体中的比例的变化。需求的收入弹性指在当家庭收入变动 1%时有效需求变动的比例。需求的学费弹性是指学费变动1%时有效需求变化的比例。需求的资助弹性指求学者获得的财政资助减少时引起的有效需求的减少。L eslie & Brinkman(1987)分析了美国的 2 5项高等教育需求的实证研究 ,把反映学费变动时高等教育需求变动的指标统一为学生价格反应系数(SPRC,student price response coefficient)。学生价格反应系数指在其他条件不变的情况下 ,学费每提高 10 0美元 18~ 2 4岁适龄人口中潜在的高等教育毛入学率的变化。这 2 5项关于美国高等教育需求的研究结果表明 ,1982~ 1983年美国大学的学生价格反应系数在 0 .5~ 0 .8%之间 ,平均为 0 .7%。1982年美国高等教育适龄人口毛入学率为 33% ,其大学的平均学费和食宿费为 342 0美元。 0 .7%的学生价格反应系数说明在其他条件保持不变的前提下 ,1982~ 1983年美国大学学费每提高 10 0美元 ,适龄人口潜在的高等教育毛入学率将下降 2 .1个百分点。Donald E. Heller(1997)更新了前者的数据 ,他通过考察 80年代末和 90年代初的研究 ,发现随学费水平的提高学生价格反应系数 SPRC已经从 1982~1983年的 0 .5~ 0 .8%提高到 0 .5~ 1.0 %。这表明 ,随着学费水平的提高 ,人们对高等教育的支付意愿有所下降。学生价格反应系数与需求的学费弹性之间可以换算。弹性 e=E/P,其中 E为学生入学人数变化的百分比 ,P为学费变化的百分比。学生价格反应系数 SPRC=E×$ 10 0 /学费实际变动的数额。事实上 ,包括学费在内的私人成本的变动对高等教育需求的影响要远大于单纯的学费变化对高等教育有效需求的影响。也就是说 ,高等教育的有效需求对全部私人成本的弹性要大于其学费弹性。Stager(1989)的研究表明在加拿大的安大略 ,基于全部高等教育私人成本的需求弹性为 - 1.4 6 ,即全部私人成本每提高 1% ,将引起 1.5%的求学者或其家庭不再愿意支付上大学的费用。一份关于泰国的高等教育需求的研究(Chutikul,1986 )显示出泰国高等学校在校学生群体中需求弹性相当低 ,Chutikul认为在泰国已经入学的学生具有更高的支付意愿。而那些没有进入高等学校的人 ,中心问题是他们是否选择接受高等教育。而学费不是影响这一决定的主要因素。世界银行对秘鲁的中等教育的支付意愿的研究 (Gertler andGlewwe,1989)得出三个结论 :1教育需求的学费弹性很小 ;2学费的变化对低收入群体的影响大于对高收入群体的影响 ;2 5%最低收入人口对价格变化的敏感程度是 2 5%最高收入人口的三倍。 3在较高的价格水平下教育的有效需求更有弹性。笔者利用香港中文大学 1998年 6月份在中国大陆地区三个城市 (包括北京、南京和西安 ) 9所高等学校的 94 12名一至四年级在校大学生的问卷调查数据 〔5〕,对高等教育需求的学费弹性作了一个大致的估计。结果显示 ,在较高的学费水平下 ,需求的学费弹性较大。从低收入组到中收入组到高收入组 ,其需求弹性呈下降趋势。这说明 ,低收入人口对高等教育学费的变化更敏感 ,高收入人口对学费的变化最不敏感。这两个结果与世界银行 1989年对秘鲁中等教育的研究结果是一致的。  四、高等教育合理学费水平的确定以及学费占生均成本比重的国际比较  高等教育现有规模没有满足的有效需求表明现有学费水平下存在有支付能力和支付意愿的学生及家庭无法上大学的现象。家庭收入、学费和资助变化后人们对高等教育有效需求的变化即需求弹性 ,体现了来自不同收入群体的求学者及其家庭对学费及其他费用变化的灵敏程度。高等教育需求函数和供给函数的建立可以更加定量地显示公共教育支出、生均成本、学费和学生资助的变化对高等教育的潜在学生数和高等学校容纳能力的影响。在我国当前的高等教育体系中 ,高等教育的成本在逐年增加 ,政府用于高等教育的财政支持在日益紧缩 ,社会上存在没有满足的高等教育有效需求 ,高等教育的现有规模还将进一步扩大 ,高等教育的学费也存在逐年提升的趋势。世界上既有不收取学费的国家也有收取学费的国家。美国、加拿大、日本、印度、韩国、菲律宾和一些非洲英语国家对其大部分或全部公立高校历史上实行的基本是收学费政策。澳大利亚在 1974年停止了大学收学费的做法 ,但是在 1989年又重新把大学收学费政策引入其高等教育系统。中国在 1989年开始逐步推行大学收学费政策 ,到 1997年全国高校全面实施该政策。公立高校学费水平的确定通常由以下因素决定 〔6〕:1历史状况 :历年特别是最近几年收取学费的数量。一般情况下 ,学费不宜大涨大落。2财政考虑 :高等学校经费收入的来源渠道是什么 ,有多少经费来自政府财政 ,而高等学校的经费需求是多少 ;高等学校经费的供求差额是影响学费水平的重要因素。3政治基础 :学费的提高引起的来自学生、家长以及社会各方面的反响或反对意见。 4消费者能够接受的程度 :大多数学生及其家庭的支付能力和支付意愿。 5成本分担的原则 :如果学费太高 ,许多学生只能通过申请助学金才能进入高等学校学习 ,这无疑会降低学费的边际收益 ;如果学费太低 ,收学费的公平性效果就会大大削减。D. Bruce Johnstone(1992 )在为《高等教育百科全书》撰写的词条“学费”中提到 ,美国公立高校的学费水平基本上是稳中有升。 70~ 90年代 ,其学费收入占机构成本的 2 5%左右。 1973年 ,卡内基高等教育基金委员会曾建议将这一比例从 70年代的 2 4 %逐渐提高到三分之一。尽管这个建议从未成为政策文件推行 ,但实际上美国公立高校的学费占学校收入的比例从 70~ 90年代一直在增加 ,并在 1988年三分之一的比例成为某些州的政策。加拿大各省和各公立高校的学费各不相同 ,总体而言与美国公立高校相似或略低。以安大略为例 ,1988~ 1989年度其普通文理科的学费约占其运行成本的四分之一 ,但其他学科的学费占运行成本的比例还要低一些。澳大利亚高等教育的学费在 1989年重新出现时约占机构成本的 2 0 %。日本公立高校的学费在 1988年约占其教学成本的 15~ 2 0 % ,但这一比例在 90年代有大幅度提高。下表提供的是 4 7个国家 (其中大多数为发展中国家 )公立高校 80年代中期和 90年代初期学费占生均运行费支出的比重 ,可以作为学费水平国际比较的一个参考依据。47个国家公立高校学费占生均运行费支出的比重 ( % )国家百分比年份阿尔及利亚 阿根廷不收学费 1 990孟加拉 巴比亚新几内亚不收学费 80年代中期贝南 巴西不收学费 1 991加纳 几内亚不收学费 1 990马达加斯加 马拉威不收学费 1 990墨西哥 尼日 秘鲁不收学费 1 991摩洛哥 塞内加尔不收学费 1 990奈及利亚不收学费 1 989苏丹不收学费 1 987乌干达 委内瑞拉不收学费 1 991英国不收学费 1 990法国 1 1 990危地马拉 2 1 991厄瓜多尔 2 1 980匈牙利 2 1 990玻利维亚 洪都拉斯 3 1 991斯里兰卡 3 80年代中期哥伦比亚 4 1 988埃及 巴基斯坦 4 1 990印度 泰国 580年代中期马来西亚 680年代中期日本 91 991尼泊尔 1 0 80年代中期肯尼亚 1 2 1 991巴巴多斯 1 51 991菲律宾 1 580年代中期美国 1 51 985哥斯达黎加 1 61 991以色列 2 0 1 991西班牙 2 0 1 988韩国 2 3 80年代中期越南 2 3 1 991印度尼西亚 2 51 989牙买加 2 51 991智利 2 61 991资料来源 :Adrian Ziderman and douglas Albrecht(1995) .Financing Universities in DevelopingCountries.高等教育规模的扩大与合理的学费水平@李文利$北京大学高教所!博士研究生,北京,100817 @魏新$北京大学高教所!教授,北京,100817〔1〕〔2〕纪宝成 .关于“高等教育毛入学率”问题 .中国教育报 .1 999.1 .1 6,( 4) . 〔3〕〔4〕Alan Mingat &Jee-Peng Tan( 1 988) .Analyticaltools for sector work in education.The Johns HopkinsUniversity Press. 〔5〕问卷由香港中文大学设计 ,北大高教所参与问卷调查 . 〔6〕D.Bruce Johnstone.Tuition fees.An entry in BurtonR.Clark and Guy Neave,Eds.,The Encyclopedia ofHigher Education,Vol.2 .London:Pergamon Press
源自:   《》
在年龄段上,从总体趋势上看,成年人发病居多,尤其以acv组、uv组及eed组为明显,但在hsp组中,在人群基数较小的20岁以下年龄组中,有着较多的发病人数 。 onmethodsandinte gratedapproaches/靳京,吴绍洪…∥资源科学.—2005,27(1).—146~152阐述了农业资源高效利用的概念和内涵,在此基础上,综述了国内外农业资源利用效率的评价方法,包括比值分析法、生产函数法、包络分析法、能量效率评价方法、因子-能量评价方法、能值评价方法和指标体系评价方法,对各种评价方法的原理、过程、优点及不足进行分析和论述.在此基础上,提出综合的理论指导和研究途径是农业资源利用效率评价方法和模型的发展方向.图1表1参27(洪明)Bi P9672005032513资源的循环特征与循环经济政策=Oncirculationcharacter isticsofnaturalresourcesandpoliciesofcirculationeconomy/沈镭∥资源科学.—2005,27(1).—32~38认为资源之所以能够循环利用是由资源产品链特性所决定的,资源的循环利用具体表现为循环经济结构活动过程,并通过闭环的资源流动来实现,任何资源都不会成为废物无限期地积累在环境中,而总是处于特定的和永久的循环中,它们的存在形式却在不断地发生变化.资源循环利用是实现循环经济的是重要的手段之一,可以通过“3R”提高资源的利用效率.图1表1参10(洪明)Bi土地资源P461.82005032514黑河流域土地利用变化的影响因素:以张掖地区为例=DrivingfactorsoflandusechangeintheHeiheRiver:case studyofZhangyePrefecture/常娟,王根绪…∥冰川冻土.—2005,27(1).—117~123研究结果显示:自然因素是制约土地利用水平和结构的最基本的因素,人为因素对现代土地利用变化的驱动作用则更为显著,耕地面积的增加主要与水资源开发利用率的提高有直接的关系,人口增长对耕地面积增加有间接促进作用.耕地面积则主要与人为不合理利用引起的土地荒漠化有关.在土地生态规律的基础上,进行科学管理,人为力量将成为优化干旱地区土地利用结构和提高生产力的重要驱动力.图4表5参15(洪明)Bi F323.2122005032515三江平原草地类型及其利用途径=Typesandutilizationof naturalgrasslandinSanjiangplain/石风善∥草原与草坪.—2004(3).—25~28表2参7(尧)Be F293.22005032516城市区域土地利用变化及驱动机制研究:以长江三角洲地区为例=Landusechangeanddrivingmechanismresearchin cityregion:theYangtzeRiverDeltaasanexample/章波,濮励杰…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—28~33图4表4参17(宋金叶)HN Q1492005032517RS与GIS支持下的南京市景观格局动态变化研究=Dy namicsoflandscapeecologyinNanjingcityrevealedbyRSand GIS/杨英宝,江南…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—34~39研究结果表明:南京市在快速城市化的过程中,城市景观结构的变化主要表现为耕地、绿地、水体和未利用等自然或半自然景观向城市、农村居民地、工矿用地以及交通用地等人文景观转变;景观的多样性增加,斑块的平均面积增大,分离度、破碎度和空隙度减小,城市的开发趋向有序化、规模化;由于人类活动作用方式或作用程度的不同,导致不同的景观类型在同一时间段,或同一景观类型在不同的时间内空间格局的转变模式不同.图1表2参15(宋金叶)HN F323.2112005032518湖北省土地利用变化格局的区域分异研究=Studyonarea differentiationoflandusechangepatterninHubeiprovince/隋晓丽,李仁东…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—55~59图3表2参14(宋金叶)HN F301.242005032519FAO土地利用规划研究进展评述=Reviewaboutproceeding oflanduseplanninginFAO/蔡玉梅,董祚继…∥地理科学进展.—2005,24(1).—70~78以90年代以来FAO土地利用规划发展过程为基础,提出不同阶段下FAO土地利用规划的特点,并指出了未来发展的5个趋势:规划重点由协调土地用途的冲突为主走向协调利益相关者的冲突并重;规划内容由适宜性评价为主体走向持续性评价和制度安排并重;规划过程由自上而下为主走向上下结合;持续重视不同空间尺度下土地利用规划的一致性和差异性;不断发展为规划服务的土地利用决策工具.图3参19(宋金叶)HN F301.242005032520基于遥感技术和GIS的小流域土地利用/覆盖变化分析=Analysisonlanduse/landcoverchangesofsmalldrainbasin basedonRSandGIS/路云阁,许月卿…∥地理科学进展.—2005,24(1).—79~86表7参13(宋金叶)HN F301.242005032521长江沿线样带农村宅基地转型=Ruralhousinglandtransi tionintransectoftheYangtseRiver/龙花楼,李秀彬∥地理学报.—2005,60(2).—179~188利用样带这一综合与集成研究的工具,选取无论是在社会经济发展程度还是自然环境要素变化等方面都存在明显梯度的长江沿线样带为研究区,采用横向比较的研究方法,基于一定的理论假设,研究了区内的农村宅基地转型.研究表明:1987-2001年研究区根据土地利用变化的聚集度指数划分的各区段农村宅基地在建设用地增加中所占比例总体上看,从上游至下游,这一比例逐渐降低;长江沿线样带各区段所处的农村宅基地转型阶段与样带内各区段所处的经济发展水平相吻合,基本上验证了此前的理论假设.针对研究区目前农村宅基地的发展现状,根据区域农村宅基地转型阶段提出了相应的管理对策.图5表1参41Be F301.242005032522大渡河上游地区土地利用动态模拟分析=Simulationofland usedynamicsintheupperreachesoftheDaduriver/摆万奇,张永民…∥地理研究.—2005,24(2).—206~212基于1967、1987和2000年三期遥感数据和1:25万数字高程模型,通过Logistic逐步回归分析,在地形、海拔、水系、道路交通、城镇和居民点分布等多种自然地理和社会经济因素中,筛选出不同时期对大渡河上游地区主要土地利用类型空间分布及其变化具有决定作用的驱动因子,并生成相应的土地利用空间分布概率适宜图,然后采用CLUE-S模型,模拟分析了1987年和2000年两个时点上金川、壤塘和马尔康三县18665km2范围内的土地利用状况.用当年的现状图检验对比的结果表明,模拟取得了较为理想的结果,Kappa值分别达到0.86和0.89.在此基础上,针对三种政策情景,应用相对模型模拟预测了研究地区2010年时的土地利用时空变化.表1参23Be F301.24200503252320世纪90年代以来我国城市土地集约利用研究述评=Areviewandprospectofstudiesontheintensifiedurbanlanduse inChinasince1990s/毛蒋兴,闫小培…∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—48~52研讨了城市土地集约利用的定性,论述了城市土地集约利用问题及其必要性,评价研究了城市土地集约利用的定量,城市土地集约利用途径.指出,研究者应该坚持城市土地集约利用方向,为我国实现土地高效集约利用和城市的可持续发展提供科学理论与实践的支持.参69(白识英)HB F301.212005032524江苏省耕地后备资源的空间分异及开发时序模型研究=Studyonspacedifferentialofreservingcultivatablelandre sourcesinJiangsuprovinceandthemodelofexploitingpriority scheduling/严长清,袁林旺…∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—58~61,73论述了江苏省耕地后备资源数量与空间分异,介绍了江苏省耕地后备资源的开发时序模型,提出了建议:坚持因地制宜原则,兼顾经济、社会和生态综合效益,近期和远期效益,开发利用和保护的统一性,建设高标准的农田和生态示范区.图5表3参6(白识英)HB F3012005032525河北太行山区土地利用/覆被变化及其环境效应=Landuse changeanditsenvironmentaleffectsintheTaihangmountain areasinHebeiprovince/葛京凤,黄志英…∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—62~65介绍了研究区概况,土地利用变化特征,土地利用变化的生态环境效应,提出了建议:严格控制人口增长,保护耕地,保护草地;注重生态效益兼顾经济效益,加强生态环境建设,寻求土地利用方式的可持续性,促进区域经济与生态环境的协调发展.图4表4参9(白识英)HB F301.24200503252620世纪90年代中国东西部土地利用变化时空特征分析=Analysisofthespatial temporalcharacteristicsofland use changeintheeasternandwesternpartsofChinainthe1990s/香宝∥地球信息科学.—2005,7(1).—28~37在覆盖全国的1km栅格土地利用本底与动态成分数据时空信息平台支持下,应用土地利用动态度模型,分别计算了全国及东西部地区土地利用一级类型的单一和综合动态度,并分析了土地利用动态度的空间格局.通过分析东西部土地利用类型变化特征和土地利用类型转换特征,对20世纪90年代中国东西部土地利用变化过程的时空特征进行了全面分析,揭示了东西部地区土地利用变化的时空规律,并对主要土地利用类型变化的原因进行了分析.表5参6(佟)Be F031.2,P931.52005032527西南喀斯特移民区土地整理模式及安全对策:以桂西北环江毛南族自治县为例=Researchonthepatternoflandar rangementandthecountermeasuresofitssecurityinimmigrant regionofsouthwesternChina:acasestudyofHuanjiang/许联芳,杨春华…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—75~79表2参12(贺榴)HN F301.22005032528农村集体建设用地直接进入市模式构建=Ontheconstruc tionofthemodelofruralcollectivebuildinglanddirectlyenter ingintomarket/牛海鹏,李明秋…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—88~91图3参7(贺榴)HN F301.212005032529河南省耕地质量存在问题与对策=Problemsandcounter measuresoffarmlandqualityinHenanprovince/李继明,范业宽∥地域研究与开发.—2005,24(2).—88~91系统地剖析了当前河南省耕地质量存在的主要问题:土壤养分偏低,城镇和村庄超标侵占优质耕地,工业“三废”和农业生产资料投入不合理污染耕地,土地荒原化和水土流失等,加剧了耕地生态环境恶化.针对这些问题提出了必须采取切实有效的法律、行政、经济、技术等综合措施,改善耕地生态环境,提高耕地质量,科学合理利用耕地,促进耕地资源的可持续发展.参14(贺榴)HN F301.22005032530以定级为基础的农用地整理潜力测算方法研究=Research onestimationoffarmlandrearrangementpotentialbasedon farmlandclassification/张一飞,黄劲松…∥地域研究与开发.—2005,24(2).—96~100研究得出:1.影响农用地质量潜力的主要因素包含在农用地定级指标体系中,因此可以通过对相关定级因素、因子进行重新量化,利用获得的质量分指数量化农用地整理前后质量的提升值,测算出农用地整理的质量潜力;2.通过实地调查得到新增耕地系灵敏,然后测算整理后耕地增加面积,结合其产量,测算出农用地整理数量潜力;3.农用地整理的综合潜力包含原有耕地质量提高增产和新增耕地增产两部分,通过不同方法得出两部分的数值,能够较为准确的测算出整理前后农用地综合质量的提升值.图1表3参6(贺榴)HN F301.242005032531调试法:一种农用土地适宜性评价中确定参评因子权重的方法=Debugmethod:amethodfordeterminingtheweightsof involvedfactorsinthenaturalsuitabilityevaluationoflandfor agriculturaluse/岳健,杨发相…∥干旱区地理.—2004,27(3).—332~337介绍在玛纳斯县、奇台县和石河子市等地的农用土地评价工作实践中,提出的一种在农用土地(自然)适宜性评价中确定参评因子权重的方法———调试法.该方法是一种定性与定量相结合的方法.是用控制样本对参试权重进行多次的检验、调整和比较,逐步选取出能够较好表达各参评因子区分土地适宜性差异能力的权重(组),并将其作为最终的确权结果.图1表1参13(王彦)SD Q149,TP792005032532新疆湿地资源时空变异研究=Studyonthetemporaland spatialdifferentiationofwetlandresourcesinXinjiang/周可法,吴世新…∥干旱区地理.—2004,27(3).—405~408利用遥感和地理信息系统技术方法对新疆南疆和北疆湿地类型、资源现状进行研究.并在建立新疆湿地资源数据库的此基础上,再利用GIS的空间分析功能,对新疆湿地资源动态变化及时空分布特征进行分析研究,得出湿地分布状况和迁移变化的规律.表4参10(王彦)SD TP792005032533基于RS、GIS的奈曼旗土地覆盖/利用变化研究=RS/GIS basedstudyonthelandcover/usechangeinNaimanBanner,InnerMongolia/赵杰,赵士洞∥干旱区地理.—2004,27(3).—414~418利用内蒙古奈曼旗1980年、1996年的1:10万的TM遥感影像,采用空间分析和统计分析的方法,研究了1980~1996年来该县土地覆盖/利用变化过程及其自然社会经济驱动机制.结果表明,20世纪80年代以来林地、草地面积明显增加,沙地和耕地面积减少.景观多样性增强.耕地退耕还草还林,适宜的草地改为林地,未利用土地恢复为草地.图2表5参11(王彦)SD F301.24,TP792005032534基于遥感与GIS的江河源区土地利用动态变化研究=RS/GIS basedstudyonthedynamiclandusechangeinthesource areasoftheYangtzeRiverandYellowRiver/潘竟虎,刘菊玲…∥干旱区地理.—2004,27(3).—419~425基于TM/ETM卫星遥感数据,运用GIS方法,对江河源区1986~2000年土地利用类型的时空变化特征进行了研究.结果表明:近15年来源区林地、湿地、草地和冰川面积减少,建设用地、耕地和未利用土地面积显著增加,土地综合利用程度下降.土地利用动态转化过程以草地转化为未利用土地、湿地转化为草地和未利用地逆转为草地为主要特征.图3表5参18(王彦)SD F642.1132005032535土地退化的研究进展=Advancesinresearchoflanddegrada tion/程水英,李团胜∥干旱区资源与环境.—2004,18(3).—38~43定义了土地退化的概念,并从土地退化的驱动因素、分类、防治及其评价理论和方法4个方面介绍了土地退化的研究进展,并以土地退化评价的三种理论和两种方法为基础,提出了土地退化的研究方向.图1表1参55(洪明)Bi X372005032536半干旱区县域农业自然资源评价研究:以和林格尔县为例=Eualuationofnaturalagriculturalresourcesinsemi aridland/敖登高娃,巴雅尔…∥干旱区资源与环境.—2004,18(5).—99~102运用综合评判法中的多因子模糊评判法,以乡为单位,选取了四个反映农业自然资源质量的评价因子,对和林格尔县的农业资源进行了综合评价,并划出了资源条件较好的6个乡镇和资源条件较差的11个乡镇.本文认为农业条件较好的地区应加强土地利用的技术含量,走集约化土地利用和管理的道路;农业自然条件较差的地区应因地制宜地退耕还林还草,加大种草种树的力度,逐步恢复生态.图2表3参3(洪明)Bi F323.2112005032537大城市郊区土地资源持续利用的战略:以北京市通州区为例=Theprincipleandmeasuresoflanduseinsuburbanofbig city:acasestudyinTongzhoudistrictofBeijing/蔡玉梅,萧林…∥国土与自然资源研究.—2005(1).—21~23统筹城乡关系是新时期土地合理利用的重要原则;以北京市郊通州区为例,以郊区作为大城市的功能为基础,从城乡一体化的角度对土地利用的指导思想、原则、目标、发展重点和布局、关键措施等进行总体的安排和考虑,提出通州区土地利用的战略目标、重点、布局和战略措施.(盛春蕾)Cha F321.12005032538武汉市加强耕地保护的技术与政策措施=Thepolicyand technologystrategyforprotectingcultivatedlandinWuhan city/蔡银莺,张安录∥国土与自然资源研究.—2005(1).—24~25(盛春蕾)Cha F323.2112005032539农地整理中沟渠整理的理论与实践:以河北省辛集市为例=Studyontheditcharrangement’stheoriesandpractice:tak ingXinjicityHebeiprovinceasanexample/李彦芳,郭爱清…∥国土与自然资源研究.—2005(1).—28~30表1参5(盛春蕾)Cha P941.7882005032540升金湖湿地资源保护和可持续利用研究=Researchonthe conservationandsustainableutilizationofShengjinlakewetland resources/项桂娥,王凯峰∥国土与自然资源研究.—2005(1).—40~41分析了升金湖湿地丰富的生物资源、气候资源、土地资源以及旅游资源;指出了升金湖区农业、牧业、渔业缺乏协调的过度开发利用,造成资源过渡破坏问题,提出了退耕还湖,清淤蓄洪,调整湖垸布局;建立湿地开发利用环境评估制度;加强湿地保护和利用的科学研究;发展湿地特色农业、开发湿地特色的升金湖生态旅游项目,推广复合农业生态模式.参2(作者)Cha P941.7882005032541洞庭湖湿地资源保护与利用=Astudyonwetlandresources conservationandutilizationinDongtingLake/黄艳芳∥国土与自然资源研究.—2005(1).—56~58表2参2(盛春蕾)Cha G304.572005032542土地适宜性的综合评判物元模型=Theapplicationofmatter elementanalysisinlandsuitabilityevaluation/苏海民,陈健飞∥河北师范大学学报.自然科学版.—2005,29(1).—92~95介绍了模型建立的基本情况,举例应用说明:该方法计算简便,结果比较客观,能正确反映土地的适宜性状况,可广泛应用于各种领域的综合评价问题中,长期使用此方法,可以编制计算机专用程序,由计算机进行处理,避免出现人为错误.表4参5(白识英)HB F301.242005032543土地利用和土地覆被变化模型方法综述=Reviewsofmodelmethodsonlanduseandlandcovorchange/王丽,钱乐祥∥河南大学学报.—2005,35(1).—52~57对土地利用/土地覆被变化模型的发展趋势、模型构成和模型分类作了系统介绍,并就当前广泛使用的模型从变化程度、变化方向和变化的空间形式等加以分析.指出了土地利用和土地覆被变化模型目前存在的突出问题,并提出相应的建议.参35(宋金叶)HN F3012005032544两种目的农用地定级及其结果比较研究:以宜兴市为例=Studyonfarmlandgradationbasedontwopurposesandthe comparisonbetweentheirresults:acasestudyinYixingcity/叶方,周生路…∥经济地理.—2005,25(1).—106~108,96农用地定级有两种不同的服务目标,即为农用土地流通服务和为征地补偿服务,前者侧重于评价农用土地的资源属性,后者则侧重于评价农用土地的经济属性.依据两种不同的服务目的,在宜兴市按资源定级和经济定级进行了农用地分类定级,将其分为4个资源级和5个经济级,对定级及其结果比较进行研究表明,两类定级结果存在较大差异.为提高定级的科学性和成果的可靠性,应在国家综合性定级规程的基础上,进一步制定不同服务目的下更为细化的农用地分类定级的技术方法.图4表3参7(董茂栋)G F293.22005032545城市住宅用地空间扩张机制与调控对策=Themechanism andcountermeasureonhousinglandspatialsprawlincities/刘红萍,杨钢桥∥经济地理.—2005,25(1).—109~112,116总结了我国当前城市住宅用地空间扩张的特点,指出其特点是扩张速度快、占地大以及短距离蔓延式、均质组团式、低水平粗放式扩张.在此基础上,对我国当前城市住宅用地空间扩张机制进行了解析,认为经济发展是其扩张的主导因素,土地使用制度和住房制度的改革是其扩张的直接动力,科技水平的提高是其扩张的技术支持,而人为干预对其扩张具有决定作用.最后对城市住宅用地空间扩张过程所出现的问题提出强化城市规划的导向作用,加强规划立法等五项调控措施.表2参13(董茂栋)G S812.82005032546呼伦贝尔草地资源利用现状与可持续发展策略/陶胜军,王俊杰…∥内蒙古草业.—2004,16(3).—7~9对呼伦贝尔草原生态环境现状和草地资源利用所面临的问题进行分析表明,呼伦贝尔草原生态环境正在恶化的趋势对当地经济和社会可持续发展产生了严重的负面影响.要实现当地资源、经济和社会的可持续发展,需要解决观念和技术两大问题.树立“立草为业”和“资源产业化”新观念,遵循自然科学规律,坚持“可持续发展”原则及走产业化发展道路,是实现可持续发展的关键.参9(薛小芸)Be S156.5,F301.242005032547基于沙化状况和适宜性的土地利用结构调整=Adjustment oflandusedistributionbasedondesertificationstatusandland adaptability/曹军,吴绍洪…∥农业工程学报.—2004,20(5).—281~285根据科尔沁沙地2000年的土地利用数据、从相同时期的TM影像上提取的土地沙漠化数据和土地适宜性数据,运用ARC/INFO、ARCVIEW软件和Access统计软件,分析了研究区土地利用、土地沙漠化和适宜性之间的对应关系,基于土地利用现状和适宜性进行了土地利用结构的调整,确定调整土地的面积及其空间分布.主要结论如下:草地、耕地和林地是主要土地利用类型,沙漠化原因存在差异,耕地沙化的主要原因是不宜耕作的林地、草地的开垦,而林地和草地的沙化则是由于土地质量差、利用强度大而造成的.土地利用结构调整后,耕地面积减少,草地和林地面积增加.科尔沁沙地的治理应将土地利用结构调整与农业、畜牧业经营方式的改变、土壤改良结合起来.图3表3参35Be F293.2,F1272005032548深圳市土地供给与经济增长关系研究=Researchonrela tionshipbetweenlandsuppliesandeconomicgrowthinShen zhen/王爱民,刘加林…∥热带地理.—2005,25(1).—19~22,27利用连续的动态资料,对深圳土地供给稀缺性、土地供给与经济发展的相关性、土地弹性系数、土地供给对经济增长贡献率及其变化进行定量分析.结果表明,深圳建设用地的快速扩张支撑了经济总量和城市建设的高速发展.经济增长与土地供给呈现出一致波动性,并表现出滞后性.受特区内外政策和发展时序上落差的影响,特区外目前仍然是“粗放模式”和“数量支撑模式”,特区内则表现为“集约式模式”和“结构性支撑模式”.从显性的角度看,建设用地并不是经济增长最重要的要素,但土地投入对经济增长的贡献具有“隐性贡献”的特点.图8表1参4(谭婉玲)G F293.22005032549湖南省小城镇建设合理用地探析=Considerationonthera tionallanduseofsmalltownsinHunanprovince/邓楚雄,李晓青…∥热带地理.—2005,25(1).—23~27表3参9(谭婉玲)G P9642005032550黄土丘陵沟壑区安塞县土地结构=LandstructureofAnsai countyintheLoessPlateau/焦峰,温仲明…∥山地学报.—2004,22(4).—406~410从土地类型结构、土地资源结构、土地空间结构和土地利用现状结构入手,对安塞县土地结构进行分析研究.结果显示:土地类型以梁坡和沟坡地为主,二者占全县总土地面积的80.53%;土地总体质量不佳,质量最好的川、沟台地仅占总土地面积的2.61%;土地类型的空间分布表现出明显的层状、镶嵌状和空间上的不均匀性;土地利用率高,开发潜力小:耕地面积占总土地面积的40.02%,林地占总土地面积的14.90%,其中郁闭度>35%的天然林地仅占总土地面积的9.31%;牧草地占总土地面积的31.39%,而90%以上牧草地覆盖率都小于30%.反映出安塞县土地结构处于极不稳定状态,急需因地制宜,充分、合理地开发、利用和调整,以保证其土地结构向好的方向发展.表2参19(作者)Che P941.742005032551风沙过渡区土地利用变化及驱动力分析:以陕北神木县为例=Analysisoflandusechangeanddrivingforceinwinddrift sandregion:acasestudyoverShenmucounty/王晓峰,任志远∥陕西师范大学学报.自然科学版.—2004,32(1).—106~110以陕北黄土高原长城沿线的神木县作为研究区域,应用土地利用转换矩阵表,分析了近13年来土地利用结构互动变化和动态变化的空间特征,并对土地利用驱动力进行了分析.结果表明:神木县的土地利用有其明显的变化,耕地和未利用土地的减少明显;园地和建设用地有所增加;农用地和建设用地之间的转换明显.土地利用变化在空间分布上的土地综合动态度呈东南向西北逐渐降低趋势.土地利用沙化现象仍然存在.表2参7(王彦)SD K928.52005032552陕北黄土丘陵沟壑区乡村聚落分布及其用地特征=Charac teristiconruralsettlementsdistributionanditslanduseinloess hill gullyareaofnorthernShaanxiProvince/甘枝茂,岳大鹏…∥陕西师范大学学报.自然科学版.—2004,32(3).—102~106表4参5(王彦)SD S1512005032553土壤质量与可持续土地利用管理=Soilqualityandsustain ablelandmanagement/连纲,郭旭东…∥生态学杂志.—2005,24(2).—163~169参65(胡健红)N S156.412005032554松嫩平原土地盐碱化动态研究:以农安县为例=Studyon dynamicchangeoflandsali alkalizationinSongnenplain/何艳芬,张柏…∥水土保持学报.—2004,18(3).—146~149,153结合地形图、遥感影像以及土壤专题图,提取松嫩平原典型代表区域———农安县近40年盐碱化土地面积动态变化信息,结合土地动态度模型和质心移动模型,对农安县近40年来盐碱化土地动态变化进行了较为全面的研究,分析了土地盐碱化动态的自然和人为驱动力因素,提出合理利用土地的建议.图1表4参13(作者)Che F301.242005032555延安市土地利用变化与人地关系状态演变=Landuse changeandman landrelationshipevolutioninYan’anregion/郭腾云,徐勇…∥水土保持研究.—2004,11(3).—61~65表6参14(佟)Be F301.242005032556三峡库区坡耕地持续性利用技术及效益分析=Sustainable utilizationtechnologyofslopecroplandanditsbenefitinthe ThreeGorgesReservoir/陈治谏,廖晓勇…∥水土保持研究.—2004,11(3).—85~87参4(佟)Be P9012005032557基于分形理论的北京市土地利用空间格局变化研究=LandscapepatternchangeresearchoflanduseinBeijingbased onfractaltheory/杨国安,甘国辉∥系统工程理论与实践.—2004,24(10).—131~137为了增进对土地利用空间格局变化理解,以分形理论为指导,在遥感和地理信息技术的支持下,对北京市土地利用空间格局的变化进行了研究.首先对来自遥感影像建立起的北京市土地利用空间数据库进行提取,然后运用土地利用空间格局的分形模型,获得了1995年和2000年两个时期各个土地类型的分形维数和不稳定性指数,并且参照了常用的景观指数———多样性指数、破碎度指数和分离度指数,对土地利用空间格局变化进行了定量分析,为区域土地资源合理利用以及区域景观格局的持续发展提供了若干参考.图2表6参14(佟)Be F301.242005032558新疆阜康荒漠绿洲土地利用景观格局动态及其影响因子分析=Analysisontrendsofthepatternofecologicallandscape andinfluencefactorsindesert oasislandutilizationinFukang,Xinjiang/刘新春,龚新梅…∥新疆大学学报.自然科学版.—2004,25(1).—26~33,59阜康荒漠绿洲土地利用景观格局,受自然分异和水土资源开发利用程度的制约.该文通过划分景观样带和选取景观空间格局指标,重点揭示该区域景观格局的变化及其影响因子.阜康荒漠绿洲景观格局的变化,集中体现在位于洪积扇与冲积平原的耕地和荒地面积变动上,关键影响因子是水土资源利用下的水盐动态变化,地形和土地利用是影响地下水位变化的关键因素,而地下水位的连续变化又影响了土壤水盐在空间的分布.图4表4参16(王彦)SD F301.242005032559土地利用/土地覆被变化模型方法分析=Ananalysisof modelmethodsonLUCC/王丽,钱乐祥∥信阳师范学院学报.自然科学版.—2004,17(3).—302~307土地利用/土地覆被变化(LUCC)是研究全球变化问题中的一个热点,模型方法作为研究土地利用/土地覆被变化的重要方法之一,在区域土地利用变化规律总结上发挥了重要作用.文章对LUCC模型的发展趋势、模型构成和模型分类作了系统的介绍,并将当前广泛使用的模型从变化的程度、变化的方向和变化的空间形式分析等角度加以分析,最后指出了LUCC模型存在的问题,提出了相应的建议.参34Be F301.242005032560比较优势理论与区域土地资源配置:以江苏省为例=Com parativeadvantagetheoryandregionallandresourceallocation:withNanhaiCity,GuangdongProvinceasexample/姜开宏,陈江龙…∥中国农村经济.—2004(12).—16~21图2表4参11(胡健红)N F323.22005032561湖南省耕地变化特点、驱动力及可持续利用研究=Studies oncharacteristicsofarablelandchangesinHunanprovince,theirmotiveforceandsustainableutilization/佘国强∥中国农业资源与区划.—2005,26(1).—11~14图1表1参13(刘宁豫)HN P9422005032562升金湖湿地资源保护和可持续利用研究=Studiesonprotec tionofwetlandresourcesinShengjinlakeanditssustainableu tilization/项桂娥,王凯峰∥中国农业资源与区划.—2005,26(1).—52~55升金湖湿地作为国家级自然保护区,蕴含了丰富的生物资源、土地资源、水资源和旅游资源.但由于人类的不合理开发利用,湿地生态功能正受到影响和威胁;文中分析了该湿地的自然资源和面临的主要生态环境问题,提出湿地的资源保护和可持续利用的对策:加强区域生态环境建设,稳定湿地面积,保障湖泊蓄洪、分洪能力;建立湿地开发利用环境影响评估制度;开发具有湿地特色的升金湖生态旅游项目等.参4(刘宁豫)HN F062.12005032563武汉市耕地资源非农化过程的时空变化特征分析=Analysis ontheevolutioncharacteristicsofcultivatedlandnon agricul turalizationinWuhancityinrecentyears/蔡银莺,张安录∥中国人口·资源与环境.—2004,14(6).—115~119分析得出:1.1998-2002年武汉市非农建设用地扩张占用耕地面积16394.57hm2,占耕地资源减少面积的48.75%,耕地非农化成为耕地资源减少的一个重要的原因;2.近年来城市非农建设基本上是占用质量较好的耕地,以灌溉水田和菜地为主;3.随着城市化进程的加快,耕地非农化的速度在加快;4.耕地非农化的区域差异明显,主要集中分布在城市主城区的新区及城郊区;5.耕地非农化的区域指向性变化明显,主城区扩展的建设用地主要以城市建制镇、村庄等居民点用地为主,城郊区以交通用地及工矿用地为主.图1表4参6(刘宁豫)HN F062.12005032564江汉平原耕地数量变化驱动机制分析:以仙桃市为例=Cul tivatedlandquantitychangeanditsdrivingforcesinJianghan plain/胡贤辉,杨钢桥∥中国人口·资源与环境.—2005,15(1).—32~35图1表1参5(刘宁豫)HN X171.12005032565湖北省农地资源及其利用评价研究=Studyonevaluationof agriculturalandresourcesandtheutilizationinHubeiprovince/程绍文,张毅∥中国人口·资源与环境.—2005,15(1).—98~103以湖北省为例,从农地资源的自然属性、人口技术属性和经济属性等方面,对湖北省农地资源的综合质量进行评价,得出该省农地资源的综合质量为三级,其总体水平居中偏上;并以农地利用分区为基础,对湖北省各分区农地资源的组合状况和综合质量进行评价排名,认为该省农地资源质量最佳的是鄂中南平原农业水产区,该区是汉江平原的核心,湖北省重要的商品粮、棉、油生产基地,是该省自然和社会经济条件相对优越发达地区.最后对该省农地资源利用状况进行评价,并提出合理利用与保护的基本策略与建议.图2表6参3(刘宁豫)HN F301.22005032566北方沿海省市耕地变化及其驱动机制研究=Studyon changeincultivatedlanduseinnortherncoastalprovincesand itsdrivingmechanism/关伟,汤姿∥中国软科学.—2005(3).—126~129图3表3参6Be F301.242005032567中国耕地资源数量变化的趋势分析与数据重建:1949-2003=AstudyofthechangingtrendofChinesecultivatedland amountanddatareconstructing:19492003/封志明,刘宝勤…∥自然资源学报.—2005,20(1).—35~43图1表4参20(白识英)HB F301.242005032568经济发达区土地利用变化对土壤性质的影响:以江苏省昆山市为例=Effectoflandusechangesonsoilconditionsinthe developedareas:acaseofKunshaninJiangsuprovince/高中贵,彭补拙…∥自然资源学报.—2005,20(1).—44~51介绍了研究区域,样本采集与实验方法,研究区原来统一施肥、统一耕作和统一管理的经营方式完全转变,农业活动强度也逐渐增大,城市化、工业化持续快速进行,土地利用结构和强度也随之急剧变化,进而影响到土壤的性质等,土壤养分及重金属污染改变是一个长期的过程.图3表3参15(白识英)HB F301.242005032569城市用地扩展与耕地保护=Urbanlandexpansionandfarm landlossinChina/谈明洪,吕昌河∥自然资源学报.—2005,20(1).—52~58图3表2参21(白识英)HB F301.212005032570我国耕地总量的动力预测及其建议=Dynamicpredictionand suggestionoftotalfarmlandinChina/孙娴,林振山…∥自然资源学报.—2005,20(2).—200~205图2表6参11(白识英)HB F301.212005032571基于闽台对比的福建耕地变化趋势演绎=Changingtrendof cultivatedlandinFujianprovincebasedonacomparativeanaly sisandillationbetweenFujianandTaiwan/韦素琼,陈健飞∥自然资源学报.—2005,20(2).—206~211对比分析了闽台耕地变化的数量与质量,演绎论证了福建耕地变化趋势.说明:要实现耕地保护目标,除了依靠严格的耕地政策目标外,还应当依靠农业以及非农业的发展,积极提高土地利用集约度.图6表3参5(白识英)HB F301.212005032572农地非农化经济驱动机制的理论分析与实证研究=Theo reticalandempiricalstudyonthelandconversioneconomic drivingforces/曲福田,陈江龙…∥自然资源学报.—2005,20(2).—231~241图2表3参25(白识英)HB F301.242005032573PRA和GIS在小尺度土地利用变化研究中的应用=Appli cationoftheparticipatoryruralappraisalandGISmethodtothe researchofsmallscalelandusechange/郝仕龙,李壁成…∥自然资源学报.—2005,20(2).—309~315介绍了PRA方法及其应用情况,研究区概况,研究结果表明:研究期内土地利用的数量变化主要表现为耕地及林地的变化,从近10年的土地利用空间分布变化情况来看,主要表现为土地适宜性低的坡耕地向林地、草地转变,而土地适宜性较高的耕地则向园地及居民占用地转变.(白识英)HB水资源与调水问题P942005032574基于GIS的河北平原地下水位时空变化动态分析=GIS basedanalysisonspatio temporalchangeofgroundwaterlevel intheHebeiplain/许月卿,蔡运龙∥北京大学学报.自然科学版.—2005,41(2).—265~272介绍了研究区与数据,浅层地下水位时空动态变化,深层地下水位时空动态变化,指出,要实现该区域社会经济的持续发展,必须注意适度利用地下水资源,调整土地利用方式和作物种植结构,尽快减少地下水资源的开采量是当务之急.图7表5参9(白识英)HB P3432005032575我国过去50a来降水变化趋势及其对水资源的影响(II):月系列=Variationtrendofprecipitationanditsimpactonwater resourcesinChinaduringlast50years(II):monthlyvariation/叶柏生,李冲…∥冰川冻土.—2005,27(1).—100~105研究结果表明:降水的年内变化表现出较大的区域特性,最显著的变化特点是秋冬季东部地区降水量普遍减少,1-3月江南地区降水有增加趋势.气候的上述变化趋势对我国干旱的西北地区有利,该区河流径流量有明显增加;另一方面,夏季降水的增加可能会导致洪水事件的濒发,与此同时,降水量的年内不均匀变化,导致枯水期径流的减少,从而加剧秋冬季水资源的供需矛盾.图5参13(洪明)Bi P641.32005032576运用氧稳定同位素研究黑河中游盆地地下水与河水转化=Exchangeofgroundwaterandriverwaterinabasinofthemid dleHeiheRiverbyusingδ18O/张应华,仵彦卿…∥冰川冻土.—2005,27(1).—106~110运用地下水和地表水中稳定同位素δ18O值存在明显差异的特点,在黑河中游盆地沿不同河段地表水和地下水现场取样,进行同位素分析,结果表明:在黑河中游盆地绿洲灌溉区,农田灌溉严重影响了地下水和地表水之间的转化,导致地下水补给地表水的增加运用质量守恒原理,定量分析了黑河中游盆地黑河地下水与地表水转化的转化量,为正确评价和合理利用水资源奠定了基础.图3表2参23(洪明)Bi P343.620050325771993-2002年中国积雪水资源时空分布与变化特征=Spa tialdistributionandtemporalvariationofsnowwaterresources inChinaduring19932002/车涛,李新∥冰川冻土.—2005,27(1).—64~67研究结果表明:积雪储量近10a来没有明显的减少或增加趋势,但是存在年际间的波动;我国冬季积雪储量主要分布在东北、北疆、青藏高原东部和其边缘地区,以及华北地区;东北、北疆和青藏高原地区为我国的稳定积雪地区;青藏高原地区积雪储量小于东北地区,但年积雪日数大于东北地区.近10a最大积雪水资源量平均约为102.79km3,其中最大年份为1999/2000年度,约为131.34km3.图5表1参16(洪明)Bi TV682005032578南水北调中线工程与汉江中下游地区互相影响分析=Anal ysisontheinteractiveeffectsbetweenthemiddlerouteof South to NorthWaterTransferProjectandthemiddleand lowerbasinsofHanjiangRiver/刘丙军,邵东国…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—66~70图2表3参5(宋金叶)HN P641.32005032579长江三角洲(长江以南)地区深层地下水三维数值模拟=Threedimensionalnumericalsimulationofgroundwaterre sourcesindeepaquifersoftheChangjiangDelta(southofthe ChangjiangRiver)/祝晓彬,吴吉春…∥地理科学.—2005,25(1).—68~73图5表3参15(盛春蕾)Cha P333.12005032580塔里木河流域水资源变化的特点与趋势=Thedynamicvari ationofwaterresourcesanditstendencyinTarimRiverBasin/徐海量,叶茂…∥地理学报.—2005,60(3).—487~494通过时间序列分析了塔里木河流域山区1961-2002年的降水和温度变化,源流干流水分的消耗,并对这些指标进行了KENDALL秩次相关检验.结果显示:塔里木河源流山区降水和温度均有增加,但是降水增加的趋势在α=0.05水平上不显著,温度升高的趋势显著;塔里木河流域几个源流水量增加,特别是在1994-2002年,年平均径流量比多年平均增加了25.163×108m3/a,而上游三源流补给干流水量只增加0.9985×108m3/a,塔里木河干流沿程各站的径流量呈现显著的线性递减趋势,表明连续十年的丰水期并没有改变干流生态环境恶化的局面;如果三源流来水以正常年份计算(1957-2003年平均来水量),塔里木河干流来水量每年只有22.57×108m3,那样塔里木河流域的生态安全将更令人担忧.图3表7参18Be TV213.42005032581北京市工业用水分析与对策=Analysisandcountermeasures onindustrialwateruseinBeiing/左建兵,陈远生∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—86~90介绍了工业用水量和工业用水定额管理,北京市工业化进程和经济特点,分析和评价了北京市工业用水,分析了工业结构对用水定额的影响,提出了建议:实行工业用水定额管理加强工业企业生活用水节水;逐步实现企业用水管理手段的现代化;继续调整产业结构,加强企业的用水管理.图2表2参8(白识英)HB P641.82005032582水环境承载力量化方法研究进展与展望=Progressand prospectofresearchonquantifyingmethodofWECC/李清龙,闫新兴∥地学前缘.—2005,12(特刊).—43~48图1参19Be TV213.92005032583水安全与河南经济可持续发展=Watersecurityandthesus tainabledevelopmentofHenan/张教平,杨延哲…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—110~114阐述了水安全概念的内涵及对经济社会可持续发展的意义,分析了水资源概况及其利用中存在的问题,在此基础上,提出了符合该省经济社会可持续发展要求的新型水资源利用模式:1.新型水资源利用系统的建立;2.统一的水资源管理;3.节水型社会建设.参8(贺榴)HN TV213.92005032584河南省水资源开发利用评价=Exploitationandutilizatione valuationofwaterresourceinHenanprovince/方相林,焦士兴…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—115~118运用灰色关联分析的方法,选取对河南省水资源开发利用影响较大的指标,并运用模糊综合评价模型,对全省的水资源开发利用进行评价,认为,该省在2000年的水资源开发程度上已达到区域水资源开发总体模式中的过渡阶段末期,水资源开发已具有一定规模,并逐渐向深度开发,经济类型向节水型过渡,并开始注重水资源的综合管理,水资源的开发仍有一定潜力.表4参7(贺榴)HN P641.82005032585海河流域地下水生态水位研究=Researchongroundwatere cologywaterlevelofHaiheriverbasin/盖美,耿雅冬…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—119~124论述了地下水资源现状及地下水的生态作用,并根据海河流域地貌单元将海河流域分为3种类型,即山前倾斜平原,中部平原和滨海平原;并确定了不同类型地下水的生态水位.提出了地下水生态水位恢复的对策:1.南水并调,控制地下水开采量;2.进行地下水调蓄,增加水资源可利用量;3.合理配置,节约用水;4.压缩地下水的开采,在有条件地区进行人工回灌;5.实现水资源统一管理.图2表1参6(贺榴)HN TV2132005032586河南省水资源承载力评价研究=Thecomprehensiveevalua tionofwaterresourcecarryingcapacityinHenanprovince/张吉献,李敏纳…∥地域研究与开发.—2005,24(2).—121~124图1表2参6(贺榴)HN TV2132005032587云南省水资源开发利用评价方法研究=Studyonevaluation methodforwaterresourcesutilizationinYunnanprovince/王晨华,梁川…∥东北水利水电.—2005,23(1).—11~13表8参4(盛春蕾)Cha TV2132005032588石羊河流域水资源问题及其对策=Problemsandsolutionsof waterresourcesinShiyangRiverbasin/陈俭煌,魏晓妹∥干旱地区农业研究.—2005,23(1).—197~200从石羊河流域水资源短缺、植被退化、土壤盐渍化和水质恶化等方面,分析了由于流域水资源的不合理开发利用所产生的负面影响,提出了4条水资源合理开发利用的途径和建议:着眼开源节流,推进高效用水;实施水资源优化配置,保证生态用水;采取多种措施,积极治理盐渍化土地;建立流域水资源权威管理机构,加强水污染防治.参10(洪明)Bi P2132005032589我国西部地区湖泊水资源利用与湖水咸化状况分析=Anal ysisonutilizationofthelacustrinewaterresourcesandthe salinizationoflacustringwaterinWestChina/姜加虎,黄群∥干旱区地理.—2004,27(3).—300~304分析了我国西部干旱、半干旱地区近几十年来湖泊萎缩咸化的状况,湖泊变化所产生的原因(一是气候变化,二是人类活动的影响),以及由此导致的区域生态环境恶化,如被退化、土壤沙化等一系列负面效应,提出了改善我国西部地区湖泊水资源利用的相应对策.表1参9(王彦)SD P6412005032590民勤盆地地下水地球化学演化模拟=Simulationofgeochem icalevolutio
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多年来,作为骨干参加完成国家有∨?,订单到达的随机性带来了设计和制造的复杂性。生产计划必须根据随机而来的订单不断调整滚动 ,每份订单、每套模具都可能产生新的物料 ,而为了满足交货周期 ,这些新物料必须尽快纳入需求计划。所以模具生产在统筹物料计划的同时 ,还必须考虑每一项目的进度实施情况 ,任何一个小的疏漏或变动都可能造成整个订单的延误。这一现象在零件计划阶段更为明显 ,模具从产品设计到零件计划的时间非常紧凑 ,有时还可能交叉或平行进行。而在制造过程中某些零件不可避免地会产生设计或工艺上的更改 ,那么由此产生的计划变更以及周期延长就更加难以控制了。其原因 ,除了一些技术水平等限制而暂不可控的因素外 ,主要是由设计与制造的实事隔离造成的。工艺设计时 ,设计员由于无法知道实际设备资源的动态状况 ,往往只能从工艺优化的角度 ,依赖经验来确定工序和加工设备。由此产生的偏差 ,要后续工作来弥补 ,则必然导致变更的频增。目前国内外主要采用CAPP和车间作业计划集成的方法解决此问题 ,其方法大致可分为三类[4 ] :(1 )非线性工艺规划 :在制定工艺时 ,产生多工艺方案 ,并按照一定优先级排序。从最高优先级方案开始逐一选择 ,直至满足当前车间资源状况为止。(2 )动态工艺规划 :面向车间的闭环CAPP系统 ,通过车间资源的动态反馈来产生实时优化的工艺方案。(3)分布式工艺规划 :工艺规划与车间计划作业及调度并行进行 ,分为两个阶段 ,在预规划阶段分析零件特征确定加工方法 ,同时估计加工能力 ,在详细规划阶段则匹配车间资源和加工任务。在分布式规划中 ,工艺规划和车间作业始终是平行的 ,实现了真正意义上的集成。但这种方式需要的相关配合信息多 ,交互机制复杂 ,设计过程改造大 ,特别是对多工艺设计的实现有很大难度。动态和非线性式的工艺规划 ,都属于校验———反馈式的方法 ,至少要等到工艺方案产生之后的车间作业编制阶段 ,才可以进行方案评价选择。虽然比起制造完成后的大反馈循环已经有了很大的改善 ,但这种反馈循环其实仍是一种设计返工 ,而这两种方式在解决多工艺问题时 ,同样存在很大困难。面向制造设计 (DFM)的思想 ,就是要拆除阻隔于设计和制造间的这堵墙 ,设法让两者实现无障碍交流 ,消减信息不畅造成的设计返工和制造困难 ,直接约束和评价———反馈是DFM中常用的两种方法。在细致研究设备动态约束的基础上 ,考虑到模具制造具有多设计同时进行、在制件多及设计时效要求高等特点 ,提出了一种柔性约束和评价相结合的间接集成方式。在工艺设计阶段 ,基于充分性原则分析交货期和车间资源负荷的实时状况 ,利用约束校验方式评价工艺路线 ,在不增加设计过程复杂性的前提下 ,在车间作业计划之前就完成工艺路线选择 ,避免了远距离的反馈循环。1 问题分析按OPT的思想[1 ] ,非瓶颈资源的利用程度 ,由瓶颈资源的能力决定 ,所以把焦点集中在关键设备上。根据上一部分的分析 ,在工艺设计阶段需要充分利用动态设备资源 ,而现在的问题是 ,如何获取设备的动态信息 ,并通过分析这些信息 ,对设计人员提出合理的建议。一般情况下 ,设备的最终分配是在零件计划中进行的 ,零件生产进度计划的实质是基于有限资源状况下的工程调度问题[2 ,3] ,这种问题一般采用近似的启发式算法进行 (次优 )求解。因此 ,工艺设计的设备选择并非最后的分配方案 ,但它为零件计划阶段的方案寻优提供了一个初始值 ,如果一个优化问题的初值近似于最优值 ,那么将会极大地缩短寻优过程。同样是设备分配 ,编制工艺毕竟不同于零件计划。零件计划阶段能获取更多更有效的信息 ,对它而言 ,资源动态信息是下一步编排的真实基础。在工艺设计阶段 ,实时信息只意味着当前的设备状况 ,而从现在到现有任务实际开工期这段时间的负荷情况是无法预知的。显然 ,缺乏足够的相关信息 ,用与编制零件计划相同的方法进行具体的排序和优化是不可行的 ,也是不必要的 ,工艺设计时考虑的是选择某种设备的可行性 ,而非最优性。虽然暂时不能确定现有任务的具体安排 ,却可得知完成该任务的起始期限和任务总量 ,对未来一段时间内的任务量也可进行粗略的估算。这样 ,判断设备对现有任务的满足程度就有了依据。因此 ,本问题的实质更接近于针对某项任务在现有设备状况下的设备粗能力估计 ,称之为设备资源动态约束检验 ,检验过后的能力平衡由设计员根据系统的提示完成。如果通过了检验 ,则证明目前来说设备的分配是可行的 ,即能同时满足设备约束和交货期约束这两个零件计划调度中最重要的条件 ,那么可以认为 ,这个解是较为接近最终结果的初始解。2 约束检验算法该算法的基本思想是 :如果一种设备选择完全满足约束条件 ,那么其在每个时间点都应该满足条件。反之 ,如果在某一个点不能满足 ,则确定该解应该被过滤掉。在以下算法中 ,选取了几个容易得到的特征点来分析被选设备动态负荷对交货期的满足情况 ,从而判断是否满足相应的简单必要条件。2 .1 面向单任务的设备资源约束检验算法为了方便描述问题 ,设定以下表示 :ta,tb,N———对于一个新任务分别为假定其最早开工期 ,最迟完工期 ,设备资源占用量 ;p(t)———某设备的单位时间额定资源量 ;w(t)———单位时间预计故障消耗资源量 ;v(t)———单位时间计划检修消耗资源量 ;f(t)———单位时间实际动态负荷量 ;s(t)———单位时间剩余资源量。假设单位时间以日计算 ,则对于工作日i,上述变量分别表示为 :pi、wi、vi、fi、si。在时间段 (ta,tb)内 ,某台设备能否提供足够的剩余资源量给新任务 ,可由式 (1 )检验 :∫tbtas(t)dt >N (1 )如果不等式成立 ,则说明检验通过 ,该设备有能力完成新任务 ,否则 ,该设备不能被分配给该任务 (工序 )。某段时间内的剩余资源量 ,应为额定资源量和实际动态负荷量 ,即现有任务安排负荷之差 ,同时考虑到设备并非总是处于可用状态 ,因而还要减去因设备故障和计划检修占用的资源量 ,表达式如下 :∫tbtas(t)dt=∫tbta[p(t) -w(t) -v(t) - f(t) ]dt (2 )由此可知 ,某段时间内的剩余资源量是时间t的函数 ,在时间段 (x ,y)内的剩余资源量可表示为 :S(x ,y) =∫yxs(t)dt为简化 ,时间单位按日计算。那么 :S(x ,y) =∫yxs(t)dt =∑yi=x(pi-wi-vi- fi) (3)以上是针对某一台设备的分析 ,在工艺设计时一般不会将工序分配到具体的设备。把具有相同加工能力的设备分为设备组 ,如车床CW61 36。为某道工序的加工任务选择具体的设备组 ,就必须分析某个设备组的动态负荷状况。设某个设备组共有n台设备 ,则设备j (j=1 ,2 ,… ,n)在工作日i的剩余资源量为 :sij =pij-wij-vij- fij由式 (1 )、(3)可得 ,新任务对于某一设备组的约束检验不等式为 :∑nj=1 ∑tbi=ta( pij-wij-vij-fij) >N (4)现在进一步分析各个组成项。额定负荷显然容易得知 ,动态负荷也可以通过查询车间计划获得。故障维修和计划检修都是在某个有限时间段内发生的 ,而且期间设备完全不可用。所以 ,并不需要在整个时间段 (ta,tb)内计算。设 Wj =∑tbi=tawij,并设设备 j目前处于故障状态 ,预计修复时间为tr,可以分析如下几种情况简单计算出Wj:当 :trN (5)2 .2 面向多任务的设备资源约束检验算法以上的分析是基于只有一个新任务的假设 ,而实际情况要复杂得多。对于一个零件的工艺来说 ,可能不止一道工序会选用同一设备组 ;对于一个模具的多个零件的工艺来说 ,一个设备组被多次分配的可能性就更大了。有时 ,一个工艺设计员可能会设计多套模具的零件工艺 ,但并不知道哪些已被编入零件计划。也有可能 ,多个工艺设计员同时在编制不同零件的工艺 ,由此产生了如何协调设备组选择的问题。显然 ,只针对一个新任务的约束检验是无法处理的。采用的方法是 ,把问题当作多任务共享有限资源处理[2 ] 。为此 ,引入虚拟设备资源占用量的概念。把在工艺设计中已经分配 ,但尚未编入零件计划的设备资源占用量称为虚拟设备资源占用量。某个设计员在进行一道工序的设备选择时 ,面对的是一个新任务、设备组的实际剩余资源量和虚拟资源占用量。这样 ,多任务的问题就简化为单任务的问题 ,因为其它所有先于该新任务选用某设备组的任务占用的资源量 ,都被统一归入虚拟设备资源占用量。在为每一个新任务分配完设备组后 ,该任务的设备资源占用量就立即变成虚拟设备资源占用量 ,以供下个新任务使用。对于每个任务 ,可以确定的信息是其最早开工期ta、最迟完工期tb和资源占用量N ,这里用 (ta,tb,N)表示。设第i日设备组j的虚拟设备资源占用量为lij,则对于新任务 (ta,tb,N)的约束检验不等式为 :∑nj=1 ∑tbi=ta( pij-fij-lij) -Wj-Vj >N (6)假设在已分配设备资源的所有任务 (指尚未编入零件计划的 ,下同 )中 ,最早的一个最早开工期是ts,最迟的一个最迟完工期是te,到te为止的虚拟资源总量为Ne。对于任一新任务 (ttb,N) ,设tb之前最迟的一个最迟完工期 (如果存在 )是tl,到tl为止的虚拟资源总量为Nl。通过分析ts、tl、te、ta、tb 之间的先后关系 ,不难推导出面向多任务的设备资源约束检验条件。情形 1 :tsN+Nl;S(ta,tb) >N ;S(ts,te) >N+Ne情形 2 :tsN ;S(ts,te) >N+Ne情形 3 :tsN ;S(ts,tb) >N+Ne情形 4 :ta N+Nl;S(ta,te) >N+Ne情形 5 :ta N +Ne情形 6 :ta N ;S(ta,te) >N +Ne其中剩余资源量S含义如式 (3)定义。实际设计过程中 ,所给出的检验条件并非是严格的充分条件 ,特别是在忽略许多细节 (例如加工时段的连续性 ) ,并做了多次简化处理的情况下 ,但作为粗略的、大致的能力估计 ,已经能够满足工程的要求。通过算法的实际应用 ,表明该算法是可行的。该算法对工艺设计员几乎是完全透明 ,绝大部分相关信息都能自动获取。设备选择时 ,设计员所做的只是给出该工序的估计额定工时 ,然后选设备 (组 )。如果所选设备组 ,不满足单任务的检验条件 ,则选择被拒绝 ;如果不满足多任务的检验条件 ,系统根据条件的满足程度 ,可以提出相应的建议。3 系统开发设备资源动态约束检验模块 ,是应用DFM思想开发的模具制造DFM系统中的一部分。该模块也可以嵌入任何一个CAPP系统 ,只要该系统能够获取模块所需的数据。数据信息的传递情况 ,可由图 1看出。模块获取的主要信息有 :(1 )设备组选择 ;(2 )设备资源动态信息 ,即各个设备的额定负荷 p、实际资源动态负荷量 f和设备状态w、v;(3)模具进度 ,用以推算出工序的最早开工期和最迟完工期。推算方法是 ,根据工序划分和工序的估计工时按比例分配时间。例如 ,某个模具的最早开工期和最迟完工期分别是T1 和T2 ,各阶段计划时间为 a1 ,a2 ,… ,an,∑ni=1ai,≤T2 -T1 ,其中粗加工的时间跨度为ak,则粗加工的最迟完工期为 T2 - ∑ki=1ai,最早开工期为T1 +∑k-1i=1ai。以同样的方法细分粗加工 ,就可以得出某个工序 ,如粗车的ta 和tb。由图 1可知 ,信息 (2 )可从设备资源管理模块获得 ,该模块与车间计划调度交互 ,得到设备的实时状态 ;信息 (3)可由模具进度计划获得 ;信息 (1 )由工艺员输入 ,如果是创成式CAPP ,则程序会直接生成。工艺设计时 (图 2 ) ,设计者选择某一设备 (组 ) ,输入相应的信息 (图 3) ,进行约束检验。具体实现过程如下 :(1 )根据上节所述方法 ,推算该工序的ta 和tb。该参数也可以用提出的方法获得。(2 )提取该设备动态负荷参数。(3)按照上面描述的算法进行约束检验。(4)如果不满足检验条件 ,则提示建议并结束。(见图 4)(5) (满足检验条件 )提示该工艺是否确定。(6)工艺确定后 ,该负荷作为新的虚拟负荷保存。图 1 设备资源动态约束检验及相关模图 2 工艺设计界面图 3 设备资源动态约束检验图 4 设备资源动态约束检验反馈4 结束语采用DFM的思想 ,有利于提高设计的一次成功率 ,减少由于设计返工而带来的一系列问题。这种思想可以渗透到制造设计过程的各个阶段 ,其间的每个规划和控制决策都会对整个过程产生影响。提出的一个透明的实用算法去辅助工艺决策 ,在几乎未改变任何系统结构甚至设计过程的情况下 ,取得了令人满意的效果模具工艺DFM中面向多任务的设备资源动态约束检验@谢健文$广东工业大学机电学院CIMS重点实验室!广东广州510090 @陈新$广东工业大学机电学院CIMS重点实验室!广东广州510090 @王红军$广东工业大学机电学院CIMS重点实验室!广东广州510090 @何汉武$广东工业大学机电学院CIMS重点实验室!广东广州510090面向制造设计(DFM);;动态约束检验;;剩余资源量;;虚拟设备资源占用量针对模具制造的特点以及实际生产中出现的问题,采用DFM思想详细分析了设备资源动态约束检验的必要性和可行性。提出了一个检验设备资源动态约束的实用算法,该算法可以成功实现对设备动态能力的估计,辅助工艺设计人员进行工艺决策,具有全透明和应用简便等特点,并开发了相应的软件系统[1] 潘家轺.现代生产管理学[M ].北京:清华大学出版社,1998:108-122. [2] 陈庆新.基于有限制造资源约束的订货式产品生产粗能力的估计[J].工程数学学报,1999,(4):78-88. [3] 王梦光.资源受限工程调度问题的最新发展[J].控制与决策,1996,增刊:105-112. [4] 唐敦兵.CAPP与车间作业计划集成的研究[J].中国机械工程,1997,(6):15-17.国家自然科学基金资助项目(599850 0 2 );; 国家 86 3计划资助项目(2 0 01AA4 11
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笔者于2005年12月在中国期刊网上进行搜索,erp咨询业方面的论文也数?,中央政府却规定“其诸道留使留州钱数内绵帛等 ,但有用处”也要“随其高下 ,约中估物优饶与纳”。这说明中估仍是一个最核心的衡量标准。而中估之所以为标准 ,正由它上不及大历建中税价的匹绢 3 2 0 0文或 40 0 0文 ,下不及贞元元和买估匹绢的 80 0文。和两者相比 ,它的确是一个折中的物价。现在 ,我们再来研究裴所奏两税法改革“天下留州送使物 ,请一切令依省估”和“贫民稍息肩” ,“江淮之民稍苏息”的关系 ,便不难得出正解。原来 ,所谓“一切令依省估”并不是要物价恢复到大历水平。根据对李巽盐利的计算 ,我们得知按大历物价征收的“虚估物”仅仅在钱额中占一半比例。至于两税 ,则如果是在“逐贯均配”的“敕额见钱”之外 ,再规定以省中估而不是虚估折纳 ,那么优惠的比例就少得更加可怜了。这样 ,所谓“稍苏息”者也就完全可以明了。三、“半实半虚”的省估实行时间及其意义省估和省中估的一半规定以现钱和实估物衡量 ,因此省估和省中估是一半纳实钱的虚估。根据以上的论述 ,我们知道这样的省估和省中估虽然在裴有关两税法的奏疏中首次出现 ,但它实际上在元和初李巽改革盐法之际就已经得到贯彻和落实 ,在时间上要早于两税法改革。在以往的文章中我们曾经指出 ,李巽与裴的改革是元和赋税改革不可或缺的两个方面。正是由于李巽与在他之前的盐铁使杜佑降低盐价 ,使“榷盐法大坏 ,多为虚估”的状况得到根本扭转和改善 ,才使裴两税法改革能够进行。现在看来 ,李巽实行以省估征税之政策尤为两税物价改革之基础。因唯有中央内部物价调整税制改革成功 ,才能谈到对地方财政之改良。但是 ,李巽是不是就是“省估”及“省中估”政策的创造者呢 ?从前揭《旧唐书·裴传》所说 ,“其留州送使者 ,所在又降省估以就实估”看 ,省估的出现 ,时间应当还是要早得多。而谈到这一点。似乎仍不能不联系大历物价。从省估和省中估的一半是以“时估四倍加抬”的虚估 ,也即陆贽、李翱所说匹绢 3 2 0 0文、40 0 0文接近的情况 ,说明元和省估本身即与大历税价保持着相应的关系。不过这一点似乎也与某些史料记载有矛盾。《唐会要》卷八四《两税使》元和四年六月敕曰 :两税法总悉 (《唐大诏令集》卷一一一作“悉总”)诸税 ,初极是便民 ,但缘约法之初 ,不定物估 ,粟帛转贱 ,赋税自加 ,民力不堪 ,国用其彻 ,须务通济 ,令其便安。明明陆贽、李翱所说绢价即大历税价 ,并被后来作为计价标准的“虚估”保留在帐中 ,为什么敕中却说“约法之初 ,不定物估”呢 ?笔者窃以为有两方面原因。1 两税法初行之际 ,政府的高物价政策尚能对市价起引导支配作用 ,故物价实估与税价相差不甚远。但政府未料到物价迅速回落 ,不得不放任地方以实估征税。2 大历建中之际盐钱、户税虽以钱为计 ,但现钱、实物的征税比例不甚严格 ,或因高物价政策 ,削减了现钱的征收 ,一时缓解了现钱的短缺。而两税法实行后 ,在放弃高物价政策的同时 ,地方也相应追求现钱。这就在事实上更提高了物价。此也所谓“不定物估”的更重要原因。说明以上之第二点 ,或许还有必要细研前揭《新唐书·食货法》所载以下史料 :刘晏盐法成 ,商人以绢代利者 ,每缗加钱二百 ,以备将士春服。解释这句话 ,并不甚容易。李锦绣认为 ,“每缗加钱二百” ,应是指商人以匹段代纳盐利时 ,一千二百文匹段相当于一千文盐利 ,实际有降低当时钱轻物重局面下绢帛居高不下的作用。此也即纳多计少 ,人为地使钱重货轻。但我认为这样理解颇有问题。首先从原话的含义是促使商人纳绢“以备将士春服” ,如有意降抑价格那商人如何还愿“以绢代利” ,“春服”又如何解决 ?其次大历钱轻物重并非是由于货币过多而不值钱。实际上自乾元实行盐法以来货币短缺已是事实 ,否则何能有第五琦铸大钱之举。所以当时至少是钱重物重。刘晏只有一方面采取高物价促进流通以获得绢帛 ,另一方面也缓解钱少所带来的压力。换言之钱轻物重是他追求的结果而非试图改变的局势 ,何况降低匹段折纳价格也不符合他低征的爱民政策。由此笔者以为 ,绢帛“每缗加钱二百”应是纳少计多之意 ,也即给商人纳绢以优惠。与此相应的是 ,陆贽与李翱关于大历绢价正有两种说法。陆贽所说匹绢 3 2 0 0— 3 3 0 0文 ,李翱却说是 40 0 0文。为什么两者竟相差 80 0文呢 ?过去我曾认为是所说时间不同 (大历及建中初定两税 ) ,但如以“每缗加钱二百”解释也许更有道理。即按此例 ,商人每纳 80 0文绢 ,便计作 10 0 0文 ,则 3 2 0 0文绢可计为 40 0 0文。或者商人每纳 10 0 0文 ,便计作 12 0 0文 ,这样如纳3 2 0 0文绢 ,也可虚计为近 40 0 0文。所以陆、李才会有大历及建中初绢价有两种说法。但如按以上计算 ,仍有待解之处。即《新唐书》史料只记“商人以绢代利” ,并没有严格指出是代什么利 ,代盐钱中的哪一部分利。上面已说到匹绢 3 2 0 0文价已甚高 ,已非正常物价而有虚估性质。那么为何还要增加坭 ?而且当时即有此两种价格 ,说明分别有以两种价格支付的情况。从这一点考虑 ,当时盐钱或已有征钱、征物的比例分配 ,而四千文之匹绢折估者 ,也只能是其中的一部分 ,而未必是所有的盐价钱。不过无论如何 ,既给以这样的优惠 ,则达到的效果是纳钱不如纳绢。这样在纳现钱和实物问题上 ,矛盾便不似后来那样突出了。现钱和实估比例如果不是在大历时严格确立 ,那么又是制定在何时呢 ?从前述《旧唐书》等史料得知降虚就实的问题是在两税法实行不久即发生 ,推测应与建中战争中增加两税额 ,“每千增二百”①,及加抬盐价 ,“江淮盐每斗亦增二百 ,为钱三百一十 ,其后复增六十 ;河中两池盐每斗为钱三百七十”有关 ② 。此后 ,唐政府对物价的管理失控。《新唐书·食货志》记包佶为盐铁使 ,“许以漆器、玳瑁、绫绮代盐价 ,虽不可用亦高估而售之 ,广虚数以罔上” ,应就在他任使的建中元至三年 ( 780— 782 )前后。《资治通》卷二三四贞元八年 ( 792 )记陆贽上言 ,“以边储不赡 ,由措置失当 ,蓄乖宜” ,提出当时不仅由“豪家、贪吏反操利权” ,且“又有势要近亲、羁之士 ,委贱籴于军城 ,取高价于京邑 ,又多支充直” ,致使“度支物估转高 ,京城谷价转贵。度支以苟售滞货为功利 ,军城以所得加价为羡余。虽设巡院 ,转成囊橐。至有空伸簿帐 ,伪指仓 ,计其数则亿万有余 ,考其实则百十不足”。前揭陆贽作《均节赋税恤万姓六条》 ,《通》记在贞元十年。当时两税中绢帛折价为 160 0文 ,说明已为大历绢税价一半 ,降虚就实、或申报中以虚代实的问题显而易见非常严重。但降虚就实虽然愈演愈烈 ,却不等于政府对此丝毫也不想加以限制。《册府元龟》卷四八三《邦计部·山泽二》记曰 :兴元元年十月丁已 [诏 ],诸道榷盐宜令中书门下及度支裁减估价 ,兼条疏利害奏闻。兴元元年 ( 784)十月是建中朝廷与藩镇战争结束不久 ,诏书即欲对当时高抬的盐价加以整顿。查此诏可能与《唐陆宣公制诰续集》卷四《议减盐价诏》是一回事。其文略曰 :自顷寇难荐兴 ,已三十载 ,服干橹者 ,农耕尽废 ;居里闾者 ,杼轴其空。……乃专煮海之利 ,以为赡国之术 ,度其所入 ,岁倍田租。近者军费日增 ,榷价日重 ,至有以谷一斗 ,易盐一升 ,本未相 ,科条益峻 ,念彼贫匮 ,何能自滋 ?……应江淮并峡内榷盐 ,宜令中书门下 ,及度支商议 ,裁减估价 ,兼革利害 ,速具条件闻奏 ,削去苛刻 ,止塞奸讹 ,务于利人 ,必称朕意。自天宝乱 ( 755)至兴元 ,正陆贽所说“已三十载” ,故诏书之时间可勿疑。但如何“裁减估价 ,兼革利害” ,并未见有下文。榷盐价在永贞、元和初杜佑、李巽改革以前始终居高不下 ,那么是不是兴元元年实际无所动作 ?此固有可能。不过据陆贽所说“谷一斗 (《新唐书》作谷数斗 )易盐一升 ,”是按时价而言 ,因时谷一斗约 3 7文③ ,正为盐一升之价。但这显而易见是针对百姓个人买盐而言。唐后期之盐一贯行商运商销 ,试想如政府对商人无半点优惠 ,每斗 3 70文之价也完全以市价的实钱实估为计 ,则商人又如何能一文不赚的卖与百姓 ?我以为在此之际 ,则物价必有以改革。《新唐书·食货志》在论述建中盐价增高时说 :“江淮豪贾射利 ,或时倍之 ,官收不能过半。”盐价高了豪贾为什么反能获“时倍”之利而“官收不能过半” ?我颇疑这时盐铁官吏本来就在以部分虚估售盐。而兴元元年的改革或许并不是表面的降价而是在征纳见钱实估与虚估各占一半的比例上固定下来。其虚估的一半仍为大历物价 ,这便是后来所谓“省估”。以上仅仅是推测。但贞元以后 ,“省估”的比例大约就在中央的赋税出纳中贯彻下去。可以作为证明的或者是贞元四年李泌的增加百官俸。李锦绣曾比较大历、贞元和会昌官俸 ,举例指出门下侍郎大历俸百贯 ,贞元俸和会昌俸分别为 13 6千文 (千文 =贯 )和 14 0万 (贯 ) ;尚书大历俸 60贯 ,贞元俸和会昌俸均为 10 0贯。贞元、会昌官俸为何与大历俸相悬若此 ?李锦绣用半实半虚的估法计之 ,认为会昌俸实与大历俸相去不远。贞元俸与大历俸十分接近。我们若也以半实半虚的省估计之 ,则门下侍郎 13 6贯 =68贯 (实估 ) +68贯 (虚估 )4 =85贯 (实估 ) ,尚书 10 0贯为 :50贯 (实估 ) +50贯 (虚估 )4 =62 5贯 (实估 )。若用元和以后优惠官吏的半以实估 ,半以省 (中 )估计 ,则门下侍郎 13 6贯为 :68贯 (实估 ) +68贯 (省估 )2 5=95 5贯 ,尚书 10 0贯为 :50贯 (实估 ) +50贯 (省估 )2 5=70贯。均相对与大历俸额接近。这种接近说明贞元官俸很可能已采取省估计折之法。当然这种半实半虚之法在两税征纳中最多只能落实到送省的部分 ,地方留使留州的部分是根本谈不到执行的。这也是两税法改革何以一再强调留使留州的部分要依省估和省中估的原因。至于盐钱 ,事实上真正贯彻的可能性也不大。盐铁官吏为了能够推销官盐 ,可能会将虚估比例付诸实行 ,但在上报盐利之际 ,却又不按政府的规定而是全用虚估 ,以获“羡余”的增加 ,于是便成了贞元末盐利虚估“率千钱不满百三十而已”的结果。因此正是针对以上情况 ,李巽、裴相继在盐税、两税中落实物价的省估政策。他们不是省估的创造和始行者 ,更不能使物价完全恢复大历 ,但能够使“半实半虚”的估价得到较为实际的贯彻。特别是通过现钱和实估物比例的严格限制 ,及“纳物均依省中估”的提出 ,使纳物与钱额的计算基本统一 ,这样 ,便在一定程度上限制了官吏征税的降虚就实和报税的增实就虚 ,减少了地方的违法征科 ,增强了中央对两税的宏观控制 ,并提高了政府自身的收入。前述《裴传》等谓两税法改革使“江淮之民稍息肩”、《新唐书·李巽传》谓李巽末年盐利“三倍于晏时矣”显然都是达到了改革预期的目的。因此物价改革应认为是元和财政改革的中心举措之一。在宪宗元和削藩宗旨及加强中央集权的总体努力下 ,这项改革政策无疑是比较成功的。四、省估与加饶的关系及对唐后期税价变化的一点看法纳物以省估和省中估计折是唐中央政府在元和初为调整物价所作的巨大努力。它涉及到中央地方赋税收支的各个方面 ,在一段时间内 ,显然是成功和有效的。但是这种局面并没有维持很长。就史料记载而言 ,至少自元和八年以后已不见有盐铁使以省估申报的盐利记载。而与此同时 ,是借战争之需 ,对地方及度支、盐铁、户部等使羡余进奉的号召和宣索。这类“羡余”在战后愈演愈烈 ,以至成为正入中相当主要的部分。这说明元和战争虽一时取胜 ,却再度破坏了赋税监督制度 ,而与之密切相关的物价政策必定难以为继。前揭元和十五年度支使杨於陵及中书门下奏 ,要求将两税钱额完全以实物计折 ,便知当时因钱重货轻 ,地方官增加现钱比例、农民贱卖匹段的情况中央无法控制 ,所谓“半实半虚”的省估已很难执行下去。此外现实征税中 ,政府对于半虚半实的省估强调亦愈来愈少 ,代替省估出现的往往是作为临时规定的时估“加饶”。《唐会要》卷八三《租税上》 :(元和 )十一年六月京兆府奏 :今年诸县夏税、折纳绫、绢、、、丝、绵等 ,并请依本县时估 ,只定上、中二等 ,每匹加饶二百文 ,绵每两加饶二十文 ,其下等物 ,不在纳限。《册府元龟》卷四八八《邦计部 ,赋税》太和四年 ( 83 0 )条略曰 :四年五月剑南西川宣抚使谏议大夫崔戎奏 :“准诏旨‘制置剑南西川两税 ,旧纳见钱 ,今令一半纳见钱 ,一半纳当土所在杂物 ,仍于时估之外 ,每贯加饶三、五百文 ,依元估充送省及留州留使支用’者。今臣与郭剑商量 ,当道两税 ,并纳见钱 ,军中支用及将士官吏俸依 (衣 )赐 ,并以见钱给付 ,今若一半折纳 ,则将士请受 ,折损较多 ,今请两税钱数内三分 ,二分纳见钱 ,一分纳匹段及杂物。准诏每贯加饶五百文 ,计优饶百姓一十三万四千二百四十三贯文。关于唐后期估价中的加饶论象 ,李锦绣已撰文作充分论证 ,此处无烦赘述。但有必要加以强调和说明者是两者的区别。加饶又称优饶 ,是政府赋税征配中的一种优惠政策。省估虽然从总的精神看也是“加饶” ,但它是半实半虚固定比例的估价 ,征支中优惠较大。加饶却不同了。从史料看它只是在实估之上略给以部分优饶 ,虽其中尚有虚估成分但优惠比例极少 ,总的看已基本接近实估。唐代赋税或和籴中的“加饶” ,虽然贞元中已见 ,但更多的却是出现在唐晚期。从以上史料特别是第二条史料看出 ,实估之上给以少数“加饶”其实是等而下之的下策 ,是省估贯彻不下去的产物。就剑南西川两税而言 ,省估中的一半本来已从虚估改为实估代饶 ,太和四年竟因顾虑“将士请受 ,折损较多”而进一步减少优饶比例 ,由此可以解到中央政府一方面试图控制物价 ,一方面又不得不屈从藩镇军心的两难心态。省估虚实比例的难于贯彻不仅限于两税。事实上在唐后期盐税征收的问题上亦愈来愈强调实估。拙文《从张平叔的官销之议试论唐五代盐专卖方式的变迁》① 曾说明穆宗时张平叔建议行食盐官销的一个中心因素是官销可以使官吏“坐铺自粜” ,“收实估匹段” ,也即不再通过商销虚估比例给商人以优惠。又文宗时苏州剌史卢商也公然在管内试行官销。正是在这样的情况下 ,《唐会要》卷八八《盐铁使》记太和三年 ( 82 9)四月敕 ,要求“安邑解县榷课 ,以实钱一百万贯为定额” ,说明实估和实钱的征收 ,已开始落实到盐钱的税额上。而对于实钱实估的追求和强调 ,则成为五代食盐行官销配制的起源。因此无论两税、盐钱 ,晚唐中央政府规定的税价愈益接近实估乃是不争之事实。以上 ,从省估问题出发论述了唐元和以后的税价。这里我们还可以将唐后期物价和中央政府税价的关系及发展趋势作一全面的总结和分析。如前所述 ,唐代后期物价的矛盾兴起于乾元初第五琦创行大钱之时。大钱的使用导致物价的陡增及虚估的出现。刘晏反其道行之 ,将高物价保留于征税之中 ,以匹帛代现钱从而促进流通并指导时估 ,使大历税价成为唐税价之顶点。也成为唐后期政府成功控制物价的榜样和理想。建中战争以后 ,唐政府对物价的管理全面失控 ,大历物价真正成为虚估 ,匹绢从 3 2 0 0文降至 160 0文再降至 80 0文 ,回到了它真实的价位 ,而税价则逐步与市场实估脱离。政府虽欲对征税中见钱实估的征收比例有所限制 ,但并不能真正落实。征税时的降虚就实与申报时的弃实就虚使政府深受其害。永贞元和初政府相继在盐税与两税法改革对物价作了全面调整 ,半实 (现钱和实估物 )半虚的省估和省中估被规定为赋税标准。省估虽然只是一半等同大历的估价 ,但体现了政府在现实基础上的调整 ,和加强对物价监控的努力 ,也使之取得了赋税增收的实效。然而由于种种原因 ,省估的贯彻不能持久 ,也不足以改变钱重货轻的现实 ,虚估折物仍沦为政府单方面的愿望和空文。实估之上的略微“加饶”成为临时调节的手段 ,而税价从总体上逐渐接近完全实估。由以上分析 ,我们可以得出唐后期物价规律性变化的印象 ,即一方面是市场绢帛等实物价格不断降低 ,而另一方面则是政府税价自虚估到省估到实估 ,最后与市易时价基本合一。因此大体而言 ,唐代物价的运行或可谓之“双轨制”。政府虽曾努力提高绢帛税价以指导市价 ,或保持两者的距离。但较为成功者唯大历元和。且就控制程度而言 ,元和复不如大历。两次成功均借助了国家政局的稳定和中央集权之强化 ,也有赖于理财人士的运筹之功。但在短暂成功之后 ,物价形势却都是向着违背政府意愿的方向发展 ,从而使政府职能的效用愈来愈微乎其微。唐代物价和税价为什么会发生这样的变化 ?分析个中原因 ,一方面不能排除政府从裁抑藩镇 ,与藩镇争夺权益到逐步向藩镇屈服的政治因素 ,但另一方面 ,则更应从经济变化的规律去寻求答案。唐朝的物价双轨制反映着商品经济按自身规律发展和唐中央政府试图以国家权力调控物价指导经济的矛盾。商品经济是按照市场需要调节物价 ,钱重货轻、钱值高物值低是唐代社会的现实。唐政府虽欲加以引导 ,但无从改变这一现实。反因赋税中的钱帛折征而与市场发生联系 ,从而 (至少部分地 )对之加以借助 ,依赖 ,便不得不为之左右。所以税价不断向市易时估倾斜 ,并最终向之屈服 ,不能不说是商品经济中的价值规律最终起了决定作用。唐国家财政受商品经济影响的程度 ,固不如宋以后社会。然唐后期税价与物价之关系 ,仍可以多少说明唐宋社会变革之际 ,商品经济对国家财政已起了怎样的制约作用。试析唐后期物价中的“省估”@吴丽娱$中国社会科学院历史研究所!副研究员。北京,100027省估;;省中估;;虚估;;实估唐元和史料中出现的“省估”一词 ,以往论者一般视同虚估 (大历物价 )。作者经过分析后认为 ,元和省估是唐政府规定一半纳实钱 (现钱和实估物 )、一半纳虚钱 (虚估折物 )的税价标准。它落实到绢帛折价上 ,便是“省中估”。省估只是一半等同大历物估的估价 ,虚估与省估在税价中的出现 ,代表着唐中央政府试图通过调整物价控制经济的努力。但物价的不断滑落及税价与实估的最终接近 ,除了政治因素外 ,也反映了商品经济中价格规律的主导作用。参见《新唐书》卷 1 69《裴传》、《唐会要》卷 83《租税上》元和六年条等。 原名《藩镇时代四州税三分制に就ハて》 ,《史学杂志》65 - 7,并见氏著 :《日野开三郎东洋史论集》4 ,三一书房 1 982年版。 以上论文依次分见《社会科学》5— 2 ,1 94 9;《史学集刊》6,1 94 9;《北京师院学报》1 985年第 4期 ;《唐史学会论文集》 ,陕西人民出版社 1 986版 ,《北京大学学报》1 989年第 2期 ;《浙江社会科学》1 999年第 1期。 《陆宣公集》卷 2 2。 《新唐书》卷 5 4《食货志四》。 《新唐书》卷 5 4《食货志四》。 《’98法门寺唐文化国际研讨会论集》 ,陕西人民出版社 1 999版。 ①《全唐文》卷 63 4。 此公式略同李锦绣 :《唐后期的虚钱、实钱问题》(《北京大学学报》1 989年第 2期 ) ,但李锦绣分析两钱数分别由现钱、时估物和现钱、虚估物组成 ,与本文不同。 见《册府元龟》卷 4 93《邦计部·山泽一》 ,其中元和六年、七年、八年奏盐利省估与虚估比均近似 1∶2 5。 《陆宣公奏议全集》卷 3《请减京东水运收脚价于缘边州镇储蓄军粮事宜状》。 《新唐书》卷 5 4《食货志四》。 《册府元龟》卷 4 88《邦计部·赋税二》。 ①载《中国史研究》1 996年第
源自:   《》
历史资料表明,从 1897 年到1973 年,90%的内阁成员或者是社会经营,或者是企业经营,因而在国家系统中处于领导地尉经营任务主要是:(1)对中小企业投资;(2)中小企业岛内外技术合作咨询顾问服务;(3)中小企业市场与产品开发的咨询顾问服务;(4)中小企业投资顾问;(5)中小企业经营管理、企划及咨询服务;(6)协助中小企业制定中长期规划。开发公司投资条件(1)符合中小企业发展条例所定标准者;(2)无不良信用记录;(3)经营良好,有发展潜力;(4)往来银行、当局辅导单位推荐优先考虑。开发公司的服务功能是(1)强化企业经营、提升信誉地位;(2)培训人才、强化公司组织;(3)改善与金融机构往来关系、增强财务结构;(4)提供全方位辅导;(5)协助企业升级或转型。第四部分高新技术中小企业也是台湾高科技发展的主力。目前台湾已成为全世界个人电脑的制造中心,笔记本电脑生产居世界第一位。特别是科学工业园区的发展,孵化出一批又一批高科技企业,带动了整个台湾产业的转型升级。预计2000年台湾技术密集产业产值占制造业总产值40%,2010年将占到50%以上,技术输出与输入将趋于平衡。改善中小企业的产业结构是台湾当局一向关注的重点。表现在重视中小企业研究开发,促进产业升级上,他们每年拨出新台币约30亿元辅助中小企业,鼓励业者从事研究开发工作,以朝向高科技及高附加值产业发展。1986年,台湾中小企业技术密集产业占20%;传统产业占40%,基础产业占35%左右。到2000年,技术密集产业将提高到42%,传统产业降至24%。目前台湾当局又力主企业投入十大新兴产业,如电脑、资讯、环保、生化、通讯、半导体、医疗以及关键零件组件工业等。台湾经济当局为协助中小企业技术升级,并促使所属事业的研发方向及成果能与产业界紧密结合,特制订“经济部所属事业协助中小企业推动研究发展计划”,从“中油”、台电、台糖等三家的研发经费中提拨10%~20%经费(约6.4亿元)协助中小企业研发,并进一步引导中小企业积极投入技术升级工作,为即将来临的创造化时代预先铺路。另外“经济部”中小企业处还将整合中小企业在技术开发、创业投资、经营管理等方面的合作,协助他们进行新产品开发活动,使中小企业迈进联盟或异业合作,进行联合行销,联合投资,联合研发,达到资源共享的目标。(一)科学园区1995年全球科学园区、研发园区及创业育成中心研讨会上,英国剑桥大学富密克教授说:“科学园区因为推动与调合了产业界与科学界所有可能的合作机会,以致于大幅的缩短了将研究成果转换为创新产品的时间。科学园区是竞争优势的创造者,对于国家及特定区域未来的成长态势有举足轻重的影响。”台湾高科技的发展,便是以发展科学园区为先导。1980年建立的第一座科学园——新竹科学园的成功促使台湾当局建立更多的科学园区。台当局在已筹建若干个科学园区基础上,现又规划了台湾的“新科技园区蓝图”,主要建立三大类型的工业区:①科学工业园区:在北部扩建新竹科学工业园区;在南部台南建立第二个科学园区,使其成为发展生物技术、精密仪器及航太暨自动化零件等的专业区。②软体工业区:北、中、南各一个,北部在台北市南港,已进入建设阶段;中部在台中;南部在高雄,现已进入规划阶段。③科技工业区:着重在生产上应用实用科技知识。1997年初,台湾当局明确提出将台湾建设成为“科技岛”的方针,1998年作出从目前到2010年台湾科技与科技产业发展方向的具体规划,在其措施中将发展各类科技园区作为建设科技岛的主要骨架。一是继续推动科学工业园区的建设,发展各类卫星园区,研究未来新科学工业园区的措施;二是开发各类智慧型园区;同时鼓励民间开发各类园区。1.1新竹科学工业园区1.1.1基本情况台湾的第一个科学工业园区,于1980年在新竹正式成立。其目的在于引进高科技工业及科学技术人才,以鼓励岛内工业技术研究创新,促进高科技工业的发展,使台湾的经济建设得以快速发展。园区主要规划为工业区、住宅区和休闲娱乐区,目前已开发600公项土地。交通大学、清华大学和工业技术研究院等学术研究机构与园区为邻,因此在产品研发和人才培训上,园区厂商可得充分支援。到1997年底,园区从业人员共有6.8万人,专科以上学历的人占58%,平均年龄31岁。留学生回台湾创立的公司达97家,人数近3000人。1997年底,累计入区公司245家,除了202家本土厂商外,还有43家外商企业。产业为集成电路、电脑及外围、通讯、光电、精密机械和生物技术六类。整体营业额4002亿元,成长率25.6%。园区共有25家公司股票上市或上柜。其中集成电路产业15家,电脑及外围产业8家,通讯产业2家。台湾集成电路公司还进军美国市场,成为第一家在美国上市的公司。国际知名大厂也纷纷与园区公司签订技术合作。新竹园区的发展,是台湾高科技产业的核心。园区半导体产业已建立完整产业分工体系,成为全球第四大半导体生产基地,电脑与外围设备、光电、通讯等产业亦持续稳定成长。同时它也为全世界发展科学工业园区树立了楷模。1.1.2发展特点①——园区内的企业主要是中小型企业,且有些企业规模比园区外还小。——进入园区的企业经过严格审查,要求企业研究发展技术层次较高,开发出的产品能很快打入市场并且具有较好的经营计划与策略。——园区中的创业性投资,大多为海外学者返台创业者,这些人具有自主的创新发展技术及销售产品的能力,大多从硅谷返台,并与硅谷有密切关系。——园区内外国公司的子公司,多生产附加价值较高的产品,并利用台湾当地工程技术人才进行产品开发及改良。——投入研究发展的经费平均高出区外企业5~6·89·改革①参见国家科委海峡两岸科学技术交流中心徐昆明主编:“台湾新竹科学园区”,《台湾科技与产业指南》,测绘出版社1997年9月,第300-301页倍。园区公司每年研发费用支出占营业额的比例约为5.4%,而台湾制造业平均只有1%左右。——劳动生产率大大高于区外企业。——园区没有家族型企业,经营权与所有权分离。——代工、虚拟工厂与策略联盟。由于制造研发能力强,国际知名厂商到此寻求代工者络绎不绝。许多厂商趋向虚拟工厂。所谓虚拟工厂是指“我做的质量比你自己做得还好,成本更低”,一旦达到这种特定市场的竞争地位就很难有人挑战。更进一步,许多国际知名高科技公司将园区公司纳入全球化竞争的产业网络中,以策略联盟或共同经营共创竞争优势。——为激励人才,园区一些企业实行“员工认股制”,规定员工可以技术作股。——越来越多厂商竞争力由单项产品提升到整合系统。他们国际竞争力的优势在于调度与管理不同的能力、经验、资源,以满足每一位客户不同的严格要求。像多伦多大学的产业经济专家怀斯教授说他带着在加拿大买的宏基电脑,到世界各国出席会议,均能迅速在当地获得零、配件与维修服务。到目前为止,新竹科学园区拥有全球市场占有率超过40%的多项高科技产品。当局拟投入建设经费1054亿元新台币,用25年时间将该园区建成科学城和21世纪国际科技重镇。1.2台南科学工业园区为加速促进台湾高科技产业进一步成长和区域均衡发展,1995年台湾当局在台南县设立台南科学工业园区。拟定的发展远景是:(1)景致幽美可永续发展之国际科技都会;(2)活泼创新生生不息的亚太科技重镇;(3)能孕育结合高品质人文、科技与工商活动的多元高科技文化。提高台南科学工业园区竞争力的五大策略是:(1)策略性的产业发展计划:台南科学工业园区将分两期共十五年完成。初期规划的策略产业是微电子精密机械、半导体及农业生物科技。预计2010年引进100家高科技厂商,雇用4万名科技人才,目标产值达9000亿台币。(2)永续发展的社区营造:第一期工程有产业专业区、研发设计中心、环保中心、货物转运中心、管理中心、学校区、住宅区与公园区。配合景观设计与环境经营,以实现国际性都会公园。为强化永续发展的机能,环境质量将运用生态循环技术,强化资源的节约与再利用。此外还规划出园区周围二千公顷的“特定区”,使之成为高质量的研究开发、生产与生活的资源区。(3)迅速引进高科技产业,跨越自发性成长的门槛:为降低高科技产业发展初期的社会成本,科学工业园区管理局将采取先引进岛内外高科技产业,再孕育当地高科技创业的策略。管理局也配合“经济部”在台南县成立的中小企业育成中心,积极孵化高科技创业,创业成功的公司优先考虑进驻园区。(4)配合科技整合形成发展优势:科学工业园区管理局依据产学合作、“部会”整合及台湾科技计划来推动台南科学工业园区的发展。如生物科技产业,依据“国科会”协调“卫生署”“经济部”“农委会”所制定的法规和产业基础设施,以及经产学合作的台湾科技计划整合大学院校、各试验所等农业与生物技术研究资源,将南部地区丰富的资源转换成高科技、高附加价值的生物科技产业。(5)连接南台湾社会资源,孕育多元高科技文化:设置NII骨干网络与新竹科学工业园区、工研院南部分院、各大专院校、育成中心、科技工业区形成“科技产业网络”。同时与周围各社区的文化、艺术与科技资源形成“智慧创意网络”,共同孕育南台湾的高科技文化。1997年7月11日,台湾又宣布在苗栗县的竹南和铜锣西地设置第三个科学园区——苗栗科学园,以电子产业为主、生物科技产业为辅。台湾“国科会”和“科学园区管委会”对各园区做的分工定位是:新竹科学园区是“研发、设计的重镇”;台南科学园区是向“较高科技制造业方向起跑”,当其制造业饱和时,也将成为研发、设计的据点。而苗栗园区则朝培植扩展科技产业的方向发展。1.3智慧工业园区1997年台湾“经济部”制定大型计划,在未来10年内在全岛筹建20~30个智慧工业园区,由北而南,每二三十公里建一个,以每年开发2~3座的速度进行。继官方兴建科学园区之后,民间也纷纷参与,1996年7月,宏基集团主导开发“宏基多功能智慧园区”,拟建成融生活、工作、休闲、学习于一体的新社区模式;“台糖”公司和“视讯网络应用开发协会”也主导建立了“台东网络科学园区”,目标是以开发网际网络最新产品佳娃软体为主。1998年初台湾“经济部”又审查通过了“路竹智慧型工业园区”和“环球智慧工业园区”两项民间开发计划案。拟结合地方的发展条件与产业特色,定位为“地区经济基础型”的智慧型工业园区。(二)高科技产业筹资2.1资本市场台湾高科技企业取得外部资金的主要方式:(1)负债部分,以贷款及发行公司债为主。贷款若金额庞大,大都以银行财团联贷方式进行。另外,台湾企业赴海外筹资在近年来蔚然成风,故在债券发行方面,发行海外可转换公司债(CB)的企业也不少;(2)权益部分,除传统的以现金增资发行新股方式向大众募集资金外,发行海外存托凭证(GDR)也是重要的集资渠道。台湾当局采取各项对高科技产业有利的融资服务措施,如台湾“中央银行”出台有“策略性科技工业投资计划贷款”“中小企业开发性计划及中小企业升级贷款”“外币资金融通”等,用以协助专业银行配合产业升级的资金需求;当局重新核定“第三类科技事业股票上市标准”使得高科技产业得以有较宽松的标准通过资本市场获取资金。2.2创业投资台湾的创业投资,起源于1977年李国鼎先生①对美国硅谷所作的考察。他发现,硅谷的兴起是从斯坦福大学特曼教授(Termen)拿出数百余美元,鼓励他的两个毕业生惠列(Hewlet)和派克(Peckard)去创业开始的,这也就是创业投资的原始型态。创业投资的创办者,通常是公司资深的总裁出身,担任过大公司的财务、管理、市场、技术等各部门工作,经验丰富、判断能力强,自己也有相当积蓄,投资计划只要有半数成功就可以赚很多钱,足以弥补损失。于是,回到台湾后他便提出创业投资的概念。②起初由台湾“中华开发信托公司”配合开发基金所提资金参与创业投资,台湾交通银行会同开发基金与“中华开发信托公司”,暂时负起创业投资者的任务。创业投资充当了台湾高科技产业的助推器。1983年11月,台湾“行政院”首次颁布“创业投资事业管理规则”,并以“财政部”作为创业投资的主管部门,采取措施大力扶植创业投资事业的发展。主要措施包括:③——直接提供资金。台湾“行政院开发基金”通过公营的“交通银行”,分别于1985年和1991年出资8亿元和16亿元新台币成立“种子基金”,参与创业投资公司的设立。——税收优惠政策。台湾当局在“奖励投资条例”和“促进产业升级条例”中,对创业投资者实行一定的税收优惠与减免,以此调动投资者的积极性。——解除投资条件限制。台湾“行政院”先后三次修改“创业投资事业管理规则”,放宽各种相关限制。1994年台“财政部”又允许保险公司、民营银行投资创投公司,使创投公司的基金来源更加广泛。从1984年成立第一家创业投资公司到1997年6月底,已有创投公司64家。资本总额358亿元新台币。管理方式有三类:(1)自行管理基金的创投公司,约占创投公司总数的46%;(2)管理创投公司的基金管理公司,约占41%;(3)自行管理并受委托管理他人基金的创投公司,约占13%。公司规模也有大中小之分:(1)9家大公司,管理基金规模总金额在30亿元新台币以上;(2)中型公司基金规模在10~30亿元之间;(3)小型公司有轻薄短小优势,投资效率不菲。尤其是台湾高科技产业未来将朝向软件、新创意公司发展,许多公司成立时,只需要几千万资金,因此也给小型创投公司提供了相当多的投资机会。有人认为,未来小型创投公司会比规模更大的创投公司更能发挥投资的效率。④创投业已投资的岛内外高科技公司近1000家。经过创业投资支持成长起来的高科技公司又转而投资创投业,宏基电脑在1984年就成立了岛内第一家“宏大创投资公司”,1997年又和“和通”公司合作成立“宏通创投”公司。专注于软件和通讯领域的投资。近年,岛内金融机构、企业财团纷纷参与,国际性创业投资基金也有涉足,它有力地推动了台湾高科技产业的发展。但是也有困难和问题,表现在(范骏,1998):——资金来源结构不尽合理,缺乏长期资金。银行和保险公司的投资占创投资本额的比重仅为6.1%和4.66%。而退休基金和保险公司则是美国创投资金的主要来源;——资金募集能力低,短期行为突出。由于尚未开放创投公司上市或上柜交易,使其不能向公众募集资金。因此大多数创投公司资金短缺,投资规模小,无法有效分散风险,只能采取短期投资策略;——投资业别和资金流向过于集中于资讯、半导体、消费性电子、通讯、光电、电脑软件等六大产业,占总投资75.18%;——专业人才缺乏。大多数经理人对高科技产业的发展状况及前景缺乏了解,无法为高科技企业提供更有价值的服务,反而过于强调规避风险,因而需要扶植的处于“种子期”的高科技企业所获资金的比重仅占·001·改革①②③④刘霜桂“台湾高科技产业发展的重要推动力——创投业蓬勃发展”《海峡科技与产业》1998年第六期。范骏“台湾高科技产业的‘推手’——创业投资”《海峡科技与产业》1998年第六期。李国鼎(1986)“我与台湾科技三十年”,《台湾经济发展中的科技与人才》东南大学出版社1994年,第83页李国鼎先生(1910——),南京市人,1930年毕业于中央大学,1948年到台湾后曾担任“经安会”“经合会”“经济部”“财政部”等单位的要职。10%,有违创投事业承担高风险、协助创业的宗旨。目前台湾的高科技创投,竞争也日趋激烈,在新竹科学工业园区带动半导体产业的兴起之后,不但创业投资家数递增到80多家,①一些企业集团也开始认同高科技产业的价值,和创投公司一起挹注资金投资高科技产业。创投家所需具备的,除了胆识之外,还要配合产业时势作正确的判断,更要具备耐心撑过高科技产业一些偶发的发展瓶颈,使所投资的标的成为一只金鸡,源源不绝地生下许多金蛋出来。科技产品生命周期短,时机一过,便一文不值。(三)创业育成中心所谓创业育成中心实际上利用了孵化器(incuba-tor)的概念.它是综合利用大学、科研机构内专业人士、设备、空间及行政服务等资源,为以高科技为主导的中小企业提供商务、技术、管理、空间及设施支援或培育的机构。从1996年起,台湾有关部门在大学校园和科研机构内成立“创业育成中心”,到1998年下半年已经建立28家,其中25家是由“经济部”中小企业处协助成立的。其目的是通过大学和产业间的合作,有效释放学校丰富的研究资源,发挥教授的创意,培养优秀的软体人才,建立创业新模式。其好处被认为有:①协助企业解决从创业到发展成熟各个阶段的所有困难,包括设立公司、技术开发、专利申请、财务规划等,②建立一种机制,既鼓励学校教师创业,又能够使他们继续在学校教书、做研究,二者相辅相成;③它可以使企业在校园里就开始培育人才,经过长时间合作,学生毕业后进入公司工作,经验和技术的承受会更好。②现以台大庆龄创业育成中心为例:台大庆龄工业创业育成中心于1997年成立。第一阶段选定资讯电子及机械自动化等两项科技产业培育。台湾大学拥有理、工、医、农等学院,针对中小企业的养成培育,在既有的建教合作作业体系下,提供新创企业一个低成本投资工作环境,并从中获得营运培育,加速科技商业化脚步。(1)培育模式有两种,一是进驻培育,提供培育空间供企业定期进驻;二是虚拟培育,运用网际网络,以会员方式培育中小企业,会员企业的权利义务与进驻企业相同。(2)服务内容上提供五项支援,第一,空间与设备支援。包括培育工作室、公共设施室、会议室、展览室、研讨室、资料室、共用实验室、仪器设备;第二,技术支援。台湾大学工学院中300多位师资提供技术咨询或委托研究测试等服务,50个研究工厂提供进驻企业研发,并协助以建教合作或技术转移方式引进新技术,以及与科技研发单位结盟;第三,商务支援。成立商务咨询小组,提供营运咨询服务,循环开办培育课程,举办各种产品与技术推广或投资说明会,引进投资公司或与信保基金建立良好关系,协助融资贷款等;第四,资讯支援。建立辅导专家资料库,介绍各项专业顾问,搜集汇整有关机关辅导体系的资讯及办法,建立各相关工业区的申请信息和渠道,加入岛内外相关协会,提供市场、技术信息,建立WWW网络供查询;第五,行政支援。诸如设立登记、撰写营运计划、新技术发展辅导计划等。台湾中小企业发展情况概览(下)@柳红$中和信达投资顾问有限公司1.陈明璋主编《台湾中小企业发展论文集》台北:联经出版事业公司1994年。2.徐昆明主编《台湾科技与产业指南》北京:测绘出版社1997年。3.李国鼎《台湾经济发展中的科技与人才》南京:东南大学出版社1994年。4.台湾科学工业园区管理局《科学工业园区》1998年。5.台湾“经济部中小企业处”编印《中小企业处简介》《中小企业十大辅导体系简介》。6.台湾中小企业协会《1997年台湾中小企业协会年报》1998年。7.李国鼎“创设中小企业信用保证基金之经过及其对中小企业发展之贡献”《信保通讯》213、214、215期1997年5、6、7月。8.中小企业信保基金《1997年中小企业信用保证基金年报》1998。9.国家科委海峡两岸科学技术交流中心《海峡:科技与产业》杂志,1997、1998年。10.互联网上有关
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四个村屯面积由大到小依次为:蒋家、全家、杜家、刘家,斑块总数多少排序与为国民经济的“动脉”和“神经中枢”,既有 调控经济的职能,也能影响经济发展。为此,加强金融 监管,维护正常的金融秩序,以确保国民经济稳步发 展,就显得极为重要。《国务院关于金融体制改革的决 定》以及《中国人民银行法》都明确指出,中国人民银 行的主要职责之一是对金融机构实行严格的监管,保 证金融体系安全、有效地运行。这样,加强金融监管就 成为社会主义市场经济完善的客观需要。因此,在社会 主义市场经济进程中,如何完善我国金融监管,如何借 鉴发达国家成功的金融监管经验和模式,来建立一套 适合我国国情的合理有效的金融监管体系,是摆在中 国人民银行和金融界面前事关“九五”期间我国金融业 健康发展的重要间题。本课题拟对此间题作一粗浅的 探讨。 二、社会主义市场经济进程中金融业发展 对金融监管的新要求 随着社会主义市场经济的完善和发展,金融业所 起的作用更为重要,金融业的机构体系、信用形式、金 融工具等方面都将有巨大的发展和变化,确保金融业 的稳健发展作为推进国民经济持续、快速、健康发展的 客观需要而显得更为紧迫,这就对金融监管提出了新 的更高的要求。 (一)金融监管的重点将转向保护存款人的利益上 保护存款人的利益,是大多数西方发达国家金融 监管的根本目标和出发点。从银行来看,德国银行法规 定,“联邦信用业监督局只为公众利益而执行其依本法 及其他法律所赋予的职权”。之所以如此,是因为银行 的一个最根本特征是高负债经营,做的是一篇“透支时 间、借用众力”的文章,即使按照《巴塞尔协议》资本 充足率8%的比例,总负债也高出其金融资本n倍以 上,高负债经营所遇到的问题是一旦有大宗资产运用 不当,造成损失,那么就有可能没有足够的资本去弥 补,这样就会使银行大伤元气甚至破产倒闭。然而金融 业主要是对广大存款者的负债,涉及国计民生.因此从 保护存款人利益的角度出发,中央银行要求银行安全 经营并据此对其进行较严格的监管。在我国,由于长期 来实行计划经济模式,银行是国家专业银行,实行的是 国家单一信用形式,因此银行似乎不会倒闭,从而谈不 上保护存款人的利益,所以那个时候金融监管的侧重 点是放在保证国家货币政策和金融宏观调控措施的有 效实施上。然而社会主义市场经济条件下则完全不同, 银行是商业银行,是自主经营、自负盈亏、自担风险的 法人实体,有损失之险、倒闭之虞,这样保护存款人的 利益就作为社会安定的大事而提到了议事日程。侧重 点的转移,要求中国人民银行把金融监管的重点放在 控制金融业的经营风险、保证金融机构安全运行上。 (二)市场经济的风险性使金融风险监管显得更为 迫切 市场经济从某个方面说是风险经济。金融业作为 市场经济的一个主体,其经营风险尤为突出。金融部门 是一个特殊的行业,它经营的是货币,与客户维持的关 系是信用关系。随着市场经济的发展和完善,金融创新 层出不穷,主要表现为金融工具的多样化和金融眼务 的便捷化。金融创新固然有推动金融业发展的一面,但 也不排除有些金融创新工具是出于逃避监管,甚至有 市场投机的目的,而不只是出于融资需要。因此,不可 否认金融创新带给金融业的风险加大了。英国老牌巴 林银行和日本的大和银行就是因为从事衍生金融交易 而导致巨额亏损的,结果一家倒闭,一家元气大伤,这 反映出了当今金融业经营中的巨大风险和对金融风险 监管的不足。在市场经济条件下,金融业若不稳定,它 对经济将产生很大的冲击力,金融业的动荡,一旦引起信用危机,将产生“多米诺骨牌”效应,这不仅危及整 个经济运行,而且还将影响到国家的声誉和政局的稳 定,甚至在世界范围内产生震荡。30年代美国经济恐 慌时期倒闭的银行,不乏有业务相当稳健者,只因受信 用危机影响和骨牌效应的波及而难逃厄运,结果一连 串的连锁反应,使正常的信用关系被迫中断,金融制度 趋于崩溃,整个社会的经济秩序趋于混乱,并造成了严 重的经济衰退,还引发了一场世界范围内的经济大萧 条。所以强化金融监管,防患于未然或防微杜渐,就显 得极为重要。我们在建立社会主义市场经济体制过程 中应吸取别国前车之覆的教训。“九五”时期是我国经 济金融发展的重要时期,可以预见,随着对外经济贸易 的发展,金融业将日趋国际化,金融业经营风险将日趋 多样化和复杂化,这样加强金融业的风险监管就成为 中国人民银行金融监管迫切需要加强的一个方面。 (三)社会主义市场经济的法制性将要求把金融监 管纳入法制化轨道 社会主义市场经济一定程度上是法制经济。随着 社会主义市场经济的发展,我国金融法律、法规将渐趋 完善。完善的金融法律、法规体系将有效地维护金融秩 序,保障金融业的稳健发展。因此,在社会主义市场经 济进程中,建立一整套金融法律、法规体系,实现由人 治向法治、由行政管理手段向法制化轨道的转变是势 在必行的。这个转变对中国人民银行的金融监管提出 了新的要求,就是在金融监管中要遵循公平、公开、公 正的原则。所谓公平原则,就是要求中国人民银行在监 管中对各金融机构一视同仁、公平对待,排除亲疏性。 这就要求中国人民银行及其分支行在金融法律、法规 的原则下,制订规范化的监管程序。举个例子说,在金 融机构审批这个敏感性的间题上,要根据《商业银行 法》和其他法律、法规,制订审批程序,使金融机构对 照条件后即可知道要求能否通过,差距何在,避免厚此 薄彼之感。然而公开原则要求中国人民银行提高金融 监管工作的透明度,一方面使金融政策法规深入人心, 另一方面将中国人民银行的监管活动置于金融界乃至 全社会的监督之下。公正原则要求中国人民银行秉公 执法,有法必依,执法必严,违法必纠,正确运用法律 武器,确保金融监管的效果。 (四)区域间金融监管的有机协调及金融监管的国 际合作将进一步加强 区域金融监管将由原来的辖内监管、确保一方金 融平安,转向加强区域间金融监管的有机协调,构建高 效的、全方位的宏观金融监管网络上。同时,开展金融 监管的国际合作也是必然趋势。改革开放以来,金融业 发展迅猛,金融机构跨区域设置是普遍现象,且目前已 有不少外国银行来华设立分支机构或合资银行,同时 随着我国社会主义市场经济的深入发展,将有更多的 银行走向世界,这些都给金融监管提出新的要求。首 先,目前国有商业银行分支行不属独立法人,对其分支 行巫需有一整套分级管理的监控办法;其次,金融机构 跨区域设置,光靠中国人民银行单个分支行难以对其 实行有效的、全面的监管,因此,区域金融监管需加强 协调,以既避免重复劳动,又防止出现监管“真空”,并 在防范和查处上求得一致;再次,区域间函需沟通监管 方面的情况,加强联合,这也是事关监管总效果的大 事;最后,金融监管如何加强国际合作,加速信息交流, 也是一个极为重要的问题,1992年英格兰银行因为国 际商业信贷银行参与洗钱而吊销其营业执照,我国银 行正是因为信息不灵而蒙受损失,这方面教训深刻。 三、发达国家金融监管经验及启示 在市场经济和货币信用制度发达的现代西方国家 中,金融监管已有较长的历史。1936年,凯恩斯在 《就业、利息和货币通论》中构建宏观经济理论框架的 同时,首创性地提出了资本主义体制中国家干预的理 论观点,并据此要求国家的政府机关严格监管金融业, 以金融来调节社会经济。从此,金融监管进入了宏观的 轨道。西方各国纷纷立法建立金融监管机制,以加强对 金融机构的监管。80年代金融自由化浪潮掀起后,一 些国家的中央银行便开始了联手监管,使金融监管的 力度更为加强。几十年来,西方发达国家在金融监管方 面积累了广泛而又丰富的经验,有不少值得借鉴。 (一)把好市场准入关 金融机构注册登记阶段,是金融监管的起始阶段。 通过对新设立的金融机构在资本金等方面提出约束 性、规范性的管理要求,达到防范集中垄断、限制机构 数量、把握适当规模、有利适度竞争的目的。这一阶段 监管的主要内容包括:最低资本额、业务范围、组织形 式、管理人员等。如各国银行法规定了最低限度的认缴 资本额,从20万美元(荷兰)到1000万美元(英国) 不等;美国规定商业银行除经营指定的政府债券,用自 有资本有限制地买卖股票、债券外,不能同时经营证券 投资等长期性投资业务(目前已有所放松),英国还要 求新设银行量的形式与内在质的标准的统一,特别强 调银行管理阶层的素质与声誉。 (二)把好安全经营关 保证金融机构安全运行,是各国金融监管的重点。 为此,许多国家都要求金融机构稳健经营,建立了谨慎 监督机制,并在多方面提出了监控指标或原则。主要 有:资本充足率要求、清偿力监管、防止风险集中的规 定及业务活动限制。 1.资本充足率要求。资本充足率是衡量金融机构 安全性及其实力的重要标志,它包括资本与负债比率、 资本与资产比率、资本与风险资产比率等。美国的金融 监管当局自70年代初起对银行通过资本充足性、资产 质量、管理质量、获利能力和流动性诸方面来全面衡量 其经营质量,即CAMEL系统。目前发达国家则都按 《巴塞尔协议》的要求进行监管,即银行的资本与风险 资产的最低比率为8%,其中核心资本为4%。 2.清偿力监管。自从资产负债比例被广泛采用以 来,各国金融监管当局对金融资产流动性的要求越来 越高,如强调银行要维持一定流动性强的资产用于随时兑付存款或清偿债务,或用于应付不测风险和危机 出现时的资金需要,并防止商业银行将资金融通过程 中创造的短期信贷资金用于长期投资,从而抑制其创 造信用货币的能力,以利币值稳定。美国从70年代末 起从存款的波动性、对利率敏感性资金的依赖程度及 借款的频率与水平、持有可变现资产的数量、银行本身 的流动性管理政策等七个方面来评估流动性的存量和 流量。 3.防止风险集中的规定。为实现安全经营,多数 发达国家在金融机构对同一客户或某一特定行业的信 用关系和业务上作了最高限额的管制。如在银行贷款 方面,大多数国家的监管当局采用的办法是限制银行 对每一户借款者的贷款额度,一般规定其占资本的比 例为10蚝到100%不等,同时对国家风险管理一般另 有规定,美国把借贷国家分为三个风险级别,按其风险 权数的大小决定贷款的限额,允许贷款的限额与其国 家的风险成反比,任何一家银行都不能遭自突破限额 贷款给某一个国家,否则将会受到监管当局的替告或 严厉处罚。 4.业务活动限制。一般来说,许多国家对金融机 构业务活动范围的管理是根据其货币信用发展程度、 金融机构经营体制及其运作状况来决定是实行分业经 营管理,还是允许适当交叉,或是综合化管理,从而决 定金融机构业务经营的范围。如美国银行业务经营原 实行分离银行制度,银行不能从事长期贷款与证券投 资业务,60年代后,则逐渐趋向综合经营。70年代末 全球兴起金融创新潮,使传统的业务限制有了一定的 突破,但许多国家仍是基本上采取了分业管理的模式, 如美国、加拿大、日本等国家把商业银行与投资银行分 开,而且禁止商业银行认购股票,限制其直接投资和对 非银行公司的持股。 (三)做好危机救助工作 为保护存款人和公众的利益,维护金融体系的稳 定,不少发达国家的监管当局对出现危机的银行实施 保护性的救助措施,主要有存款保险制度和行使最后 贷款者职能。 1.存款保险制度。存款保险制度多数国家是由银 行监管当局组织或发动银行组织起来的,在一定的范 围和程度上保护存款人的利益。如美国存款保险制度 将其存款保险范围限于本国境内,即包括外国银行在 美的分支行和附属机构,排除本国银行在境外所设机 构的存款,在币种上,既保护本币存款,也保护外币存 款,对每一个存款者,规定保险的最高限额,为10万 美元,其他西方国家都有类似的制度和规定,只是在做 法上互有差异,各有特点。 2.最后贷款者的职能。多数发达国家的货币管理 当局都随时准备对将遇到临时清偿力困难的商业银行 提供融资援助,主要方式有中央银行提供融资给遇到 暂时清偿力不足的银行,或按低于市场的利率贷款穿 一些金融机构,让这些机构去兼并那些有间题的银行, 另外,也鼓励银行之间相互支援。 借鉴发达国家的金融监管经验,中国人民银行在 金融监管中要特别关注以下几个方面: (一)对金融机构市场准入的监管 这方面要着重做好两点,即金融机构准入把关和 对社会上非金融机构违反金融法规行为的监管。 1.金融机构准入监管。鉴于在社会主义市场经济 条件下,风险和亏损完全由金融机构自己承担,而金融 业又是高负债、高风险行业,因此就必须根据市场准入 条件对金融机构进行严格把关。市场准入条件的评估 主要考虑金融机构是否具备设置的基本条件。这包括: (l)最低注册资本金要求,并要保证落实到位;(2)新 设机构的位置、场地是否符合金融机构发展的规划; (3)对法人资格进行严格的审查;(4)限定金融机构经 营范围,实行分业经营、分业管理,以保证各金融机构 在规定的业务范围内依法经营,(5)确保金融机构拥有 一定数量的经营管理人才。 2.对社会上非金融机构违反金融法规行为的监 管。根据金融法规,未经准入许可的单位不得从事金融 业务。然而我国在资金短缺的情况下,社会上非金融机 构的违法金融行为时有发生,典型的有凭借各种名义 高利吸储、高利放贷等,这类行为扰乱了金融秩序,而 且往往信誉差、风险高、隐患大,因此极有必要对非金 融机构违反金融法规、政策从事金融业务等行为进行 检查、处罚和纠正,以维护区域内良好的金融秩序。 (二)对金融机构经营的监管 除做好金融机构经营行为合法性的监管外,还应 根据我国国情,着重抓好资产质量监管、清偿力监管、 竞争行为规范化管理、金融创新监管、分业经营管理和 防止风险集中的监控。 1.资产质量监管。作为新旧体制转换中的遗留间 题,我国国有商业银行信贷资产质量低下,逾期、呆滞、 呆帐贷款多,因此有必要对其资产质量进行监管,督促 金融机构盘活存量。由于目前不少企业效益不佳,因此 应做好新增资产的质量监管,如敦促银行缩减信用贷 款,鼓励其推行抵押、担保贷款,并要求银行维持足够 资本金和各种储备提留,以应付不良资产等。 2.对清偿力的监管。金融机构保持充分的支付能 力,是其正常运转的必要条件,也是社会安定、经济稳 定的需要。这方面首先要求金融机构维持一定的速动 比率,用于随时兑付存款或清偿债务,其次,保持一定 的流动性强、可在短期内兑现或出售的高质量资产,用 于应付市场不测时的资金需要。 3.竞争行为规范化管理。我国金融业导入市场机 制以来,同业竞争更加白热化,出现了一些不正当的竞 争行为,起先如乱拉存款、变相提息、拒付压票等,近 来更出现“六假”(即假投资、假委托、假存单、假帐、 假表、假回购),这种小集体式的利己行为和不惜冒违 法违规之大不匙的单纯驱利行为,导致金融秩序混乱, 当前国债回购中出现的沉重债务链就是这方面后果的 一个突出表现。 4.对金融创新的监管。在深化金融体制改革中,金融创新将不断涌现,为防范金融风险,有必要加强对 金融创新的监管。对金融创新的监管主要是针对新的 金融工具,制订出其运行的规范准则或政策规定,并据 此进行有效监督和管理,以抑制和引导投机行为,保证 金融机构安全运营。 5.对分业经营的管理。分业经营是今后一段时期 我国金融业健康发展的需要。为此,在法规界定金融各 业经营范围的情况下,要督促金融机构朝专业化方向 纵深发展,防止其“串位”,使各金融机构发挥各自独 特的功能和作用。 6.防止风险集中的监控。这主要是通过对单个企 业法人及其控股机构的金融业务的限额管理等办法, 达到分散金融机构经营风险的目的。 四、市场化进程中我国金融监管的难点和 问题 从发达国家情况看,随着市场经济的发展,他们均 已逐步建立起一套适合各自特点的金融监管制度。我 国自1984年中国人民银行独立行使中央银行职能以 来,在实施金融监管、维护金融秩序、支持经济发展中 做出了积极的贡献,取得了一定的成效。主要有:一是 不断规范金融机构的设置及业务交叉与竞争的管理, 二是实行金融机构的年检制度,三是试行存贷比例管 理和资产风险管理;四是建立稽核监督的组织、工作、 法规和指标体系,试行风险稽核;五是规范财务、票据 市场的管理;六是对外汇实行全程监管,七是对金融市 场特别是对资本市场实施不同程度和方式的监管;八 是实行分业管理。但是从市场经济的客观要求和世界 一体化进程中金融监管与国际接轨的趋势审视和衡量 我们金融监管工作的现状,无论是监管组织体系、监管 力度,还是监管的手段和效果等都存在着明显的差距, 市场化进程中的金融监管还存在着一些难点和间题, 突出表现在: (一)监管对象缺乏自我约束机制 我国的金融机构过去是以公有制为主体的产业, 长期以来垄断经营,无需寻求风险与盈利、流动性与风 险性的内在平衡,缺乏竞争压力,因此不具备西方商业 银行那种在激烈的竞争环境中为求得生存和发展所形 成的自我约束机制。改革开放以来,原有的体制正逐渐 转轨,但产权、商业化等一些根本性问题尚未解决,面 对市场经济的风险,金融机构难以自我约束,缺少承受 能力,这无疑加大了当前金融监管的难度。 (二)政府职能转变还未真正到位,中国人民银行 尚缺乏独立自主的权威性 金融监管的成效,很大程度上取决于中国人民银 行独立自主的权威,否则监管的力度和功能都难以发 挥。虽然《中国人民银行法》已明确规定中国人民银行 分支行履行职责,不受地方政府、各级政府部门、社会 团体和个人的干预,但由于体制改革中,政府职能转换 尚未到位,以致政府行为不甚规范,时常出现政府对微 观经济的直接干预。尤其是当中央银行的宏观调控与 地方的经济利益发生矛盾时,就会因地方政府的干预 而弱化力度和权威,影响效果,中央银行的监管功能难 以发挥。 (三)各监管职能部门关系没理顺,整体监管功能 难以得到有效发挥 中国人民银行分支行职能转换后,金管、计划、会 计、国库、外管等部门都把工作重点转向对金融机构的 监管上,加上原有的监察、稽核监督,形成了多部门监 管的格局。这种格局的主要问题是监管部门职责不清, 相互通气不够,配合不力,职能部门之间缺乏有机的协 调,往往各自为战,没能形成合力,掌握政策和处罚意 见及监管方法有时也不统一,产生一些不必要的矛盾, 影响监管的成效。 (四)监管缺乏微观经济环境的支撑 目前我国微观经济状况不佳,影响到信贷资产的 质量,使银行积聚了大量的不良资产。之所以出现这一 局面,表面看是因为企业效益差、亏损多而资金又吃银 行大锅饭,而更深层次的原因则在于我国建立现代企 业制度和现代银行制度尚未取得实质性的进展,且困 难重重。目前金融监管所面临的就是这么一种缺乏微 观基础的严峻的局面。 (五)法规建设滞后 虽然我国金融法律法规正在逐步出台,但金融法 律体系还不健全。完善的金融法律体系是由基本法和 与之相配套的众多的专业性法规、条例组成。在社会主 义市场经济进程中,金融监管要求有法律保障,要求有 权威性。1995年,我国先后出台了《中国人民银行 法》等五部金融大法,但这距离完善的金融法律体系的 要求还有较大差距,目前还有一些问题无法可依、无章 可循、政策界限难以把握,往往造成监而不听、管而不 月良。 (六)监管手段有待改进 首先,还没有比较完善的对金融机构经营风险监 控和经营安全性、流动性等方面综合评价的体系;其 次,目前监管有相当部分依靠手工操作,工作效率低, 在电子技术日新月异下,手段有待现代化;再次,监管 难以达到深度和广度的协调,往往突出重点时,难以顾 及全面,强调全面时,难以保证深度;第四是监管的深 入间题,金融监管中如何在查处的同时,分析根源,研 究防范对策,反馈信息,起到事半功倍的效果,这里面 还大有文章可做。此外,区域金融监管中相互联合、联 系不够,区域金融监管联手合作还不多见,金融监管没 有结成一张有效的“网”,使监管难以取得更好的总效 果。 (七)监管队伍的量和质还不能适应监管工作的要 求 随着金融业的发展和竟争的加剧,要维护经济和 金融的正常运行,必须有一批熟悉金融法规和业务、拥 有实际工作经验、精通计算机操作、具有较高政策水平 的监管人才。但由于种种原因,中国人民银行分支行现 有的监管人员中普遍存在着业务单一、知识面窄、综合分析和政策水平薄弱等问题,这与监管对象复杂、业务 发展迅速且种类繁多和要求高的现实很不相适应,因 而难以承担有效的金融监管的重任。 上述间题,是阻碍金融监管强化、影响金融业健康 有序发展的主要原因,正是这些间题的存在,使当前的 金融秩序未能从根本上好转。因此,在社会主义市场经 济进程中,要维护经济金融的稳定,保护存款人及公众 的利益,必须强化金融监管,走与社会主义市场经济体 制相适应的、便于同国际接轨的金融监管的路子。 五、强化区域金融监管的措施建议 借鉴发达国家金融监管的经验,针对社会主义市 场经济条件下对金融监管的要求和我国市场化进程中 金融监管所面临的间题,现阶段中国人民银行强化金 融监管应着重做好以下儿方面的工作。 (一)构建金融监管一体化的组织体系,这是改变 过去金融监管工作中单一作战、协调不够的局面,强化 中国人民银行金融监管职能的组织保证 监管一体化组织体系须由行长挂帅,由各金融监 管职能部门合成,并按“大监管”的原则,将监管职能 划分为调研决策、政策导向、质量稽查、依法制约四部 分,即由调统、金研等部门通过调研分析,反映经济金 融运行状况及相关政策效应,搞好宏观监测,提供决策 依据;由计划、清算中心、融资中心等部门通过利率、 存款准备金、短期融资等手段的实施,来保证宏观调控 措施的贯彻执行;由金管、外管、监察等部门依据法规 规范金融机构的经营行为,以维护金融秩序的稳定;由 稽核等部门通过现场稽核和非现场监测及质询监管, 发挥稽核监督的整体功能,确保金融资产的安全。监管 部门之间应采取例会制度,联手监管,要运用现代化手 段,构建办公自动化网络,实现资料共享、信息共享, 使各监管部门都能全面了解各金融机构的详情。 (二)搞好金融主体内部制衡、中国人民银行外部 监管与金融机构行业协调的有机结合,发挥其各自的 功能和作用,并借助金融中介机构的力量,使金融监管 能卓有成效 1.金融主体内部制衡,这就是强化金融主体的自 我约束机制。金融机构的自律管理是确保金融业稳健 发展的充分条件,因此,中国人民银行分支行要督促各 金融机构健全内部制衡和自我约束机制,从机构内部 加强风险控制,提高资产质量,确保经营安全。 2.中国人民银行外部监管,这就是中国人民银行 及其分支行对金融机构组织、实施的监管。外部监管是 维护金融秩序稳定的必要条件。当前着重是要提高金 融监管水平,并从两方面着手:一是丰富监管手段,达 到监管的广度和深度,要进一步强化现场监管,中国人 民银行或直接参与,或组织实施,以尽可能扩大监管的 面;要加强非现场监管,做好金融机构上报资料的综合 分析并开展质询监管,掌握情况,发现问题;要处理好 重点检查与全面检查的关系,协调好事前、事中、事后 的监管,以提高监管效果。二是提高监管的现代化水 平,在金融机构业务操作现代化的同时,金融监管现代 化必须紧紧跟上,监管人员要善于从金融机构业务经 营的资料数据库中了解经营状况,发现风险隐患,找出 间题,提高中央银行的监管效率和监管水平。 3.金融机构行业协调,就是组建金融行业公会。 行业协调,往往可以解决单个金融机构难以解决而中 央银行金融监管又难以着手的问题,如规范金融机构 各方面竞争行为等等,这对于维持良好的金融秩序将 起到积极的作用,在我国目前金融业实行分业经营的 情况下,使金融行业公会的组建成为可能。中国人民银 行要积极支持金融行业公会的组建及其工作的开展, 使其作用能得到有效的发挥。 4.中介机构协助督查。这可以使中国人民银行摆 脱庞大冗杂的事务性工作,集中精力保证对重点机构、 重点问题的监管。在国外,中央银行常委托会计师事务 所等中介机构对作为检查对象的金融机构进行审计、 检查,并对中央银行负责。在我国,近些年来金融中介 机构有了一定的发展,并在金融机构年检、评级等方面 发挥了一定的作用,但还很有限,这方面仍有很大潜 力。 (三)建立规范、量化、透明的金融监管体系 建立金融监管的科学指标体系,使金融监管规范、 量化、透明、高效,使金融监管程序化,这是强化金融 监管所必需的基础工作。随着社会主义市场经济的发 展,金融风险增大,因此金融监管的重点必须转移到对 金融风险的监督和对金融资产质量的管理上来,这就 需要建立一套金融监管的量化的风险监控指标体系和 规范的监管工作程序,以此监控、制约金融机构的经营 行为,保证金融机构安全、稳健运行。 (四)加强金融监管队伍的建设 金融监管部门要担负起稳定金融、保护存款人利 益、确保金融方针政策贯彻执行的责任,不仅要做到集 中统一、协调运作,而且还要加强队伍的自身建设,完 善内部监管机制。根据目前状况,重点是:(1)顺应中 国人民银行及其分支行职能转换的要求,抽调部分业 务骨干充实监管职能部门;(2)积极接收懂金融法律、 金融业务、计算机操作的文化层次高的人才,以适应监 管工作向国际惯例接轨的要求;(3)建议在有关高等院 校开设金融监管课程或设置金融监管专业,以培养高 层次的金融监管人才;(4)组织监管人员岗位培训或出 国进修,提高监管人员素质和执法水平;(5)加强对金 融监管人员的职业道德教育,使其不仅成为技术骨干、 业务尖子,而且更成为行为的表率,严格执行政策、廉 洁奉公的楷模,使被监管的金融机构心悦诚服。 〔五)加强区域间金融监管的有机协调和金融监管 的国际合作 中国人民银行分支行作为中央银行的分支机构, 其中心任务就是通过金融监管等手段,维护区域内金 融机构的安全、平稳、有效运行,保证中央银行货币政 策及宏观调控措施的有效实施。在社会主义市场经济 进程中,区域性金融机构队伍的壮大和金融国际化将成为必然趋势,因此加强区域间金融监管的协调和与 国际间的合作就显得极为必要。对于全国性金融机构, 中国人民银行分支行应协助总行做好对其分支行的监 管工作,对于区域性金融机构,中国人民银行分支行相 互间应做好配合,共同监管。中国人民银行分支行之间 要加强沟通,互递信息,做好协调合作工作,以既扫除 “死角”,又避免大量重复检查。同时金融监管要寻求国 际合作,包括参加金融监管的国际组织、加强与国外金 融监管部门的双边合作和多边合作、对跨国金融集团 进行联手监管、推广国际金融业管理规范等,要努力做 到信息灵敏、措施有力、效果显著。 (宁波市金融学会课题组 负责人:贺绎奋 员:王国武、贺绎奋、张光民 笔:张光民) 成
源自:   《》2006
2006年, 水质状况监测结果表明,大连各海水浴场水质为优良的天数均为100%,其中金石滩海水浴场水质为优的天数为71%,水质为良的天数为29%;棒棰岛海水浴场水质为优的天数为100%;付家庄海水浴场水质为优的天数为27%,水质为良的天数为73%;星海湾海水浴场水质为优的天数为54%,水质为良的天数为46%。
源自: 2006年大连市海洋环境质量公报  《大连日报》2007/04/27
对学习有信心的(充满信心或比较有信心),家庭经济状况为贫穷的未成年人为78.2%,家庭经济状况为低保的未成年人为82.6%,家庭经济状况为温饱的未成年人为85.8%,家庭经济状况为小康的未成年人为91.0%,家庭经济状况为富裕的未成年人为91.5%;而对学习缺乏信心的(信心不足或没有信心),家庭经济状况为贫穷的未成年人为4.3%,家庭经济状况为小康的未成年人仅为2.2%。
源自: 影响城市未成年人学习行为的家庭环境因素分析  《武汉大学硕士学位论文》2005
据美国《石油杂志》估计,2004年伊朗中.匀吧户翻关展的形响因帝及帆创石油总蕴藏量达172.33亿吨,居世界第三位;天然气储量达26.62万亿立方米,位于俄罗斯之后,居世界第二位→业下降06%。不难看出,第二产业在产值结构中不仅占有较大比重,而且还由477%上升到492%,但其增长率又下降最多(91%),可见第二产业是左右经济增长波动的主要产业部门。1998年1—10月全国工业完成增加值比上年同期增长82%,10月份为102%,后两个月可能继续提高,但就全年平均来说,恐难达到1997年108%的水平。1999年的经济增长率将在很大程度上取决于第二产业的增长速度。看来,第二产业增长速度能维持1998年的水平就算不错,达到1997年108%的水平则有较大的困难。这也是判断1999年经济增长将继续缓慢下滑的一个依据。最后,第一产业和第三产业的增长速度不会有大的变化,农业生产增长基本在35%左右,对经济增长的拉动与过去持平;第三产业也不可能再像80年代那样快速增长,比重迅速提高,成为经济增长的重要支撑力量。特别是进入90年代以后,第三产业增长速度持续下滑,表明其对经济增长的贡献程度在下降,1999年也不会有新的起色。从经济增长的供给结构总体上看,第一产业的贡献将处于平稳状态,第二产业和第三产业的贡献都有所减少。如果第三产业能以更快速度发展,加大对整个经济增长的贡献,借以弥补第二产业速度下降给经济增长带来的影响,那么整个经济将处于平稳运行仍至回升的状态。然而目前第三产业的状况,很难把这种可能变成现实。再看经济增长的需求结构。这里的需求结构是指最终需求的构成,即投资、消费、出口三大需求在拉动经济增长中的贡献。例如1997年88%的经济增长率中,有169%是由净出口拉动的;有489%是由最终消费提供的;投资对经济增长的拉动为222%。它们既独立存在,又相互关联。一方面,在预期经济增长率下,或者说,经济增长率为已定值,三大需求之间存在着此消彼长的关系。比如,1998年的预期经济增长目标为8%,最终消费拉动经济增长大约为4%,比上年略有下降;净出口对经济增长的拉动可能为负值;这就要求投资拉动经济增长的力度在45%左右。另一方面,三大最终需求之间又有转化和联动关系。投资需求中约有40%的份额转化为消费需求;投资需求中的设备投资又有相当的比重要靠进口满足,从而要求出口有相应规模的发展。从动态上考察,当国内需求不甚旺盛或由旺盛转向偏淡时,部分产品可能为外销,促进出口需求的增长;而出口需求的增长势必带动国内相关生产企业的设备更新和产值增长,从而扩大投资和消费需求。反之,当出口需求不旺盛,出口商品被迫转向内销时,会相应减少投资和消费需求,强化需求对经济增长的约束。如果三大需求中出口、投资需求旺盛,即使国内市场疲软,消费需求偏淡,需求对整个经济未必产生很强的约束作用;如果三大需求中有两种需求不旺,则需求对经济增长的约束力度势必增强。近两年来出现的问题是三大需求全面疲软,对经济增长产生了强烈的约束作用,经济增长减速下滑也就在所难免了。80年代末90代初,由于消费需求增长缓慢,致使经济在低位上增长。而今投资需求由于企业对市场前景把握不准,投资意愿不足;消费需求虽然在推动经济增长中占有重要地位,在总需求构成中又占有较大比重,但由于居民收入增长速度放慢,新的消费热点尚未形成,特别是由于社会保障体系尚在建立和健全过程当中,购买意愿也不十分强烈,以致形成巨额金融资产,城乡居民储蓄存款余额就达5万多亿元。居民过去是“持币待购”,现在是“持币待存”,储蓄成了居民购房、医疗、养老和子女教育的准备金,减少了即期消费需求。这是银行存款利率一降再降,消费需求未能明显回升的重要原因。至于出口需求,正如前面所说,能维持1998年的增长率就算不错,出现负增长也是可能的。以上说明,我国经济增长已从供给约束为主转向需求约束为主,经济增长率不可能像在供给约束下那样长期在高位上运行。从这个意义上说,经济增长率的缓慢回落是难以避免的,是从计划经济体制转向市场经济体制过程中的正常现象。四、我国经济增长的适度区间为7-8%如上所说,经济“软着陆”以来,增长率持续在高位上缓慢回落,那么有无止境呢?这就涉及经济增长率在何等水平进入适度区间的问题。有一种看法认为,这次经济“软着陆”使我国国民经济能够在保持10%左右增长率条件下,进入适度增长的区间。没有理由再让其继续回落,否则将导致经济增长从正常区间进入偏冷状态的不正常区间。这种看法实际上是说经济“软着陆”当年的经济增长率是最理想的。其实,经济“软着陆”与经济增长率进入适度区间,既有联系,又有区别。经济增长率回落是经济“软着陆”的重要标志。但不能认为经济增长率不能继续回落,更不能说经济“软着陆”就意味着经济增长进入适度区间。经济增长率是否进入适度区间既与经济“软着陆”有关,又不完全由它来决定,而是取决于更为复杂的因素。近几年的实践也证明,1996年经济“软着陆”后1997、1998两年的经济增长率虽然低于10%,但还在8—9%的高位上运行,并未出现所谓经济走向偏冷的问题。还有一种看法认为,经济增长适度区间是8—9%,并测算出经济增长86%是中国未来时期潜在经济增长率的基准指标。从给出的条件看,支撑潜在经济增长率的主要是高储蓄率和高投资率。具体条件是:1国民储蓄率占GDP的40%左右,并进一步吸引外商直接投资,总投资率可望达到35—38%,折旧率为5%,这样的投资水平基本上保证固定资产净存量每年按不变价格增长8%。2劳动就业增长率保持在27%以上。3全要素生产率取得平均3%的增长。具备上述条件,中国经济的潜在增长率等于86%。可以认为上述预测有相当的科学依据,所用方法也比较先进。问题在于给出的条件。40%左右的总储蓄率可以达到,困难将来自储蓄向投资转化的体制性障碍,从而保持35—38%的高投资率会遇到困难。如果把投资率调整为32—34%,则潜在经济增长率可能处在7—8%的区间。在我看来,当前和今后一段时间,我国经济的适度增长率为7—8%。经济增长除了总量扩张,还要有相应的结构特别是产业结构来支撑,换句话说,经济增长既要靠总量扩张来推动,又要有充满活力的产业结构作基础,两者缺一不可。改革开放20年来,我国经济连续保持接近10%的高增长,既有总量扩张的作用,更有结构调整的贡献。80年代初期轻工业的优先增长,80年代中期从家用电器为代表的现代耐用消费品工业的兴起,80年代后期基础产业和基础设施的大规模建设,以及90年代初期重化工业的加快发展,都是适应消费需求结构变化而出现的产业结构大变动。不妨设想,假如产业结构一直停留在80年代初期的水平,怎么能够出现这么长时间的高增长呢?然而人们对经济增长的结构基础及其支撑作用往往认识不足,其重要原因是,当经济增长主要靠总量扩张来实现的时候,结构对经济增长的支撑作用常常被掩盖起来,误以为产业结构不起什么作用,更由于产业结构从传统工业转向现代耐用消费品工业,进而转向基础产业、基础设施建设,并未遇到大的困难,以致误认为产业结构中主导产业或支柱产业的更迭总是顺畅的,很容易实现的事情,从而看不出新的产业基础对经济增长的强大支持作用。而当产业结构对经济增长支持力度弱化,产业结构应当向高层次转换但由于种种障碍难以转换的时候;当经济增长依靠总量扩张由于有效需求不足遇到较大困难的时候;结构对经济增长的作用才充分暴露出来,人们才开始认识结构对经济增长的重要作用。近几年我国经济增长速度缓慢下滑,一个重要原因就是产业结构对经济增长的支持力度弱化,消费结构升级迟缓,新的消费热迟迟不出现;产业结构调整步履艰难,结构升级困难重重。这就使得适应未来经济增长的新的产业结构基础处于酝酿形成的过程当中。从这个角度看,期望经济增长继续保持80年代那样的高速度,有很大困难,保持8—9%的速度也不具备条件,因为产业结构没有那么强的支持能力。在新的产业结构基础形成之前,现有的产业结构基础大体上能支持7—8%的经济增长速度。五、政府宏观调控该怎样做1998年,鉴于外贸出口日趋艰难,为了缓和有效需求不足的总量矛盾,政府宏观调控的重点适时转到扩大内需上来。其主要内容是加强固定资产投资力度,扩大基础设施建设规模。估计为此投入的财政资金和银行贷款可拉动2%的经济增长,对于阻止经济增长率急剧下滑,保持总需求对经济增长的适度拉动,无疑是重要的。同时也要看到,用加大基础设施建设为突破口来启动经济,其作用毕竟是有限的。从资金供给看,1999年能否有足够的财政资金和银行贷款继续扩大基础设施建设,不能不受到财政收入和财政赤字的约束,也会受到银行资金中存在不良贷款的影响。因此,宏观调控要切实地把扩大内需与培育新的消费热点结合起来。在城市,应采取有力措施降低房价,推进住房商品化;加快发展通信业,打破行业垄断,开展市场竞争,扩大通信的市场容量。在农村,随着基础设施建设的加快和农村电网改造工程的启动,消费环境将有所改善,广阔的家用电器市场会进一步拓展;而农用机械又存在巨大的潜在需求,只要售价合理,收费适中,不愁打不开市场。其次,宏观调控要切实地把扩大内需同推进产业结构升级结合起来。1998年我国在战略性结构调整方面做了大量工作,特别是在防止重复建设方面取得了不少成效。然而,供给结构不适应需求结构变化的局面并没有根本改变,在我看来,扩大内需,防止重复建设,并不会自然而然的改善产业结构的不合理状况。即使重复建设问题彻底得到解决,产业结构的层次和技术水平也可能依然如旧,并未实现结构升级。因此在扩大内需,加强基础设施建设的过程中,要避免产业结构的平面扩张,努力推进产业技术结构升级,尤其要加快发展高新技术及其载体的机电一体化设备制造业。再次,宏观调控要把扩大内需同深化改革、拓展经济增长空间结合起来。经济增长的源泉历来是资本、劳动力的增加和技术进步或全要素生产率的贡献。处在由计划经济向市场经济转变中的我国,体制改革对经济增长的推动作用是巨大的,改革以来的经济增长有力地证明了这一点。现在面临的问题是,破除旧体制释放出来的改革能量已经越来越少;在体制创新阶段,国有企业改革困难重重,指望这方面的改革来拓展经济增长空间,可能相当有限。这也是近几年来由于改革支持力度下降导致经济缓慢回落的一个重要原因。在深化改革的攻坚阶段,不妨在提高资源配置效率(有的称为经济增长的第四个源泉)上多做文章。通过改革的深化,发展资本市场,逐步形成有效的资源配置机制,促进资源从效率低的部门向效率高的部门流动,以资源配置效率的提高拓展经济增长的新空间。发展中国家尤其是处于经济体制转型时期的我国,这方面的潜力是巨大的。最后,宏观调控要把扩大内需与财政政策和金融政策的妥善搭配结合起来。回顾1998年的宏观调控政策取向,上半年主要运用金融政策刺激需求,效果并不明显,对于缓解总量矛盾未起到预期的作用;下半年转向能直接扩大需求的财政政策,其效果开始显现出来。然而财政政策目前主要是缓解总量矛盾,缩小供需缺口,难以同时缓和结构性矛盾。因此,在政策搭配上应使财政政策逐步转向中长期结构调整,让金融政策在短期总量方面有所作为,如发展消费信贷,发展企业创业投资基金,建立中小企业金融服务体系等。展望1999年的经济增长前景,虽然有诸多不利因素,面临严峻的挑战,但是保持经济适度快速增长的条件仍然具备,机遇依然存在。我国有高达40%左右的总储蓄率;拥有1400多亿美元的外汇储备;利用外资较多但外债余额处在安全线之内;加上我国已有应付金融危机的宝贵经验;等等。我国有条件、有能力在总体上保持经济的适度快速增长。■1999我国经济增长将继
源自:   《》
 
 
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