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四个村屯面积由大到小依次为:蒋家、全家、杜家、刘家,斑块总数多少排序与为国民经济的“动脉”和“神经中枢”,既有 调控经济的职能,也能影响经济发展。为此,加强金融 监管,维护正常的金融秩序,以确保国民经济稳步发 展,就显得极为重要。《国务院关于金融体制改革的决 定》以及《中国人民银行法》都明确指出,中国人民银 行的主要职责之一是对金融机构实行严格的监管,保 证金融体系安全、有效地运行。这样,加强金融监管就 成为社会主义市场经济完善的客观需要。因此,在社会 主义市场经济进程中,如何完善我国金融监管,如何借 鉴发达国家成功的金融监管经验和模式,来建立一套 适合我国国情的合理有效的金融监管体系,是摆在中 国人民银行和金融界面前事关“九五”期间我国金融业 健康发展的重要间题。本课题拟对此间题作一粗浅的 探讨。 二、社会主义市场经济进程中金融业发展 对金融监管的新要求 随着社会主义市场经济的完善和发展,金融业所 起的作用更为重要,金融业的机构体系、信用形式、金 融工具等方面都将有巨大的发展和变化,确保金融业 的稳健发展作为推进国民经济持续、快速、健康发展的 客观需要而显得更为紧迫,这就对金融监管提出了新 的更高的要求。 (一)金融监管的重点将转向保护存款人的利益上 保护存款人的利益,是大多数西方发达国家金融 监管的根本目标和出发点。从银行来看,德国银行法规 定,“联邦信用业监督局只为公众利益而执行其依本法 及其他法律所赋予的职权”。之所以如此,是因为银行 的一个最根本特征是高负债经营,做的是一篇“透支时 间、借用众力”的文章,即使按照《巴塞尔协议》资本 充足率8%的比例,总负债也高出其金融资本n倍以 上,高负债经营所遇到的问题是一旦有大宗资产运用 不当,造成损失,那么就有可能没有足够的资本去弥 补,这样就会使银行大伤元气甚至破产倒闭。然而金融 业主要是对广大存款者的负债,涉及国计民生.因此从 保护存款人利益的角度出发,中央银行要求银行安全 经营并据此对其进行较严格的监管。在我国,由于长期 来实行计划经济模式,银行是国家专业银行,实行的是 国家单一信用形式,因此银行似乎不会倒闭,从而谈不 上保护存款人的利益,所以那个时候金融监管的侧重 点是放在保证国家货币政策和金融宏观调控措施的有 效实施上。然而社会主义市场经济条件下则完全不同, 银行是商业银行,是自主经营、自负盈亏、自担风险的 法人实体,有损失之险、倒闭之虞,这样保护存款人的 利益就作为社会安定的大事而提到了议事日程。侧重 点的转移,要求中国人民银行把金融监管的重点放在 控制金融业的经营风险、保证金融机构安全运行上。 (二)市场经济的风险性使金融风险监管显得更为 迫切 市场经济从某个方面说是风险经济。金融业作为 市场经济的一个主体,其经营风险尤为突出。金融部门 是一个特殊的行业,它经营的是货币,与客户维持的关 系是信用关系。随着市场经济的发展和完善,金融创新 层出不穷,主要表现为金融工具的多样化和金融眼务 的便捷化。金融创新固然有推动金融业发展的一面,但 也不排除有些金融创新工具是出于逃避监管,甚至有 市场投机的目的,而不只是出于融资需要。因此,不可 否认金融创新带给金融业的风险加大了。英国老牌巴 林银行和日本的大和银行就是因为从事衍生金融交易 而导致巨额亏损的,结果一家倒闭,一家元气大伤,这 反映出了当今金融业经营中的巨大风险和对金融风险 监管的不足。在市场经济条件下,金融业若不稳定,它 对经济将产生很大的冲击力,金融业的动荡,一旦引起信用危机,将产生“多米诺骨牌”效应,这不仅危及整 个经济运行,而且还将影响到国家的声誉和政局的稳 定,甚至在世界范围内产生震荡。30年代美国经济恐 慌时期倒闭的银行,不乏有业务相当稳健者,只因受信 用危机影响和骨牌效应的波及而难逃厄运,结果一连 串的连锁反应,使正常的信用关系被迫中断,金融制度 趋于崩溃,整个社会的经济秩序趋于混乱,并造成了严 重的经济衰退,还引发了一场世界范围内的经济大萧 条。所以强化金融监管,防患于未然或防微杜渐,就显 得极为重要。我们在建立社会主义市场经济体制过程 中应吸取别国前车之覆的教训。“九五”时期是我国经 济金融发展的重要时期,可以预见,随着对外经济贸易 的发展,金融业将日趋国际化,金融业经营风险将日趋 多样化和复杂化,这样加强金融业的风险监管就成为 中国人民银行金融监管迫切需要加强的一个方面。 (三)社会主义市场经济的法制性将要求把金融监 管纳入法制化轨道 社会主义市场经济一定程度上是法制经济。随着 社会主义市场经济的发展,我国金融法律、法规将渐趋 完善。完善的金融法律、法规体系将有效地维护金融秩 序,保障金融业的稳健发展。因此,在社会主义市场经 济进程中,建立一整套金融法律、法规体系,实现由人 治向法治、由行政管理手段向法制化轨道的转变是势 在必行的。这个转变对中国人民银行的金融监管提出 了新的要求,就是在金融监管中要遵循公平、公开、公 正的原则。所谓公平原则,就是要求中国人民银行在监 管中对各金融机构一视同仁、公平对待,排除亲疏性。 这就要求中国人民银行及其分支行在金融法律、法规 的原则下,制订规范化的监管程序。举个例子说,在金 融机构审批这个敏感性的间题上,要根据《商业银行 法》和其他法律、法规,制订审批程序,使金融机构对 照条件后即可知道要求能否通过,差距何在,避免厚此 薄彼之感。然而公开原则要求中国人民银行提高金融 监管工作的透明度,一方面使金融政策法规深入人心, 另一方面将中国人民银行的监管活动置于金融界乃至 全社会的监督之下。公正原则要求中国人民银行秉公 执法,有法必依,执法必严,违法必纠,正确运用法律 武器,确保金融监管的效果。 (四)区域间金融监管的有机协调及金融监管的国 际合作将进一步加强 区域金融监管将由原来的辖内监管、确保一方金 融平安,转向加强区域间金融监管的有机协调,构建高 效的、全方位的宏观金融监管网络上。同时,开展金融 监管的国际合作也是必然趋势。改革开放以来,金融业 发展迅猛,金融机构跨区域设置是普遍现象,且目前已 有不少外国银行来华设立分支机构或合资银行,同时 随着我国社会主义市场经济的深入发展,将有更多的 银行走向世界,这些都给金融监管提出新的要求。首 先,目前国有商业银行分支行不属独立法人,对其分支 行巫需有一整套分级管理的监控办法;其次,金融机构 跨区域设置,光靠中国人民银行单个分支行难以对其 实行有效的、全面的监管,因此,区域金融监管需加强 协调,以既避免重复劳动,又防止出现监管“真空”,并 在防范和查处上求得一致;再次,区域间函需沟通监管 方面的情况,加强联合,这也是事关监管总效果的大 事;最后,金融监管如何加强国际合作,加速信息交流, 也是一个极为重要的问题,1992年英格兰银行因为国 际商业信贷银行参与洗钱而吊销其营业执照,我国银 行正是因为信息不灵而蒙受损失,这方面教训深刻。 三、发达国家金融监管经验及启示 在市场经济和货币信用制度发达的现代西方国家 中,金融监管已有较长的历史。1936年,凯恩斯在 《就业、利息和货币通论》中构建宏观经济理论框架的 同时,首创性地提出了资本主义体制中国家干预的理 论观点,并据此要求国家的政府机关严格监管金融业, 以金融来调节社会经济。从此,金融监管进入了宏观的 轨道。西方各国纷纷立法建立金融监管机制,以加强对 金融机构的监管。80年代金融自由化浪潮掀起后,一 些国家的中央银行便开始了联手监管,使金融监管的 力度更为加强。几十年来,西方发达国家在金融监管方 面积累了广泛而又丰富的经验,有不少值得借鉴。 (一)把好市场准入关 金融机构注册登记阶段,是金融监管的起始阶段。 通过对新设立的金融机构在资本金等方面提出约束 性、规范性的管理要求,达到防范集中垄断、限制机构 数量、把握适当规模、有利适度竞争的目的。这一阶段 监管的主要内容包括:最低资本额、业务范围、组织形 式、管理人员等。如各国银行法规定了最低限度的认缴 资本额,从20万美元(荷兰)到1000万美元(英国) 不等;美国规定商业银行除经营指定的政府债券,用自 有资本有限制地买卖股票、债券外,不能同时经营证券 投资等长期性投资业务(目前已有所放松),英国还要 求新设银行量的形式与内在质的标准的统一,特别强 调银行管理阶层的素质与声誉。 (二)把好安全经营关 保证金融机构安全运行,是各国金融监管的重点。 为此,许多国家都要求金融机构稳健经营,建立了谨慎 监督机制,并在多方面提出了监控指标或原则。主要 有:资本充足率要求、清偿力监管、防止风险集中的规 定及业务活动限制。 1.资本充足率要求。资本充足率是衡量金融机构 安全性及其实力的重要标志,它包括资本与负债比率、 资本与资产比率、资本与风险资产比率等。美国的金融 监管当局自70年代初起对银行通过资本充足性、资产 质量、管理质量、获利能力和流动性诸方面来全面衡量 其经营质量,即CAMEL系统。目前发达国家则都按 《巴塞尔协议》的要求进行监管,即银行的资本与风险 资产的最低比率为8%,其中核心资本为4%。 2.清偿力监管。自从资产负债比例被广泛采用以 来,各国金融监管当局对金融资产流动性的要求越来 越高,如强调银行要维持一定流动性强的资产用于随时兑付存款或清偿债务,或用于应付不测风险和危机 出现时的资金需要,并防止商业银行将资金融通过程 中创造的短期信贷资金用于长期投资,从而抑制其创 造信用货币的能力,以利币值稳定。美国从70年代末 起从存款的波动性、对利率敏感性资金的依赖程度及 借款的频率与水平、持有可变现资产的数量、银行本身 的流动性管理政策等七个方面来评估流动性的存量和 流量。 3.防止风险集中的规定。为实现安全经营,多数 发达国家在金融机构对同一客户或某一特定行业的信 用关系和业务上作了最高限额的管制。如在银行贷款 方面,大多数国家的监管当局采用的办法是限制银行 对每一户借款者的贷款额度,一般规定其占资本的比 例为10蚝到100%不等,同时对国家风险管理一般另 有规定,美国把借贷国家分为三个风险级别,按其风险 权数的大小决定贷款的限额,允许贷款的限额与其国 家的风险成反比,任何一家银行都不能遭自突破限额 贷款给某一个国家,否则将会受到监管当局的替告或 严厉处罚。 4.业务活动限制。一般来说,许多国家对金融机 构业务活动范围的管理是根据其货币信用发展程度、 金融机构经营体制及其运作状况来决定是实行分业经 营管理,还是允许适当交叉,或是综合化管理,从而决 定金融机构业务经营的范围。如美国银行业务经营原 实行分离银行制度,银行不能从事长期贷款与证券投 资业务,60年代后,则逐渐趋向综合经营。70年代末 全球兴起金融创新潮,使传统的业务限制有了一定的 突破,但许多国家仍是基本上采取了分业管理的模式, 如美国、加拿大、日本等国家把商业银行与投资银行分 开,而且禁止商业银行认购股票,限制其直接投资和对 非银行公司的持股。 (三)做好危机救助工作 为保护存款人和公众的利益,维护金融体系的稳 定,不少发达国家的监管当局对出现危机的银行实施 保护性的救助措施,主要有存款保险制度和行使最后 贷款者职能。 1.存款保险制度。存款保险制度多数国家是由银 行监管当局组织或发动银行组织起来的,在一定的范 围和程度上保护存款人的利益。如美国存款保险制度 将其存款保险范围限于本国境内,即包括外国银行在 美的分支行和附属机构,排除本国银行在境外所设机 构的存款,在币种上,既保护本币存款,也保护外币存 款,对每一个存款者,规定保险的最高限额,为10万 美元,其他西方国家都有类似的制度和规定,只是在做 法上互有差异,各有特点。 2.最后贷款者的职能。多数发达国家的货币管理 当局都随时准备对将遇到临时清偿力困难的商业银行 提供融资援助,主要方式有中央银行提供融资给遇到 暂时清偿力不足的银行,或按低于市场的利率贷款穿 一些金融机构,让这些机构去兼并那些有间题的银行, 另外,也鼓励银行之间相互支援。 借鉴发达国家的金融监管经验,中国人民银行在 金融监管中要特别关注以下几个方面: (一)对金融机构市场准入的监管 这方面要着重做好两点,即金融机构准入把关和 对社会上非金融机构违反金融法规行为的监管。 1.金融机构准入监管。鉴于在社会主义市场经济 条件下,风险和亏损完全由金融机构自己承担,而金融 业又是高负债、高风险行业,因此就必须根据市场准入 条件对金融机构进行严格把关。市场准入条件的评估 主要考虑金融机构是否具备设置的基本条件。这包括: (l)最低注册资本金要求,并要保证落实到位;(2)新 设机构的位置、场地是否符合金融机构发展的规划; (3)对法人资格进行严格的审查;(4)限定金融机构经 营范围,实行分业经营、分业管理,以保证各金融机构 在规定的业务范围内依法经营,(5)确保金融机构拥有 一定数量的经营管理人才。 2.对社会上非金融机构违反金融法规行为的监 管。根据金融法规,未经准入许可的单位不得从事金融 业务。然而我国在资金短缺的情况下,社会上非金融机 构的违法金融行为时有发生,典型的有凭借各种名义 高利吸储、高利放贷等,这类行为扰乱了金融秩序,而 且往往信誉差、风险高、隐患大,因此极有必要对非金 融机构违反金融法规、政策从事金融业务等行为进行 检查、处罚和纠正,以维护区域内良好的金融秩序。 (二)对金融机构经营的监管 除做好金融机构经营行为合法性的监管外,还应 根据我国国情,着重抓好资产质量监管、清偿力监管、 竞争行为规范化管理、金融创新监管、分业经营管理和 防止风险集中的监控。 1.资产质量监管。作为新旧体制转换中的遗留间 题,我国国有商业银行信贷资产质量低下,逾期、呆滞、 呆帐贷款多,因此有必要对其资产质量进行监管,督促 金融机构盘活存量。由于目前不少企业效益不佳,因此 应做好新增资产的质量监管,如敦促银行缩减信用贷 款,鼓励其推行抵押、担保贷款,并要求银行维持足够 资本金和各种储备提留,以应付不良资产等。 2.对清偿力的监管。金融机构保持充分的支付能 力,是其正常运转的必要条件,也是社会安定、经济稳 定的需要。这方面首先要求金融机构维持一定的速动 比率,用于随时兑付存款或清偿债务,其次,保持一定 的流动性强、可在短期内兑现或出售的高质量资产,用 于应付市场不测时的资金需要。 3.竞争行为规范化管理。我国金融业导入市场机 制以来,同业竞争更加白热化,出现了一些不正当的竞 争行为,起先如乱拉存款、变相提息、拒付压票等,近 来更出现“六假”(即假投资、假委托、假存单、假帐、 假表、假回购),这种小集体式的利己行为和不惜冒违 法违规之大不匙的单纯驱利行为,导致金融秩序混乱, 当前国债回购中出现的沉重债务链就是这方面后果的 一个突出表现。 4.对金融创新的监管。在深化金融体制改革中,金融创新将不断涌现,为防范金融风险,有必要加强对 金融创新的监管。对金融创新的监管主要是针对新的 金融工具,制订出其运行的规范准则或政策规定,并据 此进行有效监督和管理,以抑制和引导投机行为,保证 金融机构安全运营。 5.对分业经营的管理。分业经营是今后一段时期 我国金融业健康发展的需要。为此,在法规界定金融各 业经营范围的情况下,要督促金融机构朝专业化方向 纵深发展,防止其“串位”,使各金融机构发挥各自独 特的功能和作用。 6.防止风险集中的监控。这主要是通过对单个企 业法人及其控股机构的金融业务的限额管理等办法, 达到分散金融机构经营风险的目的。 四、市场化进程中我国金融监管的难点和 问题 从发达国家情况看,随着市场经济的发展,他们均 已逐步建立起一套适合各自特点的金融监管制度。我 国自1984年中国人民银行独立行使中央银行职能以 来,在实施金融监管、维护金融秩序、支持经济发展中 做出了积极的贡献,取得了一定的成效。主要有:一是 不断规范金融机构的设置及业务交叉与竞争的管理, 二是实行金融机构的年检制度,三是试行存贷比例管 理和资产风险管理;四是建立稽核监督的组织、工作、 法规和指标体系,试行风险稽核;五是规范财务、票据 市场的管理;六是对外汇实行全程监管,七是对金融市 场特别是对资本市场实施不同程度和方式的监管;八 是实行分业管理。但是从市场经济的客观要求和世界 一体化进程中金融监管与国际接轨的趋势审视和衡量 我们金融监管工作的现状,无论是监管组织体系、监管 力度,还是监管的手段和效果等都存在着明显的差距, 市场化进程中的金融监管还存在着一些难点和间题, 突出表现在: (一)监管对象缺乏自我约束机制 我国的金融机构过去是以公有制为主体的产业, 长期以来垄断经营,无需寻求风险与盈利、流动性与风 险性的内在平衡,缺乏竞争压力,因此不具备西方商业 银行那种在激烈的竞争环境中为求得生存和发展所形 成的自我约束机制。改革开放以来,原有的体制正逐渐 转轨,但产权、商业化等一些根本性问题尚未解决,面 对市场经济的风险,金融机构难以自我约束,缺少承受 能力,这无疑加大了当前金融监管的难度。 (二)政府职能转变还未真正到位,中国人民银行 尚缺乏独立自主的权威性 金融监管的成效,很大程度上取决于中国人民银 行独立自主的权威,否则监管的力度和功能都难以发 挥。虽然《中国人民银行法》已明确规定中国人民银行 分支行履行职责,不受地方政府、各级政府部门、社会 团体和个人的干预,但由于体制改革中,政府职能转换 尚未到位,以致政府行为不甚规范,时常出现政府对微 观经济的直接干预。尤其是当中央银行的宏观调控与 地方的经济利益发生矛盾时,就会因地方政府的干预 而弱化力度和权威,影响效果,中央银行的监管功能难 以发挥。 (三)各监管职能部门关系没理顺,整体监管功能 难以得到有效发挥 中国人民银行分支行职能转换后,金管、计划、会 计、国库、外管等部门都把工作重点转向对金融机构的 监管上,加上原有的监察、稽核监督,形成了多部门监 管的格局。这种格局的主要问题是监管部门职责不清, 相互通气不够,配合不力,职能部门之间缺乏有机的协 调,往往各自为战,没能形成合力,掌握政策和处罚意 见及监管方法有时也不统一,产生一些不必要的矛盾, 影响监管的成效。 (四)监管缺乏微观经济环境的支撑 目前我国微观经济状况不佳,影响到信贷资产的 质量,使银行积聚了大量的不良资产。之所以出现这一 局面,表面看是因为企业效益差、亏损多而资金又吃银 行大锅饭,而更深层次的原因则在于我国建立现代企 业制度和现代银行制度尚未取得实质性的进展,且困 难重重。目前金融监管所面临的就是这么一种缺乏微 观基础的严峻的局面。 (五)法规建设滞后 虽然我国金融法律法规正在逐步出台,但金融法 律体系还不健全。完善的金融法律体系是由基本法和 与之相配套的众多的专业性法规、条例组成。在社会主 义市场经济进程中,金融监管要求有法律保障,要求有 权威性。1995年,我国先后出台了《中国人民银行 法》等五部金融大法,但这距离完善的金融法律体系的 要求还有较大差距,目前还有一些问题无法可依、无章 可循、政策界限难以把握,往往造成监而不听、管而不 月良。 (六)监管手段有待改进 首先,还没有比较完善的对金融机构经营风险监 控和经营安全性、流动性等方面综合评价的体系;其 次,目前监管有相当部分依靠手工操作,工作效率低, 在电子技术日新月异下,手段有待现代化;再次,监管 难以达到深度和广度的协调,往往突出重点时,难以顾 及全面,强调全面时,难以保证深度;第四是监管的深 入间题,金融监管中如何在查处的同时,分析根源,研 究防范对策,反馈信息,起到事半功倍的效果,这里面 还大有文章可做。此外,区域金融监管中相互联合、联 系不够,区域金融监管联手合作还不多见,金融监管没 有结成一张有效的“网”,使监管难以取得更好的总效 果。 (七)监管队伍的量和质还不能适应监管工作的要 求 随着金融业的发展和竟争的加剧,要维护经济和 金融的正常运行,必须有一批熟悉金融法规和业务、拥 有实际工作经验、精通计算机操作、具有较高政策水平 的监管人才。但由于种种原因,中国人民银行分支行现 有的监管人员中普遍存在着业务单一、知识面窄、综合分析和政策水平薄弱等问题,这与监管对象复杂、业务 发展迅速且种类繁多和要求高的现实很不相适应,因 而难以承担有效的金融监管的重任。 上述间题,是阻碍金融监管强化、影响金融业健康 有序发展的主要原因,正是这些间题的存在,使当前的 金融秩序未能从根本上好转。因此,在社会主义市场经 济进程中,要维护经济金融的稳定,保护存款人及公众 的利益,必须强化金融监管,走与社会主义市场经济体 制相适应的、便于同国际接轨的金融监管的路子。 五、强化区域金融监管的措施建议 借鉴发达国家金融监管的经验,针对社会主义市 场经济条件下对金融监管的要求和我国市场化进程中 金融监管所面临的间题,现阶段中国人民银行强化金 融监管应着重做好以下儿方面的工作。 (一)构建金融监管一体化的组织体系,这是改变 过去金融监管工作中单一作战、协调不够的局面,强化 中国人民银行金融监管职能的组织保证 监管一体化组织体系须由行长挂帅,由各金融监 管职能部门合成,并按“大监管”的原则,将监管职能 划分为调研决策、政策导向、质量稽查、依法制约四部 分,即由调统、金研等部门通过调研分析,反映经济金 融运行状况及相关政策效应,搞好宏观监测,提供决策 依据;由计划、清算中心、融资中心等部门通过利率、 存款准备金、短期融资等手段的实施,来保证宏观调控 措施的贯彻执行;由金管、外管、监察等部门依据法规 规范金融机构的经营行为,以维护金融秩序的稳定;由 稽核等部门通过现场稽核和非现场监测及质询监管, 发挥稽核监督的整体功能,确保金融资产的安全。监管 部门之间应采取例会制度,联手监管,要运用现代化手 段,构建办公自动化网络,实现资料共享、信息共享, 使各监管部门都能全面了解各金融机构的详情。 (二)搞好金融主体内部制衡、中国人民银行外部 监管与金融机构行业协调的有机结合,发挥其各自的 功能和作用,并借助金融中介机构的力量,使金融监管 能卓有成效 1.金融主体内部制衡,这就是强化金融主体的自 我约束机制。金融机构的自律管理是确保金融业稳健 发展的充分条件,因此,中国人民银行分支行要督促各 金融机构健全内部制衡和自我约束机制,从机构内部 加强风险控制,提高资产质量,确保经营安全。 2.中国人民银行外部监管,这就是中国人民银行 及其分支行对金融机构组织、实施的监管。外部监管是 维护金融秩序稳定的必要条件。当前着重是要提高金 融监管水平,并从两方面着手:一是丰富监管手段,达 到监管的广度和深度,要进一步强化现场监管,中国人 民银行或直接参与,或组织实施,以尽可能扩大监管的 面;要加强非现场监管,做好金融机构上报资料的综合 分析并开展质询监管,掌握情况,发现问题;要处理好 重点检查与全面检查的关系,协调好事前、事中、事后 的监管,以提高监管效果。二是提高监管的现代化水 平,在金融机构业务操作现代化的同时,金融监管现代 化必须紧紧跟上,监管人员要善于从金融机构业务经 营的资料数据库中了解经营状况,发现风险隐患,找出 间题,提高中央银行的监管效率和监管水平。 3.金融机构行业协调,就是组建金融行业公会。 行业协调,往往可以解决单个金融机构难以解决而中 央银行金融监管又难以着手的问题,如规范金融机构 各方面竞争行为等等,这对于维持良好的金融秩序将 起到积极的作用,在我国目前金融业实行分业经营的 情况下,使金融行业公会的组建成为可能。中国人民银 行要积极支持金融行业公会的组建及其工作的开展, 使其作用能得到有效的发挥。 4.中介机构协助督查。这可以使中国人民银行摆 脱庞大冗杂的事务性工作,集中精力保证对重点机构、 重点问题的监管。在国外,中央银行常委托会计师事务 所等中介机构对作为检查对象的金融机构进行审计、 检查,并对中央银行负责。在我国,近些年来金融中介 机构有了一定的发展,并在金融机构年检、评级等方面 发挥了一定的作用,但还很有限,这方面仍有很大潜 力。 (三)建立规范、量化、透明的金融监管体系 建立金融监管的科学指标体系,使金融监管规范、 量化、透明、高效,使金融监管程序化,这是强化金融 监管所必需的基础工作。随着社会主义市场经济的发 展,金融风险增大,因此金融监管的重点必须转移到对 金融风险的监督和对金融资产质量的管理上来,这就 需要建立一套金融监管的量化的风险监控指标体系和 规范的监管工作程序,以此监控、制约金融机构的经营 行为,保证金融机构安全、稳健运行。 (四)加强金融监管队伍的建设 金融监管部门要担负起稳定金融、保护存款人利 益、确保金融方针政策贯彻执行的责任,不仅要做到集 中统一、协调运作,而且还要加强队伍的自身建设,完 善内部监管机制。根据目前状况,重点是:(1)顺应中 国人民银行及其分支行职能转换的要求,抽调部分业 务骨干充实监管职能部门;(2)积极接收懂金融法律、 金融业务、计算机操作的文化层次高的人才,以适应监 管工作向国际惯例接轨的要求;(3)建议在有关高等院 校开设金融监管课程或设置金融监管专业,以培养高 层次的金融监管人才;(4)组织监管人员岗位培训或出 国进修,提高监管人员素质和执法水平;(5)加强对金 融监管人员的职业道德教育,使其不仅成为技术骨干、 业务尖子,而且更成为行为的表率,严格执行政策、廉 洁奉公的楷模,使被监管的金融机构心悦诚服。 〔五)加强区域间金融监管的有机协调和金融监管 的国际合作 中国人民银行分支行作为中央银行的分支机构, 其中心任务就是通过金融监管等手段,维护区域内金 融机构的安全、平稳、有效运行,保证中央银行货币政 策及宏观调控措施的有效实施。在社会主义市场经济 进程中,区域性金融机构队伍的壮大和金融国际化将成为必然趋势,因此加强区域间金融监管的协调和与 国际间的合作就显得极为必要。对于全国性金融机构, 中国人民银行分支行应协助总行做好对其分支行的监 管工作,对于区域性金融机构,中国人民银行分支行相 互间应做好配合,共同监管。中国人民银行分支行之间 要加强沟通,互递信息,做好协调合作工作,以既扫除 “死角”,又避免大量重复检查。同时金融监管要寻求国 际合作,包括参加金融监管的国际组织、加强与国外金 融监管部门的双边合作和多边合作、对跨国金融集团 进行联手监管、推广国际金融业管理规范等,要努力做 到信息灵敏、措施有力、效果显著。 (宁波市金融学会课题组 负责人:贺绎奋 员:王国武、贺绎奋、张光民 笔:张光民) 成
源自:   《》2006
锥闲灾实钠笠导洹肮材薄奔按笃笠敌形?,但却不排斥垄断组织的形成和垄断力量的聚集。正由于这一漏洞 ,在该法案颁布之后的最初 1 0年时间内 ,美国的托拉斯不是变少了 ,而是出现了一次空前的发展。其三是 ,没有授权专门的机构来受理对妨碍贸易行为的起诉。由于将该法案的实施与一般民事法实施混在一起 ,因而在实施中产生了许多问题 ,其中一个突出的问题是 ,对这样一部在很大程度上属于经济法范畴的法案来说 ,关于它所确定的某些原则的解释 ,却没有经济学家的参与。上述缺陷或漏洞 ,是在后来的长期司法实践中逐步被发现并得以补充完善的。但不晚于第一次世界大战爆发 ,美国的竞争政策法律体系框架 ,渐趋形成及完善起来。在这一框架形成过程中 ,1 91 4年通过的两部法案起了关键的作用。第一部是《克莱顿法》(ClaytonAct,1 91 4)。其宗旨在于“防止垄断力量的积聚而非解散已经形成的垄断集团”[3](p .40 4) 。其主要条款有四 :( 1 )反对“有利于削弱竞争或形成垄断”的商品销售价格方面的“区别对待”和歧视行为 ;( 2 )禁止“搭配销售”(tie in)和约束买主的协定 ,这包括不允许要求卖主在经营自己商品的同时排除其竞争对手的商品 ;( 3 )禁止为减少竞争而买入竞争对手的股票 ;( 4)宣布工会及农民组织不属于妨碍贸易的垄断组织。由于《克莱顿法》的通过 ,可以认为 ,早在“一战”之前 ,美国竞争政策实际上已涵盖了三方面的内容 :( 1 )关于企业反公平竞争的垄断行为 ;( 2 )关于企业之“限制性商业活动”(restrictivetradeprac tice) ;( 3 )企业间共谋 (conspiracy)。一般认为 ,这三项内容 ,是现代市场经济国家竞争政策所包括的基本内容。第二部法案是《联邦贸易委员会法》(FederalTradeCommissionAct,1 91 4)。其主旨虽在于设立一个专门机构 ,来维护公平竞争的贸易环境。但该法案同时授权联邦贸易委员会 ,“对于商业活动中各种不正当的竞争方法” ,均应“宣布为非法”。从而为竞争政策的实施开辟了广阔的空间[4 ](p.36 ) 。继上述法案之后 ,在 2 0世纪 3 0年代和 50年代 ,美国国会又出台了数部新的竞争政策法规 ,旨在对前三个法案进行增补和修正。其中具有较大影响的修正性法案有四项 :( 1 ) 1 93 6年颁布的《罗宾逊—帕特曼法》(Robinson PatmanAct,1 93 6) ,目的在于扩大《克莱顿法》中关于价格歧视行为条款的适用范围 ,详细列举了应予取缔的价格歧视行为。 ( 2 ) 1 93 7年的《米勒—泰丁斯法》(Miller Tyd ingsAct,1 93 7) ,承认各州所制定的“公平贸易法”的主要原则 ,禁止大企业通过倾销方法排除中小企业。 ( 3 ) 1 93 8年的《惠勒—李法》(Wheeler LeaAct,1 93 8) ,禁止企业登载虚假广告 ,尤其是食品、药品、设备及化妆品方面的虚假广告。该法案对虚假广告的定义是 :“在实质上足以引起人们误解”的广告。 ( 4) 1 950年的《瑟勒—克弗维尔法》(Celler KefauverAct,1 950 ) ,扩大了对企业兼并的限制。然而 ,上述法案仅仅是维护一般商业活动中竞争环境的法规 ,而差不多在这同期 ,美国还制定了一些约束具有行业性垄断特征行为的专门法案。这包括 1 92 0年的《运输法令》和 1 93 5年颁布的《公用事业控股法》。前者经多次修订 ,成为节制包括铁路运输在内的运输业中垄断的有力武器 ,后者则对公用事业中的行业垄断行为形成某种威慑。二、实施竞争政策的权力机构及其运作特点美国竞争政策的实施由司法当局和行政当局共同负责。在司法当局那里 ,具体负责竞争政策法规实施的机构是司法部下的“反托拉斯局”(Anti-trustDivision) ,它是根据美国国会在 1 90 3年的一项授权法案而设立的。这是一个“高度分立的专业化和官僚化的机构 ,由一群接受过反托拉斯法和反托拉斯经济学严格训练的专业人员充任”[1](p .777) 。主要负责司法程序所涉及的对违法企业的查处 ,受理有违竞争法规的上诉案件 ,并有权解释反托拉斯法。在行政当局那里 ,竞争政策的实施则由联邦贸易委员会负责。联邦贸易委员会是一个相对独立的政策管理与实施机构 ,由五名成员组成 ,均由总统任命 ,但须经参议院批准 ,任期 7年。联邦贸易委员会主要由两个工作机构组成 :一个是“竞争局”(BureauofCompetition) ,另一个是消费者保护局 (BureauofConsumerProtection)。其中前者负责竞争政策法规的实施 ,后者负责对那些有损消费者利益的“不正当或欺骗性行为或做法”提出诉讼。竞争政策的实施 ,主要由“竞争局”负责。就实施竞争政策法规所用手段和程序而言 ,司法当局的反托拉斯司的工作要简明的多 ,它主要以维护各种反托拉斯法为己任 ,通过法院系统裁决。与司法当局相比 ,联邦贸易委员会在实施竞争政策法规方面 ,起的作用更大 ,工作程序更为复杂。不仅如此 ,随着美国经济的不断发展 ,产业组织的不断变化和反竞争性商业活动的日益复杂化 ,其权限也不断得到扩充。比如 ,按照 1 91 4年的《联邦贸易委员会法》 ,其职责主要有二 :其一是 ,搜集和编纂情报资料 ,调查商业组织和商业机构的活动 ;其二是 ,作为一个准司法机构来行使职权。它可以凭借有关调查 ,比照有关法案 ,就某种限制性贸易行为或妨碍贸易的行为作出法与非法之评判。还可以发布命令 ,禁止某些有损公平竞争的商业行为。但在后来 ,其权限逐步扩展至许多方面 ,甚至包括制定行业商业规则。这种权限的扩展 ,主要是通过对有关法规的解释达到的。比如 ,从 1 963年起 ,它以使《联邦贸易委员会法》中关于“不正当的竞争或欺骗性的做法”之具体化为由 ,颁布了第一部“贸易管理规则”(traderegulationrule) ,由于有人怀疑它是否有此权力的诉讼为上诉法院所驳回 ,使这一权限合法化。而 1 975年通过的《麦格纳森 -莫斯担保法》(Magnuson -MossWarrantyAct,1 975,又称“联邦贸易委员会改进法”) ,则正式赋予该机构上述权限。美国竞争政策的实施具有两个鲜明的特点 :一个特点是 ,法律对反竞争行为的界定比较含糊 ,这留给司法行政当局充分的活动空间。具体来说 ,虽然有关法案宣布“限制贸易”、“垄断商业”的行为为非法 ,但却不对这些行为以具体的界定 ,而将解释权留给司法当局和行政执法机构。正由于这种原因 ,法院或联邦贸易委员会审理具体案例的判决条文“对竞争政策的实际内容”有着巨大的影响[1](p .778) 。比如在《谢尔曼反托拉斯法》问世的最初 2 0多年中 ,司法当局曾将所有限制贸易的协议判为非法和约 ,但在 1 91 1年审理美孚石油公司和美国烟草公司两项案子时 ,却引入所谓“理性原则” ,宣布法院可以鉴别限制贸易的具体和约是否合理 ,只认定“非合理之协定”为非法。据认为 ,由于引入所谓“理性原则” ,美国司法当局在1 91 1年之后的近半个世纪时间内 ,所坚持的行为准则是 :“禁止反竞争的市场行为 (如运用削价排除竞争对手、企业合并及价格确定 ) ,而不禁止垄断本身的存在”[5 ](p .2 36 ) 。但 1 945年对美国铝业公司案件的裁决 ,又对上述法规作了新的解释 ,法院首次认定 ,“不管业务合理与否 ,实际的垄断就是非法” ;“控制一个工业部门业务活动的 90 % ,肯定违反了反托拉斯法 ;即便控制 60 % ,也可以认为违反了法律”[6 ](p .5 6 5 ) 。然而到了 70年代 ,这种解释又出现反复。 1 972年在审理伊斯曼 -柯达公司的讼案和 1 978年联邦贸易委员会对杜邦公司的裁决确定 :通过先进的管理和技术革新而创立的垄断企业 ,不违反谢尔曼反托拉斯法[5 ](p .2 36 ) 。另一个特点是 ,行政当局对竞争政策法规的制定与实施具有较大的影响。这一特点主要表现在两个方面 :一个方面是 ,行政当局可以根据宏观经济形势提请国会不断修订已有法规。比如《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》本身就是应当时的行政当局———伍德罗·威尔逊政府的要求提出并通过的。时在“一战”前夕 ,美国托拉斯泛滥 ,严重威胁着市场的公平环境 ,这引发了美国政界围绕维护自由竞争或容忍托拉斯不受限制发展问题的一场大辩论 ,在这场辩论中 ,以主张自由竞争著称的威尔逊总统获胜 ,力主通过了上述两个重要竞争法规。由于这两个法规的引入 ,大大强化了竞争政策维护自由竞争的立场。相比之下 ,富兰克林·罗斯福政府时期通过的《罗宾逊—帕特曼法》( 1 93 6年 ) ,则大为软化了反托拉斯与反垄断立场 ,这也与当时行政当局的主张密不可分。当时正值“大萧条”后经济恢复时期 ,罗斯福政府不得不出于当时的严峻经济形势考虑 ,容忍某些反竞争的商业行为。这两个法案所持竞争政策立场一紧一松 ,恰成对照。另一方面 ,行政当局所选择的宏观经济政策及其对竞争政策所持态度 ,直接影响着竞争政策的实施效果。比如 ,还是在富兰克林·罗斯福总统推行“新政”期间 ( 1 93 3— 1 93 6年 ) ,就曾通过总统法暂时中止了反托拉斯法的执行 ,鼓励企业建立垄断价格的卡特尔组织。而在里查德·尼克松执政时期 ,还曾出现过一种“不经过诉讼而通过政府和企业的协商”来解决企业违反反托拉斯法案的做法[6 ](p .786 ) 。致使反托拉斯法的威慑力减弱。但到了罗纳德·里根执政时期 ,由于宏观经济政策背弃政府积极干预而更多地倾向于自由放任一边 ,因而强调对公平竞争环境的维护 ,其直接影响是竞争政策的抽紧。这方面 ,1 984年联邦贸易委员会宣布解散全球第一大电讯集团———美国电话电报公司 (AT&T) ,就是一个最明显的标志。正由于以上两个特点 ,美国的反托拉斯及一系列竞争政策法规 ,在实施中更带有政府政策的鲜明特征———受政府政策选择偏好的影响。三、美国竞争政策 :一个世纪的实践1 890年《谢尔曼反托拉斯法》的问世 ,标志着一种法律化了的竞争政策的产生 ,由此开始了竞争政策的实施 ,到 2 0世纪结束 ,恰好 1 1 0年时间。一百多年以来 ,美国竞争政策的实施 ,大体上可以划分为三个阶段 :第一阶段始于《谢尔曼反托拉斯法》的问世 ,末于“二战”结束后的 50年代初 ,这是竞争政策实施的极不稳定时期。这个阶段的大背景是两次世界大战和 3 0年代经济大萧条 ,全球社会经济发展一再受动荡所打断 ,与这种动荡的社会经济史背景相一致的是 ,美国竞争政策时而收紧时而放松 ,时而为非常局势或临时性宏观政策所打断。在这半个世纪的时间内 ,美国竞争政策的实施 ,曾经掀起过两个高潮 ,同时亦曾三次被暂时搁置。第一个高潮发生于“一战”之前的十几年间。在《谢尔曼反托拉斯法》颁布之后的头几年间 ,竞争政策事实上形同虚设 ,从 1 890年到 1 90 0年 ,反托拉斯法既未能遏止 1 9世纪 70年代以来的美国企业兼并浪潮 ,也未能制止垄断企业的反竞争活动。其结果是 ,到 2 0世纪头几年 ,美国工商业中垄断活动更为猖獗。有研究揭示 ,在 1 90 4年积极活动的 3 1 8家大工业托拉斯中 ,除了 2 3家之外 ,其余都是在反托法颁布之后组成的[6 ](p .5 6 5 ) 。托拉斯的垄断活动引起公众的反感情绪日渐增强 ,迫使美国行政当局采取措施。第一个认真实施反托拉斯法的行政当局是西奥多·罗斯福政府 ( 1 90 1—1 90 9年 )。在罗斯福的两届任期内 ,行政当局调查并起诉到法院的违法案件共 42起 ,而在此之前的1 1年时间内 ,一共只有 1 8起 ,其中大部分为地区行政法院所象征性地予以处理 ,仅有 2— 3起按照《谢尔曼反托拉斯法》有关条款 ,处以当事企业对受害方以三倍之赔偿。罗斯福政府对待垄断企业的态度也是强硬的 ,在他任内 ,行政当局运用反托拉斯法解散了几家大的垄断企业 ,迫使企业间共谋价格、分割市场的行为大为收敛。到罗斯福政府末期 ,“反托拉斯已成为联邦官僚体制的一个有机的组成部分” ,正由于这种原因 ,美国经济史家将罗斯福时期视为美国真正实施竞争政策的一个“分水岭”。然而值得指出的是西奥多·罗斯福总统对待大型垄断企业的态度 ,他并非一概否定大型垄断性企业。他认为他所处的时代是一个联合的时代 ,任何阻止联合的努力将是无用的 ,而且最终将走上邪路 ,因为它将破坏效率 ,引起无目的的政府干预。因此 ,他的政府力图在垄断企业间分出“好的联合”与“坏的联合”[1](p.775 ) 。继罗斯福之后 ,连续两任总统均对竞争政策的实施持积极态度。一任是塔夫脱 ,在他的四年任内 ( 1 90 9—1 91 3年 ) ,行政当局共提出了 52起诉案 ,其中 2 6起发生在 1 91 2年。另一任是威尔逊( 1 91 3— 1 92 1年 ) ,在他任内的和平时期 ,一共调查和起诉了 95起案件。不仅如此 ,比起谢尔曼法颁布以来的历任总统来 ,威尔逊受到自由主义经济思想的影响最大 ,他的顾问班子包括了约翰·贝茨·克拉克 (J.B .Clark ,1 847—1 93 8)和路易·布兰德伊斯 (LouisBrandeis)等经济自由主义思想的代表人物。与罗斯福不同 ,威尔逊主张为恢复竞争而制定一视同仁的法律 ,并相信垄断企业的过度发展已经破坏了美国企业的自由环境 ,只要政府下决心去做 ,就能恢复旧的竞争环境。正是出于此种被称为“新自由主义”(NewFreedom)的信仰 ,威尔逊任内除积极地限制反托拉斯等垄断形式而外 ,还积极致力于完善竞争政策的法律。这方面最大的成果是在 1 91 4年制定与通过《联邦贸易委员会法》和《克莱顿法》 ,前者使行政当局得以设立一个专门机构—联邦贸易委员会对付反竞争的企业行为 ,维护正常的市场竞争环境 ,后者则进一步加强了竞争的政策法律体系。第二个高潮掀起于富兰克林·罗斯福“新政”之后的 3 0年代末 40年代初。在威尔逊执政不久 ,第一次世界大战爆发 ,随着国际紧张局势的加剧 ,美国行政当局将越来越多的精力花在处理国际关系问题上。新成立的联邦贸易委员会对自己的工作尚无所适从 ,常常与联邦法院处于争执状态。因此而对垄断企业的调查与反竞争行为的查处渐次减少。而随着 1 91 7年美国的参战和战时经济管制计划的全面启动 ,联邦政府正式停止了反托拉斯举动 ,次年即 1 91 8年 ,国会通过一项新法令 ,(即《韦博—波米里恩法》—Webb PomereneAct,1 91 8) ,放宽了对垄断企业的限制 ,在出口方面允许联合和企业合并。这是美国历史上第一次中断竞争政策的实施。战争结束之后 ,虽然立即恢复了反垄断法的实施 ,但在整个 2 0年代 ,部分地由于美国公众对垄断企业态度的变化 ,政府受到的压力较小 ,部分地由于战时管制经济对反托法实施搁置的“惯性” ,反托拉斯法因而竞争政策的实施处于另一种形同虚设的地步。由于竞争政策形同虚设 ,垄断企业的财势再次迅速膨胀。到 1 93 0年 ,2 0 0家最大的公司控制了美国非银行财产总额的 3 8% ,获得的收入占非银行总收入的 43 .3 % ,而这些公司仅为 2 0 0 0个私人控制[1](p .774) 。即使这种形同虚设的反托拉斯政策 ,也未能免于大萧条的冲击。大萧条中上台的富兰克林·罗斯福政府 1 93 3年颁布的“新政”重要法令之一《全国产业复兴法》 ,首先宣布暂停实施反托拉斯法。在此后两年内 ,行政当局一改以往反垄断的立场转而扶植垄断 ,即建立政府支持的卡特尔产业组织体制。按照《全国产业复兴法》在各工业部门制定的“公平竞争法” ,实际上成了保护卡特尔组织利益的工具 ,中小业主及消费者利益受到损害。在这类法规下 ,过去反托拉斯法认定非法的价格协定实际上都合法化了。然而 ,随着 1 93 5年美国最高法院宣布《全国产业复兴法》“违宪”及“新政”第一阶段的结束 ,反托拉斯法重新得到实施。而 1 93 7— 1 93 8年的经济再次衰退 ,则促成了 1 93 8年开始的对垄断企业的大规模调查和战前实施竞争政策的第二个高潮的到来。这次高潮主要是由两个因素促成的 :一个是“新政”对自由市场竞争的扭曲。由于“新政”采取鼓励卡特尔联合的态度 ,结果许多州政府纷纷效仿 ,试图通过扶持垄断的、侵犯消费者利益的立法 ,来帮助工商企业 ,比如 ,允许制造商与销售商签定有关最低价格的协定。这种做法引起公众的强烈反感 ;另一个是 1 93 7年至 1 93 8年的经济萧条。“新政”通过巨额的政府开支刺激经济摆脱了大萧条 ,但只过了几年时间 ,美国经济又跌入新的萧条之中 ,多数经济学家认为信此次萧条主要是由于市场垄断所造成 ,由于卡特尔、托拉斯 (联合公司 )之间大多订有维持最低价格的协定 ,使得价格缺乏弹性 ,价格起不到传递市场需求状况信息的应有作用 ,从而使生产过剩加剧 ,导致了新的衰退。此次反垄断行动由两个内容组成 :一个是对垄断问题进行了一次大规模的调查。调查由半官方的“临时国民经济委员会”(TemporaryNationalEco nomicCommittee)进行 ,持续了三年多时间。调查报告认为 ,“新政”期间的工商业政策加强了经济力量的集中。另一个是司法部反托拉斯局一改以往对经济力量集中听之任之的态度 ,处理了众多的反托拉斯企业。在三年半时间内 ,多达 1 77件讼案得到受理 ,这相当于此前反托拉斯法问世以来近半个世纪内所受理讼案总数的一半 ,这些反托拉斯讼案主要涉及石油、冶金、汽车及电影拍摄等产业 ,同时还遏制了专利侵权、盗版等活动。此次反垄断高潮之声势 ,不亚于塔夫脱政府时期的反托拉斯活动 ,被认为是“从未有过的一次试图将它 [即反托法 ]作为宏观经济管理主要工具的尝试”。[1](p .780 ) 但与“一战”前的那次高潮一样 ,好景不长 ,1 942年之后 ,随着二战的扩大和美国参战 ,美国经济经历了又一次战时管制 ,反托拉斯法再次被中断实施。然而 ,随着战争的结束 ,反托拉斯法的实施立即得到恢复。司法部反托拉斯局的工作恢复到二战前 40年代初的状况 ,在战后短短的五年时间内 ,调查与审理了 1 57宗违反竞争法规讼案。与此同时 ,战前 3 0年代受到削弱的联邦贸易委员会 ,在维护市场竞争方面也恢复了以往的活力。这样 ,使得 3 0年代初恢复的较为强硬的竞争政策 ,重新得以延续。美国实施竞争政策的第二个历史阶段始于 50年代中期 ,末于 70年代中期。这个时期是美国政府按照凯恩斯主义经济教义 ,构建所谓“混合经济”体制 ,进行“需求管理”的主要年份。虽然1 946年《就业法》的出台就标志着凯恩斯主义得到美国法律认可 ,因为该法律将维持“最大限度的就业、生产和购买力”之责任置于联邦政府肩上 ,但笔者考察[7](pp.10 6 - 115 ) 表明 ,美国政府按照凯恩斯主义重构宏观经济体制及宏观管理系统的时间 ,应不早于 1 947年 ,而“需求管理”政策实施的基本条件 (如财政“内在稳定器”等等 )之造就 ,则应该是 50年代初的事。由此可以认为 ,正是在宏观体制与政策调整基本到位的情况下 ,竞争政策的调整方提上议事日程 ,这一点应该能够解释如下史实 :美国宏观体制与政策的改弦易张始于战后初期 ,而竞争政策的调整何以滞后到 50年代中期才得以进行。从 50年代中期到 70年代中期 ,美国实施竞争政策的一个鲜明特点是 :一改以往惩罚为主的做法 ,而变为以防范为主。具体做法有三 :其一是 ,通过政府与企业界的广泛沟通 ,取得各产业协会的支持 ,劝说垄断企业放弃某些反竞争做法。自 50年代中期始 ,联邦贸易委员会广泛利用“自愿程序”、“贸易实践会议”(trade practiceconferences)和“信息交换”等形式 ,劝戒企业放弃反竞争行为。其二是 ,建立专门机构 ,就竞争政策向企业提供咨询服务和指导 ,这始于 60年代初。1 962年联邦贸易委员会建立“产业指导局”(BureauofIndustryGuidance) ,开始向企业及公众就竞争政策方面的知识提供正式咨询 ,并向企业提供建议。其三是 ,制定法规 ,防止垄断的产生。这主要是通过限制企业并购 (M&A)进行的。客观地来讲 ,在美国反托拉斯法颁布之后半个多世纪中 ,美国竞争政策的基本趋向是反垄断而不反企业并购 ,然而后来的事实一再表明 ,如果仅仅制止垄断而不从源头即垄断产生的主要途径上予以限制 ,则难以有效遏制垄断愈演愈烈之势。事实上 ,早在 2 0年代 ,美国司法当局就曾试图运用《克莱顿法》的有关条款限制企业并购 ,但只是到了战后 ,当新一轮企业并购浪潮威胁到市场公平竞争环境时 ,美国政府才考虑修改有关法案 ,限制企业并购 ,时在 1 950年。该年国会通过《塞勒—凯弗维尔法》(Celler KefauverAct) ,对《克莱顿法》作了修改 ,确认如下原则 :一家公司握有另一家公司的全部或部分资产并由此削弱了竞争 ,应视为非法。据认为 ,这是明确的反企业并购法案。正是按照这个修正法案 ,杜邦公司不得不出让其所作握有的通用汽车公司 2 3 %的股份。竞争政策实施的第三个阶段始于 70年代中期 ,目前尚未见分晓。这个阶段的特征是 ,竞争政策立场游移不定 ,时紧时松 ,但总的趋向之一是 ,在实施具体法规中 ,增加了更多的“理性判断” ,而减少了“死扣规则”的做法。竞争政策游移不定的原因显然与经济形势有关。从 60年代最后两年开始 ,美国经济遇到新的麻烦 ,失业与通胀互换或所谓“菲律浦斯规律”运作的代价越来越大 ,而到70年代上半期终于陷入“滞胀”。面对严重的经济“滞胀” ,整个 70年代宏观政策是无所适从的 ,这引起公众对政府干预的普遍怀疑。但进入 80年代以来 ,罗纳德·里根政府经济政策的改弦易张 ,促成了美国经济在 80年代和 90年代两个较长周期的强劲增长 ,与此同时 ,以计算机和远程通信方面应用技术突破为代表的新技术革命 ,也引起企业组织发生一些大的变化 ,这增加了执法当局实施竞争政策的难度。面对这种变化 ,“理性原则” ,即通过对具体案例效应的好坏判断显得越来越重要。这一时期美国竞争政策的实施 ,亦有三个特点 :其一是 ,在对待垄断企业的反竞争活动问题上 ,主要盯住一些巨型企业 ,而对一般中小企业 ,则不大去管。这方面从 70年代对IBM公司 (国际商用机器公司 )讼案的判决 ,80年代对AT&T(美国电报电话公司 )的裁决 ,到 90年代对微软公司的指控 ,均具有代表性。其中 ,IBM公司讼案经过长达 1 1年 ( 1 969— 1 980 )的时间 ,最终被分割成几个分立的 ,彼此处于竞争状态的平衡实体 ;AT&T经联邦贸易委员会裁决和劝说 ,放弃了一些地方性公司 ,而微软公司讼案迄今尚未见分晓。其二是 ,对管理、技术创新型企业的垄断行为标准 ,则予以放宽。这主要是适应近几十年以来的技术革命和管理创新的要求。这方面的代表性案例有二 :一个是 70年代伊斯曼·柯达公司讼案。 1 972年 ,贝克摄影公司指控柯达公司搞垄断———同时向市场投放袖珍照相机和摄影胶卷这两种产品而事先未通知它的竞争对手 ,因而为地方法院判决对柯达公司罚款 870 0万美元 ,但 1 979年联邦上诉法院予以否决 ,撤销上述判决。撤销的理由是 :一个大型企业“仅仅因为他的有效规模而获得竞争性的收益” ,就不算违反反托拉斯法 ;另一个是 80年代联邦贸易委员会关于杜邦公司讼案的裁决。杜邦公司曾被指控在二氧化钛市场压倒了其它企业 ,因为到1 977年 ,该公司的市场份额已有 42 %。联邦贸易委员会在 1 980年的一份裁决中认为 ,“杜邦公司的行为是与它的技术能力和市场机会相一致的” ,因此不属于破坏竞争的行为。[4 ](p .174) 据认为 ,此判例确立了一个新的反托拉斯法实施原则 :“通过先进的管理和技术革新而创立的垄断企业不违反谢尔曼法。”[5 ](p .2 36 ) 其三是 ,加大了对消费者权益的保护 ,加强了对商业欺诈、商业贿赂行为的制裁。这方面的立法虽然可以追溯至 1 93 8年的《惠勒—李法》 ,但由于美国商业传统和行业自律组织的作用 ,商业欺诈行为受到很大的约束。与此同时 ,在一个激烈竞争的市场上 ,任何商业活动要得以长期维持下去并给它的参与者带来利润 ,欺诈行为显然难以长期奏效。然而 ,随着“后工业社会”的到来和产品的日益复杂化 ,随着现代广告手段的采用 ,消费者权益受到侵害 ,商业中有意或无意的欺诈行为日益引起社会关注。正是在这种背景下 ,从 70年代起 ,美国政府加强了这方面的干预力度。主要措施包括 :( 1 )不断修改原有竞争法规 ,完善对商业欺诈行为的约束。 1 975年联邦贸易委员会法修正案 ,明确提出制止“在商业中或影响商业的不正当或欺骗性行为或作法 ,”并授权该委员会可在地区法院对损害消费者的行为提起民事诉讼。同一时期 ,有 48个州制定了保护消费者权宜的法案 ;( 2 )加大司法力度。 1 979年最高法院裁定 ,消费者可以根据反托拉斯法提出三倍损害赔偿 ,同时明确了“消费者受损”的标志是 :“只要消费者被剥夺了金钱 ,它的财产也就受到了损害”。与此同时 ,在制止商业贿赂方面 ,除加大限制国内商业贿赂的执法力度而外 ,还试图制止外贸业中的贿赂行为。1 977年通过的《禁止对外贿赂法》规定 :任何美国企业 (企业负责人、经理、雇员、代理人和股东 )为了获得或维持已有业务而向任何外国官员、政党或政治候选人支付现金或送礼 ,或允许这种做法 ,都是违法的。而任何企业违反该法 ,最高可被罚款 1 0 0万美元 ,个人可能被处以 1万美元罚款及五年以下徒刑。值得注意的是 ,从 1 990年代中期开始 ,美国竞争政策的实施越来越具国际性意义。一方面 ,美国巨型企业的并购 ,受到欧盟、日本等经济实体同类企业的关注 ,比如麦道与波音合并就曾受到欧盟空中客车公司的责难 ;另一方面 ,美国一直越来越积极地在国际社会“推销”其竞争政策 ,与欧盟联手倡导竞争政策的国际协调。由于这种努力 ,如今许多国际经济组织 ,从发达国家的“俱乐部”OECD(经合组织 )到全球最大多边贸易体制WTO ,从成熟的区域经济一体化组织———欧盟、北美自由贸易区到亚太经合组织 (APEC) ,都在谈论竞争政策的国际协调。可以预料 ,中国下一步对外开放也面临着竞争政策的国际协调挑战 ,为此须及早关注发达国家的竞争政策 ,尤其是美国的竞争政策 ,因为在当今国际经济游戏规则的拟订中 ,“美国因素”几乎无处不在美国竞争政策:一种纵向的透视@赵伟$浙江大学国际经济系!浙江杭州310028竞争政策;;反托拉斯法;;垄断;;公平竞争;;利益-成本法竞争政策是市场经济下政府干预和规范企业市场行为的重要工具之一 ,它属于法律化了的经济政策。这种政策肇始于美国 ,并且在美国得到持续而广泛的实施。本文纵向考察了美国 10 0年来竞争政策体系的形成、完善及其实践 ,探讨了三个层次的问题 :(1)竞争政策法律体系的形成与完善 ;(2 )美国竞争政策运作的特点 ;(3)竞争政策实施与宏观经济政治环境变化之间的联系①关于竞争政策的理论基础、内容及目标等问题,请参阅拙著《干预市场:当代市场经济政府主要经济政策理论分析与实证研究》第1~2章,经济科学出版社1999年版;关于同属竞争政策范畴之内的企业并购与反并购问题,请参阅拙文:“企业并购与政府干预:实证研究与理论分析”,载《浙江学刊》1999年第6期,第67~71页 [1]EllisW .Hawley,Antitrust,EncyclopediaofAmericanEconomicHistory:Vol.2[M].N .Y .1980. [2]简明不列颠百科全书:第8卷[Z].北京:中国大百科全书出版社,1980. [3]格林沃尔德主编.现代经济词典[Z].北京:商务印书馆,1983. [4]马歇尔·霍华德.美国反托拉斯与贸易法规[M].北京:中国社会科学出版社,1991. [5]保罗·格雷戈里,罗伯特·斯图尔特.比较经济体制学[M].上海:三联书店,1988. [6]吉尔伯特·菲特,吉姆·里斯.美国经济史[M].
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在年龄段上,从总体趋势上看,成年人发病居多,尤其以acv组、uv组及eed组为明显,但在hsp组中,在人群基数较小的20岁以下年龄组中,有着较多的发病人数 。 onmethodsandinte gratedapproaches/靳京,吴绍洪…∥资源科学.—2005,27(1).—146~152阐述了农业资源高效利用的概念和内涵,在此基础上,综述了国内外农业资源利用效率的评价方法,包括比值分析法、生产函数法、包络分析法、能量效率评价方法、因子-能量评价方法、能值评价方法和指标体系评价方法,对各种评价方法的原理、过程、优点及不足进行分析和论述.在此基础上,提出综合的理论指导和研究途径是农业资源利用效率评价方法和模型的发展方向.图1表1参27(洪明)Bi P9672005032513资源的循环特征与循环经济政策=Oncirculationcharacter isticsofnaturalresourcesandpoliciesofcirculationeconomy/沈镭∥资源科学.—2005,27(1).—32~38认为资源之所以能够循环利用是由资源产品链特性所决定的,资源的循环利用具体表现为循环经济结构活动过程,并通过闭环的资源流动来实现,任何资源都不会成为废物无限期地积累在环境中,而总是处于特定的和永久的循环中,它们的存在形式却在不断地发生变化.资源循环利用是实现循环经济的是重要的手段之一,可以通过“3R”提高资源的利用效率.图1表1参10(洪明)Bi土地资源P461.82005032514黑河流域土地利用变化的影响因素:以张掖地区为例=DrivingfactorsoflandusechangeintheHeiheRiver:case studyofZhangyePrefecture/常娟,王根绪…∥冰川冻土.—2005,27(1).—117~123研究结果显示:自然因素是制约土地利用水平和结构的最基本的因素,人为因素对现代土地利用变化的驱动作用则更为显著,耕地面积的增加主要与水资源开发利用率的提高有直接的关系,人口增长对耕地面积增加有间接促进作用.耕地面积则主要与人为不合理利用引起的土地荒漠化有关.在土地生态规律的基础上,进行科学管理,人为力量将成为优化干旱地区土地利用结构和提高生产力的重要驱动力.图4表5参15(洪明)Bi F323.2122005032515三江平原草地类型及其利用途径=Typesandutilizationof naturalgrasslandinSanjiangplain/石风善∥草原与草坪.—2004(3).—25~28表2参7(尧)Be F293.22005032516城市区域土地利用变化及驱动机制研究:以长江三角洲地区为例=Landusechangeanddrivingmechanismresearchin cityregion:theYangtzeRiverDeltaasanexample/章波,濮励杰…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—28~33图4表4参17(宋金叶)HN Q1492005032517RS与GIS支持下的南京市景观格局动态变化研究=Dy namicsoflandscapeecologyinNanjingcityrevealedbyRSand GIS/杨英宝,江南…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—34~39研究结果表明:南京市在快速城市化的过程中,城市景观结构的变化主要表现为耕地、绿地、水体和未利用等自然或半自然景观向城市、农村居民地、工矿用地以及交通用地等人文景观转变;景观的多样性增加,斑块的平均面积增大,分离度、破碎度和空隙度减小,城市的开发趋向有序化、规模化;由于人类活动作用方式或作用程度的不同,导致不同的景观类型在同一时间段,或同一景观类型在不同的时间内空间格局的转变模式不同.图1表2参15(宋金叶)HN F323.2112005032518湖北省土地利用变化格局的区域分异研究=Studyonarea differentiationoflandusechangepatterninHubeiprovince/隋晓丽,李仁东…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—55~59图3表2参14(宋金叶)HN F301.242005032519FAO土地利用规划研究进展评述=Reviewaboutproceeding oflanduseplanninginFAO/蔡玉梅,董祚继…∥地理科学进展.—2005,24(1).—70~78以90年代以来FAO土地利用规划发展过程为基础,提出不同阶段下FAO土地利用规划的特点,并指出了未来发展的5个趋势:规划重点由协调土地用途的冲突为主走向协调利益相关者的冲突并重;规划内容由适宜性评价为主体走向持续性评价和制度安排并重;规划过程由自上而下为主走向上下结合;持续重视不同空间尺度下土地利用规划的一致性和差异性;不断发展为规划服务的土地利用决策工具.图3参19(宋金叶)HN F301.242005032520基于遥感技术和GIS的小流域土地利用/覆盖变化分析=Analysisonlanduse/landcoverchangesofsmalldrainbasin basedonRSandGIS/路云阁,许月卿…∥地理科学进展.—2005,24(1).—79~86表7参13(宋金叶)HN F301.242005032521长江沿线样带农村宅基地转型=Ruralhousinglandtransi tionintransectoftheYangtseRiver/龙花楼,李秀彬∥地理学报.—2005,60(2).—179~188利用样带这一综合与集成研究的工具,选取无论是在社会经济发展程度还是自然环境要素变化等方面都存在明显梯度的长江沿线样带为研究区,采用横向比较的研究方法,基于一定的理论假设,研究了区内的农村宅基地转型.研究表明:1987-2001年研究区根据土地利用变化的聚集度指数划分的各区段农村宅基地在建设用地增加中所占比例总体上看,从上游至下游,这一比例逐渐降低;长江沿线样带各区段所处的农村宅基地转型阶段与样带内各区段所处的经济发展水平相吻合,基本上验证了此前的理论假设.针对研究区目前农村宅基地的发展现状,根据区域农村宅基地转型阶段提出了相应的管理对策.图5表1参41Be F301.242005032522大渡河上游地区土地利用动态模拟分析=Simulationofland usedynamicsintheupperreachesoftheDaduriver/摆万奇,张永民…∥地理研究.—2005,24(2).—206~212基于1967、1987和2000年三期遥感数据和1:25万数字高程模型,通过Logistic逐步回归分析,在地形、海拔、水系、道路交通、城镇和居民点分布等多种自然地理和社会经济因素中,筛选出不同时期对大渡河上游地区主要土地利用类型空间分布及其变化具有决定作用的驱动因子,并生成相应的土地利用空间分布概率适宜图,然后采用CLUE-S模型,模拟分析了1987年和2000年两个时点上金川、壤塘和马尔康三县18665km2范围内的土地利用状况.用当年的现状图检验对比的结果表明,模拟取得了较为理想的结果,Kappa值分别达到0.86和0.89.在此基础上,针对三种政策情景,应用相对模型模拟预测了研究地区2010年时的土地利用时空变化.表1参23Be F301.24200503252320世纪90年代以来我国城市土地集约利用研究述评=Areviewandprospectofstudiesontheintensifiedurbanlanduse inChinasince1990s/毛蒋兴,闫小培…∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—48~52研讨了城市土地集约利用的定性,论述了城市土地集约利用问题及其必要性,评价研究了城市土地集约利用的定量,城市土地集约利用途径.指出,研究者应该坚持城市土地集约利用方向,为我国实现土地高效集约利用和城市的可持续发展提供科学理论与实践的支持.参69(白识英)HB F301.212005032524江苏省耕地后备资源的空间分异及开发时序模型研究=Studyonspacedifferentialofreservingcultivatablelandre sourcesinJiangsuprovinceandthemodelofexploitingpriority scheduling/严长清,袁林旺…∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—58~61,73论述了江苏省耕地后备资源数量与空间分异,介绍了江苏省耕地后备资源的开发时序模型,提出了建议:坚持因地制宜原则,兼顾经济、社会和生态综合效益,近期和远期效益,开发利用和保护的统一性,建设高标准的农田和生态示范区.图5表3参6(白识英)HB F3012005032525河北太行山区土地利用/覆被变化及其环境效应=Landuse changeanditsenvironmentaleffectsintheTaihangmountain areasinHebeiprovince/葛京凤,黄志英…∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—62~65介绍了研究区概况,土地利用变化特征,土地利用变化的生态环境效应,提出了建议:严格控制人口增长,保护耕地,保护草地;注重生态效益兼顾经济效益,加强生态环境建设,寻求土地利用方式的可持续性,促进区域经济与生态环境的协调发展.图4表4参9(白识英)HB F301.24200503252620世纪90年代中国东西部土地利用变化时空特征分析=Analysisofthespatial temporalcharacteristicsofland use changeintheeasternandwesternpartsofChinainthe1990s/香宝∥地球信息科学.—2005,7(1).—28~37在覆盖全国的1km栅格土地利用本底与动态成分数据时空信息平台支持下,应用土地利用动态度模型,分别计算了全国及东西部地区土地利用一级类型的单一和综合动态度,并分析了土地利用动态度的空间格局.通过分析东西部土地利用类型变化特征和土地利用类型转换特征,对20世纪90年代中国东西部土地利用变化过程的时空特征进行了全面分析,揭示了东西部地区土地利用变化的时空规律,并对主要土地利用类型变化的原因进行了分析.表5参6(佟)Be F031.2,P931.52005032527西南喀斯特移民区土地整理模式及安全对策:以桂西北环江毛南族自治县为例=Researchonthepatternoflandar rangementandthecountermeasuresofitssecurityinimmigrant regionofsouthwesternChina:acasestudyofHuanjiang/许联芳,杨春华…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—75~79表2参12(贺榴)HN F301.22005032528农村集体建设用地直接进入市模式构建=Ontheconstruc tionofthemodelofruralcollectivebuildinglanddirectlyenter ingintomarket/牛海鹏,李明秋…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—88~91图3参7(贺榴)HN F301.212005032529河南省耕地质量存在问题与对策=Problemsandcounter measuresoffarmlandqualityinHenanprovince/李继明,范业宽∥地域研究与开发.—2005,24(2).—88~91系统地剖析了当前河南省耕地质量存在的主要问题:土壤养分偏低,城镇和村庄超标侵占优质耕地,工业“三废”和农业生产资料投入不合理污染耕地,土地荒原化和水土流失等,加剧了耕地生态环境恶化.针对这些问题提出了必须采取切实有效的法律、行政、经济、技术等综合措施,改善耕地生态环境,提高耕地质量,科学合理利用耕地,促进耕地资源的可持续发展.参14(贺榴)HN F301.22005032530以定级为基础的农用地整理潜力测算方法研究=Research onestimationoffarmlandrearrangementpotentialbasedon farmlandclassification/张一飞,黄劲松…∥地域研究与开发.—2005,24(2).—96~100研究得出:1.影响农用地质量潜力的主要因素包含在农用地定级指标体系中,因此可以通过对相关定级因素、因子进行重新量化,利用获得的质量分指数量化农用地整理前后质量的提升值,测算出农用地整理的质量潜力;2.通过实地调查得到新增耕地系灵敏,然后测算整理后耕地增加面积,结合其产量,测算出农用地整理数量潜力;3.农用地整理的综合潜力包含原有耕地质量提高增产和新增耕地增产两部分,通过不同方法得出两部分的数值,能够较为准确的测算出整理前后农用地综合质量的提升值.图1表3参6(贺榴)HN F301.242005032531调试法:一种农用土地适宜性评价中确定参评因子权重的方法=Debugmethod:amethodfordeterminingtheweightsof involvedfactorsinthenaturalsuitabilityevaluationoflandfor agriculturaluse/岳健,杨发相…∥干旱区地理.—2004,27(3).—332~337介绍在玛纳斯县、奇台县和石河子市等地的农用土地评价工作实践中,提出的一种在农用土地(自然)适宜性评价中确定参评因子权重的方法———调试法.该方法是一种定性与定量相结合的方法.是用控制样本对参试权重进行多次的检验、调整和比较,逐步选取出能够较好表达各参评因子区分土地适宜性差异能力的权重(组),并将其作为最终的确权结果.图1表1参13(王彦)SD Q149,TP792005032532新疆湿地资源时空变异研究=Studyonthetemporaland spatialdifferentiationofwetlandresourcesinXinjiang/周可法,吴世新…∥干旱区地理.—2004,27(3).—405~408利用遥感和地理信息系统技术方法对新疆南疆和北疆湿地类型、资源现状进行研究.并在建立新疆湿地资源数据库的此基础上,再利用GIS的空间分析功能,对新疆湿地资源动态变化及时空分布特征进行分析研究,得出湿地分布状况和迁移变化的规律.表4参10(王彦)SD TP792005032533基于RS、GIS的奈曼旗土地覆盖/利用变化研究=RS/GIS basedstudyonthelandcover/usechangeinNaimanBanner,InnerMongolia/赵杰,赵士洞∥干旱区地理.—2004,27(3).—414~418利用内蒙古奈曼旗1980年、1996年的1:10万的TM遥感影像,采用空间分析和统计分析的方法,研究了1980~1996年来该县土地覆盖/利用变化过程及其自然社会经济驱动机制.结果表明,20世纪80年代以来林地、草地面积明显增加,沙地和耕地面积减少.景观多样性增强.耕地退耕还草还林,适宜的草地改为林地,未利用土地恢复为草地.图2表5参11(王彦)SD F301.24,TP792005032534基于遥感与GIS的江河源区土地利用动态变化研究=RS/GIS basedstudyonthedynamiclandusechangeinthesource areasoftheYangtzeRiverandYellowRiver/潘竟虎,刘菊玲…∥干旱区地理.—2004,27(3).—419~425基于TM/ETM卫星遥感数据,运用GIS方法,对江河源区1986~2000年土地利用类型的时空变化特征进行了研究.结果表明:近15年来源区林地、湿地、草地和冰川面积减少,建设用地、耕地和未利用土地面积显著增加,土地综合利用程度下降.土地利用动态转化过程以草地转化为未利用土地、湿地转化为草地和未利用地逆转为草地为主要特征.图3表5参18(王彦)SD F642.1132005032535土地退化的研究进展=Advancesinresearchoflanddegrada tion/程水英,李团胜∥干旱区资源与环境.—2004,18(3).—38~43定义了土地退化的概念,并从土地退化的驱动因素、分类、防治及其评价理论和方法4个方面介绍了土地退化的研究进展,并以土地退化评价的三种理论和两种方法为基础,提出了土地退化的研究方向.图1表1参55(洪明)Bi X372005032536半干旱区县域农业自然资源评价研究:以和林格尔县为例=Eualuationofnaturalagriculturalresourcesinsemi aridland/敖登高娃,巴雅尔…∥干旱区资源与环境.—2004,18(5).—99~102运用综合评判法中的多因子模糊评判法,以乡为单位,选取了四个反映农业自然资源质量的评价因子,对和林格尔县的农业资源进行了综合评价,并划出了资源条件较好的6个乡镇和资源条件较差的11个乡镇.本文认为农业条件较好的地区应加强土地利用的技术含量,走集约化土地利用和管理的道路;农业自然条件较差的地区应因地制宜地退耕还林还草,加大种草种树的力度,逐步恢复生态.图2表3参3(洪明)Bi F323.2112005032537大城市郊区土地资源持续利用的战略:以北京市通州区为例=Theprincipleandmeasuresoflanduseinsuburbanofbig city:acasestudyinTongzhoudistrictofBeijing/蔡玉梅,萧林…∥国土与自然资源研究.—2005(1).—21~23统筹城乡关系是新时期土地合理利用的重要原则;以北京市郊通州区为例,以郊区作为大城市的功能为基础,从城乡一体化的角度对土地利用的指导思想、原则、目标、发展重点和布局、关键措施等进行总体的安排和考虑,提出通州区土地利用的战略目标、重点、布局和战略措施.(盛春蕾)Cha F321.12005032538武汉市加强耕地保护的技术与政策措施=Thepolicyand technologystrategyforprotectingcultivatedlandinWuhan city/蔡银莺,张安录∥国土与自然资源研究.—2005(1).—24~25(盛春蕾)Cha F323.2112005032539农地整理中沟渠整理的理论与实践:以河北省辛集市为例=Studyontheditcharrangement’stheoriesandpractice:tak ingXinjicityHebeiprovinceasanexample/李彦芳,郭爱清…∥国土与自然资源研究.—2005(1).—28~30表1参5(盛春蕾)Cha P941.7882005032540升金湖湿地资源保护和可持续利用研究=Researchonthe conservationandsustainableutilizationofShengjinlakewetland resources/项桂娥,王凯峰∥国土与自然资源研究.—2005(1).—40~41分析了升金湖湿地丰富的生物资源、气候资源、土地资源以及旅游资源;指出了升金湖区农业、牧业、渔业缺乏协调的过度开发利用,造成资源过渡破坏问题,提出了退耕还湖,清淤蓄洪,调整湖垸布局;建立湿地开发利用环境评估制度;加强湿地保护和利用的科学研究;发展湿地特色农业、开发湿地特色的升金湖生态旅游项目,推广复合农业生态模式.参2(作者)Cha P941.7882005032541洞庭湖湿地资源保护与利用=Astudyonwetlandresources conservationandutilizationinDongtingLake/黄艳芳∥国土与自然资源研究.—2005(1).—56~58表2参2(盛春蕾)Cha G304.572005032542土地适宜性的综合评判物元模型=Theapplicationofmatter elementanalysisinlandsuitabilityevaluation/苏海民,陈健飞∥河北师范大学学报.自然科学版.—2005,29(1).—92~95介绍了模型建立的基本情况,举例应用说明:该方法计算简便,结果比较客观,能正确反映土地的适宜性状况,可广泛应用于各种领域的综合评价问题中,长期使用此方法,可以编制计算机专用程序,由计算机进行处理,避免出现人为错误.表4参5(白识英)HB F301.242005032543土地利用和土地覆被变化模型方法综述=Reviewsofmodelmethodsonlanduseandlandcovorchange/王丽,钱乐祥∥河南大学学报.—2005,35(1).—52~57对土地利用/土地覆被变化模型的发展趋势、模型构成和模型分类作了系统介绍,并就当前广泛使用的模型从变化程度、变化方向和变化的空间形式等加以分析.指出了土地利用和土地覆被变化模型目前存在的突出问题,并提出相应的建议.参35(宋金叶)HN F3012005032544两种目的农用地定级及其结果比较研究:以宜兴市为例=Studyonfarmlandgradationbasedontwopurposesandthe comparisonbetweentheirresults:acasestudyinYixingcity/叶方,周生路…∥经济地理.—2005,25(1).—106~108,96农用地定级有两种不同的服务目标,即为农用土地流通服务和为征地补偿服务,前者侧重于评价农用土地的资源属性,后者则侧重于评价农用土地的经济属性.依据两种不同的服务目的,在宜兴市按资源定级和经济定级进行了农用地分类定级,将其分为4个资源级和5个经济级,对定级及其结果比较进行研究表明,两类定级结果存在较大差异.为提高定级的科学性和成果的可靠性,应在国家综合性定级规程的基础上,进一步制定不同服务目的下更为细化的农用地分类定级的技术方法.图4表3参7(董茂栋)G F293.22005032545城市住宅用地空间扩张机制与调控对策=Themechanism andcountermeasureonhousinglandspatialsprawlincities/刘红萍,杨钢桥∥经济地理.—2005,25(1).—109~112,116总结了我国当前城市住宅用地空间扩张的特点,指出其特点是扩张速度快、占地大以及短距离蔓延式、均质组团式、低水平粗放式扩张.在此基础上,对我国当前城市住宅用地空间扩张机制进行了解析,认为经济发展是其扩张的主导因素,土地使用制度和住房制度的改革是其扩张的直接动力,科技水平的提高是其扩张的技术支持,而人为干预对其扩张具有决定作用.最后对城市住宅用地空间扩张过程所出现的问题提出强化城市规划的导向作用,加强规划立法等五项调控措施.表2参13(董茂栋)G S812.82005032546呼伦贝尔草地资源利用现状与可持续发展策略/陶胜军,王俊杰…∥内蒙古草业.—2004,16(3).—7~9对呼伦贝尔草原生态环境现状和草地资源利用所面临的问题进行分析表明,呼伦贝尔草原生态环境正在恶化的趋势对当地经济和社会可持续发展产生了严重的负面影响.要实现当地资源、经济和社会的可持续发展,需要解决观念和技术两大问题.树立“立草为业”和“资源产业化”新观念,遵循自然科学规律,坚持“可持续发展”原则及走产业化发展道路,是实现可持续发展的关键.参9(薛小芸)Be S156.5,F301.242005032547基于沙化状况和适宜性的土地利用结构调整=Adjustment oflandusedistributionbasedondesertificationstatusandland adaptability/曹军,吴绍洪…∥农业工程学报.—2004,20(5).—281~285根据科尔沁沙地2000年的土地利用数据、从相同时期的TM影像上提取的土地沙漠化数据和土地适宜性数据,运用ARC/INFO、ARCVIEW软件和Access统计软件,分析了研究区土地利用、土地沙漠化和适宜性之间的对应关系,基于土地利用现状和适宜性进行了土地利用结构的调整,确定调整土地的面积及其空间分布.主要结论如下:草地、耕地和林地是主要土地利用类型,沙漠化原因存在差异,耕地沙化的主要原因是不宜耕作的林地、草地的开垦,而林地和草地的沙化则是由于土地质量差、利用强度大而造成的.土地利用结构调整后,耕地面积减少,草地和林地面积增加.科尔沁沙地的治理应将土地利用结构调整与农业、畜牧业经营方式的改变、土壤改良结合起来.图3表3参35Be F293.2,F1272005032548深圳市土地供给与经济增长关系研究=Researchonrela tionshipbetweenlandsuppliesandeconomicgrowthinShen zhen/王爱民,刘加林…∥热带地理.—2005,25(1).—19~22,27利用连续的动态资料,对深圳土地供给稀缺性、土地供给与经济发展的相关性、土地弹性系数、土地供给对经济增长贡献率及其变化进行定量分析.结果表明,深圳建设用地的快速扩张支撑了经济总量和城市建设的高速发展.经济增长与土地供给呈现出一致波动性,并表现出滞后性.受特区内外政策和发展时序上落差的影响,特区外目前仍然是“粗放模式”和“数量支撑模式”,特区内则表现为“集约式模式”和“结构性支撑模式”.从显性的角度看,建设用地并不是经济增长最重要的要素,但土地投入对经济增长的贡献具有“隐性贡献”的特点.图8表1参4(谭婉玲)G F293.22005032549湖南省小城镇建设合理用地探析=Considerationonthera tionallanduseofsmalltownsinHunanprovince/邓楚雄,李晓青…∥热带地理.—2005,25(1).—23~27表3参9(谭婉玲)G P9642005032550黄土丘陵沟壑区安塞县土地结构=LandstructureofAnsai countyintheLoessPlateau/焦峰,温仲明…∥山地学报.—2004,22(4).—406~410从土地类型结构、土地资源结构、土地空间结构和土地利用现状结构入手,对安塞县土地结构进行分析研究.结果显示:土地类型以梁坡和沟坡地为主,二者占全县总土地面积的80.53%;土地总体质量不佳,质量最好的川、沟台地仅占总土地面积的2.61%;土地类型的空间分布表现出明显的层状、镶嵌状和空间上的不均匀性;土地利用率高,开发潜力小:耕地面积占总土地面积的40.02%,林地占总土地面积的14.90%,其中郁闭度>35%的天然林地仅占总土地面积的9.31%;牧草地占总土地面积的31.39%,而90%以上牧草地覆盖率都小于30%.反映出安塞县土地结构处于极不稳定状态,急需因地制宜,充分、合理地开发、利用和调整,以保证其土地结构向好的方向发展.表2参19(作者)Che P941.742005032551风沙过渡区土地利用变化及驱动力分析:以陕北神木县为例=Analysisoflandusechangeanddrivingforceinwinddrift sandregion:acasestudyoverShenmucounty/王晓峰,任志远∥陕西师范大学学报.自然科学版.—2004,32(1).—106~110以陕北黄土高原长城沿线的神木县作为研究区域,应用土地利用转换矩阵表,分析了近13年来土地利用结构互动变化和动态变化的空间特征,并对土地利用驱动力进行了分析.结果表明:神木县的土地利用有其明显的变化,耕地和未利用土地的减少明显;园地和建设用地有所增加;农用地和建设用地之间的转换明显.土地利用变化在空间分布上的土地综合动态度呈东南向西北逐渐降低趋势.土地利用沙化现象仍然存在.表2参7(王彦)SD K928.52005032552陕北黄土丘陵沟壑区乡村聚落分布及其用地特征=Charac teristiconruralsettlementsdistributionanditslanduseinloess hill gullyareaofnorthernShaanxiProvince/甘枝茂,岳大鹏…∥陕西师范大学学报.自然科学版.—2004,32(3).—102~106表4参5(王彦)SD S1512005032553土壤质量与可持续土地利用管理=Soilqualityandsustain ablelandmanagement/连纲,郭旭东…∥生态学杂志.—2005,24(2).—163~169参65(胡健红)N S156.412005032554松嫩平原土地盐碱化动态研究:以农安县为例=Studyon dynamicchangeoflandsali alkalizationinSongnenplain/何艳芬,张柏…∥水土保持学报.—2004,18(3).—146~149,153结合地形图、遥感影像以及土壤专题图,提取松嫩平原典型代表区域———农安县近40年盐碱化土地面积动态变化信息,结合土地动态度模型和质心移动模型,对农安县近40年来盐碱化土地动态变化进行了较为全面的研究,分析了土地盐碱化动态的自然和人为驱动力因素,提出合理利用土地的建议.图1表4参13(作者)Che F301.242005032555延安市土地利用变化与人地关系状态演变=Landuse changeandman landrelationshipevolutioninYan’anregion/郭腾云,徐勇…∥水土保持研究.—2004,11(3).—61~65表6参14(佟)Be F301.242005032556三峡库区坡耕地持续性利用技术及效益分析=Sustainable utilizationtechnologyofslopecroplandanditsbenefitinthe ThreeGorgesReservoir/陈治谏,廖晓勇…∥水土保持研究.—2004,11(3).—85~87参4(佟)Be P9012005032557基于分形理论的北京市土地利用空间格局变化研究=LandscapepatternchangeresearchoflanduseinBeijingbased onfractaltheory/杨国安,甘国辉∥系统工程理论与实践.—2004,24(10).—131~137为了增进对土地利用空间格局变化理解,以分形理论为指导,在遥感和地理信息技术的支持下,对北京市土地利用空间格局的变化进行了研究.首先对来自遥感影像建立起的北京市土地利用空间数据库进行提取,然后运用土地利用空间格局的分形模型,获得了1995年和2000年两个时期各个土地类型的分形维数和不稳定性指数,并且参照了常用的景观指数———多样性指数、破碎度指数和分离度指数,对土地利用空间格局变化进行了定量分析,为区域土地资源合理利用以及区域景观格局的持续发展提供了若干参考.图2表6参14(佟)Be F301.242005032558新疆阜康荒漠绿洲土地利用景观格局动态及其影响因子分析=Analysisontrendsofthepatternofecologicallandscape andinfluencefactorsindesert oasislandutilizationinFukang,Xinjiang/刘新春,龚新梅…∥新疆大学学报.自然科学版.—2004,25(1).—26~33,59阜康荒漠绿洲土地利用景观格局,受自然分异和水土资源开发利用程度的制约.该文通过划分景观样带和选取景观空间格局指标,重点揭示该区域景观格局的变化及其影响因子.阜康荒漠绿洲景观格局的变化,集中体现在位于洪积扇与冲积平原的耕地和荒地面积变动上,关键影响因子是水土资源利用下的水盐动态变化,地形和土地利用是影响地下水位变化的关键因素,而地下水位的连续变化又影响了土壤水盐在空间的分布.图4表4参16(王彦)SD F301.242005032559土地利用/土地覆被变化模型方法分析=Ananalysisof modelmethodsonLUCC/王丽,钱乐祥∥信阳师范学院学报.自然科学版.—2004,17(3).—302~307土地利用/土地覆被变化(LUCC)是研究全球变化问题中的一个热点,模型方法作为研究土地利用/土地覆被变化的重要方法之一,在区域土地利用变化规律总结上发挥了重要作用.文章对LUCC模型的发展趋势、模型构成和模型分类作了系统的介绍,并将当前广泛使用的模型从变化的程度、变化的方向和变化的空间形式分析等角度加以分析,最后指出了LUCC模型存在的问题,提出了相应的建议.参34Be F301.242005032560比较优势理论与区域土地资源配置:以江苏省为例=Com parativeadvantagetheoryandregionallandresourceallocation:withNanhaiCity,GuangdongProvinceasexample/姜开宏,陈江龙…∥中国农村经济.—2004(12).—16~21图2表4参11(胡健红)N F323.22005032561湖南省耕地变化特点、驱动力及可持续利用研究=Studies oncharacteristicsofarablelandchangesinHunanprovince,theirmotiveforceandsustainableutilization/佘国强∥中国农业资源与区划.—2005,26(1).—11~14图1表1参13(刘宁豫)HN P9422005032562升金湖湿地资源保护和可持续利用研究=Studiesonprotec tionofwetlandresourcesinShengjinlakeanditssustainableu tilization/项桂娥,王凯峰∥中国农业资源与区划.—2005,26(1).—52~55升金湖湿地作为国家级自然保护区,蕴含了丰富的生物资源、土地资源、水资源和旅游资源.但由于人类的不合理开发利用,湿地生态功能正受到影响和威胁;文中分析了该湿地的自然资源和面临的主要生态环境问题,提出湿地的资源保护和可持续利用的对策:加强区域生态环境建设,稳定湿地面积,保障湖泊蓄洪、分洪能力;建立湿地开发利用环境影响评估制度;开发具有湿地特色的升金湖生态旅游项目等.参4(刘宁豫)HN F062.12005032563武汉市耕地资源非农化过程的时空变化特征分析=Analysis ontheevolutioncharacteristicsofcultivatedlandnon agricul turalizationinWuhancityinrecentyears/蔡银莺,张安录∥中国人口·资源与环境.—2004,14(6).—115~119分析得出:1.1998-2002年武汉市非农建设用地扩张占用耕地面积16394.57hm2,占耕地资源减少面积的48.75%,耕地非农化成为耕地资源减少的一个重要的原因;2.近年来城市非农建设基本上是占用质量较好的耕地,以灌溉水田和菜地为主;3.随着城市化进程的加快,耕地非农化的速度在加快;4.耕地非农化的区域差异明显,主要集中分布在城市主城区的新区及城郊区;5.耕地非农化的区域指向性变化明显,主城区扩展的建设用地主要以城市建制镇、村庄等居民点用地为主,城郊区以交通用地及工矿用地为主.图1表4参6(刘宁豫)HN F062.12005032564江汉平原耕地数量变化驱动机制分析:以仙桃市为例=Cul tivatedlandquantitychangeanditsdrivingforcesinJianghan plain/胡贤辉,杨钢桥∥中国人口·资源与环境.—2005,15(1).—32~35图1表1参5(刘宁豫)HN X171.12005032565湖北省农地资源及其利用评价研究=Studyonevaluationof agriculturalandresourcesandtheutilizationinHubeiprovince/程绍文,张毅∥中国人口·资源与环境.—2005,15(1).—98~103以湖北省为例,从农地资源的自然属性、人口技术属性和经济属性等方面,对湖北省农地资源的综合质量进行评价,得出该省农地资源的综合质量为三级,其总体水平居中偏上;并以农地利用分区为基础,对湖北省各分区农地资源的组合状况和综合质量进行评价排名,认为该省农地资源质量最佳的是鄂中南平原农业水产区,该区是汉江平原的核心,湖北省重要的商品粮、棉、油生产基地,是该省自然和社会经济条件相对优越发达地区.最后对该省农地资源利用状况进行评价,并提出合理利用与保护的基本策略与建议.图2表6参3(刘宁豫)HN F301.22005032566北方沿海省市耕地变化及其驱动机制研究=Studyon changeincultivatedlanduseinnortherncoastalprovincesand itsdrivingmechanism/关伟,汤姿∥中国软科学.—2005(3).—126~129图3表3参6Be F301.242005032567中国耕地资源数量变化的趋势分析与数据重建:1949-2003=AstudyofthechangingtrendofChinesecultivatedland amountanddatareconstructing:19492003/封志明,刘宝勤…∥自然资源学报.—2005,20(1).—35~43图1表4参20(白识英)HB F301.242005032568经济发达区土地利用变化对土壤性质的影响:以江苏省昆山市为例=Effectoflandusechangesonsoilconditionsinthe developedareas:acaseofKunshaninJiangsuprovince/高中贵,彭补拙…∥自然资源学报.—2005,20(1).—44~51介绍了研究区域,样本采集与实验方法,研究区原来统一施肥、统一耕作和统一管理的经营方式完全转变,农业活动强度也逐渐增大,城市化、工业化持续快速进行,土地利用结构和强度也随之急剧变化,进而影响到土壤的性质等,土壤养分及重金属污染改变是一个长期的过程.图3表3参15(白识英)HB F301.242005032569城市用地扩展与耕地保护=Urbanlandexpansionandfarm landlossinChina/谈明洪,吕昌河∥自然资源学报.—2005,20(1).—52~58图3表2参21(白识英)HB F301.212005032570我国耕地总量的动力预测及其建议=Dynamicpredictionand suggestionoftotalfarmlandinChina/孙娴,林振山…∥自然资源学报.—2005,20(2).—200~205图2表6参11(白识英)HB F301.212005032571基于闽台对比的福建耕地变化趋势演绎=Changingtrendof cultivatedlandinFujianprovincebasedonacomparativeanaly sisandillationbetweenFujianandTaiwan/韦素琼,陈健飞∥自然资源学报.—2005,20(2).—206~211对比分析了闽台耕地变化的数量与质量,演绎论证了福建耕地变化趋势.说明:要实现耕地保护目标,除了依靠严格的耕地政策目标外,还应当依靠农业以及非农业的发展,积极提高土地利用集约度.图6表3参5(白识英)HB F301.212005032572农地非农化经济驱动机制的理论分析与实证研究=Theo reticalandempiricalstudyonthelandconversioneconomic drivingforces/曲福田,陈江龙…∥自然资源学报.—2005,20(2).—231~241图2表3参25(白识英)HB F301.242005032573PRA和GIS在小尺度土地利用变化研究中的应用=Appli cationoftheparticipatoryruralappraisalandGISmethodtothe researchofsmallscalelandusechange/郝仕龙,李壁成…∥自然资源学报.—2005,20(2).—309~315介绍了PRA方法及其应用情况,研究区概况,研究结果表明:研究期内土地利用的数量变化主要表现为耕地及林地的变化,从近10年的土地利用空间分布变化情况来看,主要表现为土地适宜性低的坡耕地向林地、草地转变,而土地适宜性较高的耕地则向园地及居民占用地转变.(白识英)HB水资源与调水问题P942005032574基于GIS的河北平原地下水位时空变化动态分析=GIS basedanalysisonspatio temporalchangeofgroundwaterlevel intheHebeiplain/许月卿,蔡运龙∥北京大学学报.自然科学版.—2005,41(2).—265~272介绍了研究区与数据,浅层地下水位时空动态变化,深层地下水位时空动态变化,指出,要实现该区域社会经济的持续发展,必须注意适度利用地下水资源,调整土地利用方式和作物种植结构,尽快减少地下水资源的开采量是当务之急.图7表5参9(白识英)HB P3432005032575我国过去50a来降水变化趋势及其对水资源的影响(II):月系列=Variationtrendofprecipitationanditsimpactonwater resourcesinChinaduringlast50years(II):monthlyvariation/叶柏生,李冲…∥冰川冻土.—2005,27(1).—100~105研究结果表明:降水的年内变化表现出较大的区域特性,最显著的变化特点是秋冬季东部地区降水量普遍减少,1-3月江南地区降水有增加趋势.气候的上述变化趋势对我国干旱的西北地区有利,该区河流径流量有明显增加;另一方面,夏季降水的增加可能会导致洪水事件的濒发,与此同时,降水量的年内不均匀变化,导致枯水期径流的减少,从而加剧秋冬季水资源的供需矛盾.图5参13(洪明)Bi P641.32005032576运用氧稳定同位素研究黑河中游盆地地下水与河水转化=Exchangeofgroundwaterandriverwaterinabasinofthemid dleHeiheRiverbyusingδ18O/张应华,仵彦卿…∥冰川冻土.—2005,27(1).—106~110运用地下水和地表水中稳定同位素δ18O值存在明显差异的特点,在黑河中游盆地沿不同河段地表水和地下水现场取样,进行同位素分析,结果表明:在黑河中游盆地绿洲灌溉区,农田灌溉严重影响了地下水和地表水之间的转化,导致地下水补给地表水的增加运用质量守恒原理,定量分析了黑河中游盆地黑河地下水与地表水转化的转化量,为正确评价和合理利用水资源奠定了基础.图3表2参23(洪明)Bi P343.620050325771993-2002年中国积雪水资源时空分布与变化特征=Spa tialdistributionandtemporalvariationofsnowwaterresources inChinaduring19932002/车涛,李新∥冰川冻土.—2005,27(1).—64~67研究结果表明:积雪储量近10a来没有明显的减少或增加趋势,但是存在年际间的波动;我国冬季积雪储量主要分布在东北、北疆、青藏高原东部和其边缘地区,以及华北地区;东北、北疆和青藏高原地区为我国的稳定积雪地区;青藏高原地区积雪储量小于东北地区,但年积雪日数大于东北地区.近10a最大积雪水资源量平均约为102.79km3,其中最大年份为1999/2000年度,约为131.34km3.图5表1参16(洪明)Bi TV682005032578南水北调中线工程与汉江中下游地区互相影响分析=Anal ysisontheinteractiveeffectsbetweenthemiddlerouteof South to NorthWaterTransferProjectandthemiddleand lowerbasinsofHanjiangRiver/刘丙军,邵东国…∥长江流域资源与环境.—2005,14(1).—66~70图2表3参5(宋金叶)HN P641.32005032579长江三角洲(长江以南)地区深层地下水三维数值模拟=Threedimensionalnumericalsimulationofgroundwaterre sourcesindeepaquifersoftheChangjiangDelta(southofthe ChangjiangRiver)/祝晓彬,吴吉春…∥地理科学.—2005,25(1).—68~73图5表3参15(盛春蕾)Cha P333.12005032580塔里木河流域水资源变化的特点与趋势=Thedynamicvari ationofwaterresourcesanditstendencyinTarimRiverBasin/徐海量,叶茂…∥地理学报.—2005,60(3).—487~494通过时间序列分析了塔里木河流域山区1961-2002年的降水和温度变化,源流干流水分的消耗,并对这些指标进行了KENDALL秩次相关检验.结果显示:塔里木河源流山区降水和温度均有增加,但是降水增加的趋势在α=0.05水平上不显著,温度升高的趋势显著;塔里木河流域几个源流水量增加,特别是在1994-2002年,年平均径流量比多年平均增加了25.163×108m3/a,而上游三源流补给干流水量只增加0.9985×108m3/a,塔里木河干流沿程各站的径流量呈现显著的线性递减趋势,表明连续十年的丰水期并没有改变干流生态环境恶化的局面;如果三源流来水以正常年份计算(1957-2003年平均来水量),塔里木河干流来水量每年只有22.57×108m3,那样塔里木河流域的生态安全将更令人担忧.图3表7参18Be TV213.42005032581北京市工业用水分析与对策=Analysisandcountermeasures onindustrialwateruseinBeiing/左建兵,陈远生∥地理与地理信息科学.—2005,21(2).—86~90介绍了工业用水量和工业用水定额管理,北京市工业化进程和经济特点,分析和评价了北京市工业用水,分析了工业结构对用水定额的影响,提出了建议:实行工业用水定额管理加强工业企业生活用水节水;逐步实现企业用水管理手段的现代化;继续调整产业结构,加强企业的用水管理.图2表2参8(白识英)HB P641.82005032582水环境承载力量化方法研究进展与展望=Progressand prospectofresearchonquantifyingmethodofWECC/李清龙,闫新兴∥地学前缘.—2005,12(特刊).—43~48图1参19Be TV213.92005032583水安全与河南经济可持续发展=Watersecurityandthesus tainabledevelopmentofHenan/张教平,杨延哲…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—110~114阐述了水安全概念的内涵及对经济社会可持续发展的意义,分析了水资源概况及其利用中存在的问题,在此基础上,提出了符合该省经济社会可持续发展要求的新型水资源利用模式:1.新型水资源利用系统的建立;2.统一的水资源管理;3.节水型社会建设.参8(贺榴)HN TV213.92005032584河南省水资源开发利用评价=Exploitationandutilizatione valuationofwaterresourceinHenanprovince/方相林,焦士兴…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—115~118运用灰色关联分析的方法,选取对河南省水资源开发利用影响较大的指标,并运用模糊综合评价模型,对全省的水资源开发利用进行评价,认为,该省在2000年的水资源开发程度上已达到区域水资源开发总体模式中的过渡阶段末期,水资源开发已具有一定规模,并逐渐向深度开发,经济类型向节水型过渡,并开始注重水资源的综合管理,水资源的开发仍有一定潜力.表4参7(贺榴)HN P641.82005032585海河流域地下水生态水位研究=Researchongroundwatere cologywaterlevelofHaiheriverbasin/盖美,耿雅冬…∥地域研究与开发.—2005,24(1).—119~124论述了地下水资源现状及地下水的生态作用,并根据海河流域地貌单元将海河流域分为3种类型,即山前倾斜平原,中部平原和滨海平原;并确定了不同类型地下水的生态水位.提出了地下水生态水位恢复的对策:1.南水并调,控制地下水开采量;2.进行地下水调蓄,增加水资源可利用量;3.合理配置,节约用水;4.压缩地下水的开采,在有条件地区进行人工回灌;5.实现水资源统一管理.图2表1参6(贺榴)HN TV2132005032586河南省水资源承载力评价研究=Thecomprehensiveevalua tionofwaterresourcecarryingcapacityinHenanprovince/张吉献,李敏纳…∥地域研究与开发.—2005,24(2).—121~124图1表2参6(贺榴)HN TV2132005032587云南省水资源开发利用评价方法研究=Studyonevaluation methodforwaterresourcesutilizationinYunnanprovince/王晨华,梁川…∥东北水利水电.—2005,23(1).—11~13表8参4(盛春蕾)Cha TV2132005032588石羊河流域水资源问题及其对策=Problemsandsolutionsof waterresourcesinShiyangRiverbasin/陈俭煌,魏晓妹∥干旱地区农业研究.—2005,23(1).—197~200从石羊河流域水资源短缺、植被退化、土壤盐渍化和水质恶化等方面,分析了由于流域水资源的不合理开发利用所产生的负面影响,提出了4条水资源合理开发利用的途径和建议:着眼开源节流,推进高效用水;实施水资源优化配置,保证生态用水;采取多种措施,积极治理盐渍化土地;建立流域水资源权威管理机构,加强水污染防治.参10(洪明)Bi P2132005032589我国西部地区湖泊水资源利用与湖水咸化状况分析=Anal ysisonutilizationofthelacustrinewaterresourcesandthe salinizationoflacustringwaterinWestChina/姜加虎,黄群∥干旱区地理.—2004,27(3).—300~304分析了我国西部干旱、半干旱地区近几十年来湖泊萎缩咸化的状况,湖泊变化所产生的原因(一是气候变化,二是人类活动的影响),以及由此导致的区域生态环境恶化,如被退化、土壤沙化等一系列负面效应,提出了改善我国西部地区湖泊水资源利用的相应对策.表1参9(王彦)SD P6412005032590民勤盆地
源自:   《》
从1997年起,便导入了信息化管理系统,通过逐步的升级换代,今年又投入近30万元,导入了“erp”企业资源管理系统,建立起了从客户管理、销售管理、定单管理、材料采购、原料管理、生产过程控制、仓储运输、质量控制反馈与财务管理控制等全方位的电脑网络信息管理与控制系统,并将企业的经营理念和现代管理思想融为一体,通过现代信息管理工具的支持得以实现,取得了良好效果。
源自: 包装就是形象  《中国包装报》2005/12/08
要进一步更新企业管理理念,改进管理方法,组织职工认真学习借鉴日本雅马哈、美国通用、德国宝马等世界先进企业的管理理念、方法和制度,积极运用企划、目标、全面预算、6σ、6s等科学的管理方法、手段和工具,进一步提高工作质量和效率,推动企业由粗放管理向精细管理转变,由经验管理向科学管理现代管理和文化管理转变。
源自: 夯实创新平台 构建创新型企业  《经理日报》2006/08/22
1988 年 4 月,满洲里与毗邻的苏联赤塔州后贝加尔斯克签订了我国改革开放后的第一项贸易合同,此后其对外贸易迅速值 ,旅游产品则通过组织串联价值对象 (目的地或旅游资源 )实现价值增长 ;③价值来源的横向性。常规产品的生产过程产生的价值 ,其实现是通过纵向链实现———亦即通过终极产品的销售利润回溯分配实现价值回收 ,而旅游产品具有横向来源 ,如通过航空公司的折扣、饭店折扣乃至旅游购物商店回扣等实现 ,对于区域旅游发展而言 ,一个旅游景点作为产品本身盈利微薄 ,但综合考虑区域经济影响如景点周边房地产等间接收益 ,则旅游综合效益明显 ;④旅游整体产品的基本价值链可以有多种划分方案。以上是进行旅游业价值链分析需要注意的重要方面。科学技术的发展 ,给传统工作模式和通讯模式带来根本性的改变和优化 ,工作效率得到了极大的提高 ,同时带来了多种新的旅游产品发展空间 ,从价值链角度 ,产生了一种供应的新的价值空间。另一方面 ,信息社会的发展 ,人们对旅游产品的需求同样出现了新的特点 ,从价值链角度分析就是产生新的价值需求。1.科技发展与旅游价值链中供应性价值的形成科学技术给旅游业发展提供了新的生命力 ,其主要体现是科学技术在旅游业价值链中产生新的供应性价值空间。不同的科学技术 ,对于不同的旅游产业部门或旅游业环节 ,具有不同的作用 ,从而在新的价值链或价值空间的形成中具有不同的作用 ,例如 ,远程通讯技术对于旅游目的地服务、旅游线路衔接、旅游产品。根据国际学者对 2 1世纪科技发展趋势的预测 ,可以综合分析出若干可以为旅游业提供的价值领域 (见表2 )。从旅游业角度分析 ,这些价值所处的价值链的作用是一种供应型的价值。根据技术带来的供应型价值领域在价值链中的功能特征 ,可以对旅游科技进一步进行分类 :(1)传统功能指向型 (类型I)。新技术的功能能够满足传统旅游功能 ,如移动电话实现了传统电话通话功能 ,但是其具体功能服务范围更加扩大。(2 )衍生功能指向型 (类型II)。由于技术的发展 ,带来了衍生的旅游服务功能 ,如手机的出现最初为通话 ,后来有短信息衍生功能 ,目前西方已出现利用手机实现风景区自动导游功能。(3)虚拟功能指向型 (类型III)。虚拟功能是指实现服务于某种传统功能技术而产生的功能。例如计算机中防毒软件只是为了维护系统和提高系统的功能 ,并不产生直接功能 ;互联网中的情绪符号的产生及其功能也只是为了活跃网络通信邮件单调的氛围 。(4)新生功能指向型 (类型IV)。技术产生新的旅游功能 ,形成新的产品。如网络游戏、电子游戏、三维模拟游戏等。2 .信息时代人们旅游买方价值链中新的需求价值的形成从旅游消费者方面分析 ,人们新的价值观、新的旅游态度带来新旅游及其旅游业运行模式 ,旅游业主导产品类型、旅游业开发及发展模式、旅游服务模式、旅游规划模式及人们的旅游需求动机、旅游消费行为理念等方面出现崭新的模式。在旅游价值链中需求方面出现了新的需求价值体系或买方价值链体系 ,其中有些是可以通过科技支撑而实现的 ,而另一些则通过社会结构、服务体系完善及旅游规划等措施而实现。大致包括了几个方面 :二表 2 科学技术发展趋势及其相应在旅游业价值链中的新价值领域技术类型技术案例旅游业价值链中的新价值领域价值类型环境技术绿色制造业、工业生态、城市温室 增加室外闲暇空间、提高户外环境质量、新的旅游景观、旅游接待功能、主题旅游内容 类型I、IV农业与食物农业自动化娱乐资源及闲暇资源类型I、IV通讯标准数据协议、宽带网、群件旅游营销、旅游通讯、旅游服务及娱乐方式类型I、II、III、IV信息技术—信息服务自选型娱乐、电视会议、在线出版、电子银行及货币、电子售货、远程通勤、远程学习闲暇业的娱乐服务、远程集体交互式娱乐 ,商业洽谈、旅游宣传营销、增加旅游需求及服务设施新要求、旅游服务类型I、II、III、IV信息技术—硬件 个人数据机、微机集成交互式电视、娱乐中心、专家系统旅游营销、娱乐资源及室外娱乐的替代物、旅游管理及营销 类型I、II、III、IV制造业熟练机器人旅游服务类型II医学主要疾病可治愈减少旅游障碍 ,增加旅游需求类型II航天技术 月球永久基地、近光速飞船、私营空间探险 新的旅游目的地、旅游新形式、主题旅游内容类型IV交通 高速列车、混合汽车、倍音速飞机、自动高速公路、智能交通系统旅游远程交通、个人家庭旅游区间交通、旅游远程交通、旅游区间交通 类型I、II   (1)旅游价值链中闲暇价值空间的需求。有的学者认为 2 1世纪是闲暇世纪 ,未来社会以闲暇为核心而呈现出社会闲暇化趋势 ,从而导致旅游业的闲暇业化趋势。闲暇业可以认为是为人们提供娱乐消费产品、服务及设施的所有政府部门和产业机构或组织 ,它兼具经营性和公益福利性 ,包括了娱乐和旅游的大部分(商务旅游等除外 ) 。相应制造业向闲暇、娱乐及旅游业等服务业倾斜发展的趋势 ,从间接的角度确定了闲暇价值在未来旅游业价值链中的地位。人类未来生活方式的几个重要特征包括健康第一的生活观、精神生活与物质生活的并重性、生态型生活方式、终身学习生活方式、家庭复兴、多元文化的生活方式 ,度假旅游、休闲旅游、生态旅游、产业旅游、体育旅游、跨文化旅游、修学旅游、娱乐旅游及主题旅游、事件旅游等的多元化发展 ,科学技术带来的室内娱乐资源及远程互动式娱乐形式 ,为未来旅游业价值链带来了新的价值空间 ,也为旅游业中科技应用提供了新的空间。(2 )旅游发展理念的变化。社会经济和科学技术的发展 ,给社区居民及地方决策者的旅游业发展理念带来了变化 ,人们对于环境保护、可持续发展、以人为本等科学发展观逐渐重视 ,因而带来了新的相应发展空间和对技术的新的要求 ,主要体现在决策支持系统、旅游目的地管理、生态技术、环境保护技术、旅游地服务等方面。科学发展观中以人为本、协调发展、可持续发展的理念恰恰是旅游发展新理念的基本方向。(3)旅游业服务呈现全球化趋势和旅游对目的地唯一性吸引物的依赖性。互联网使得传统旅游业的许多部门呈现明显的全球化趋势 ,传统旅游业中中间商的许多服务功能逐渐为信息技术所替代 ,且经营服务内容扩大 ;另一方面 ,由于旅游销售及预订、远程交通乃至部分域内交通可以因科技发达而具有较大的替代性竞争 ,现代人造景观等其它吸引物在很大程度上具有可复制性 ,所以旅游目的地尤其是具有独特性旅游吸引物的旅游目的地的不可替代性愈来愈重要 ,对目的地历史文脉和独特自然地理环境特征的依赖性也愈来愈明显。三、科学技术与旅游业结合模式信息时代旅游业发展已经出现了与传统旅游业不同的面貌和现象 。新旅游是从现代社会经济生活发展的角度 ,从宏观角度提出的旅游概念模式。从产品研发的价值链角度看 ,旅游技术可以分为两类 :即需求价值导向型和技术价值导向型。需求价值导向型旅游技术是基于旅游业中实际存在的需求或业已存在尚未满足的旅游需求而研发的相关旅游新技术 ,基本技术路线模式是 :  需求价值→满足需求的方案结构→技术匹配→旅游技术产品重点是发现旅游者潜在旅游需求价值或旅游管理过程中的价值需求 ,并通过技术满足这些需求。其中一些价值需求可以是随着社会经济和科学技术发展及发展理念变化而新出现的类型 ,如对环境的重视、电子旅游、旅游信息管理等。技术价值导向型旅游技术则是从业已存在或新发明的先进技术的功能出发而研制其在旅游业中的相应应用 ,基本技术路线模式是 :  新技术类型及功能价值分析→旅游业中可能应用及需求的发现引导→需求匹配→旅游技术产品其中 ,由于技术发展形成了可以提供新的服务价值的廉价技术 ,形成了技术驱动及其在旅游业中的扩散渗透。有时 ,常规技术的功能转换可以成为新的旅游技术产品 ,例如 ,作为传统通讯工具的移动通讯 ,可以被设计为景点自动导游工具。目前国际旅游业中新信息通信技术应用也可以大致分为这两类模式。前者近期重点在目的地管理、旅游者计划安排、中小旅游企业、导游技术、旅游需求、饭店管理及旅游营销等方面 ,后者的重点则是移动技术、旅游网站及其评价以及虚拟技术等方面。技术导向型的研究 ,如IFITT研究主要集中于这一模式 ,然而可能出现的问题是为技术而技术 ,仅仅满足了一些虚拟需求而不能真正满足旅游需求 ,出现买椟还珠的尴尬局面。合理的发展模式 ,是技术与旅游企业的双向交融、双向选择、双向研究、双向合作和协作过程。另一方面 ,从科学技术服务的旅游业价值类型出发 ,则可以分为旅游者导向型和旅游管理者导向型 ,虽然旅游管理者导向型的科技服务最终价值还是旅游者的价值导向 ,但是从管理学角度看 ,其直接服务对象还是旅游管理者 ,服务内容也是旅游管理和运行 ,从具体价值链取向上也有所不同 ,需要进一步进行研究。基于价值链理论的科学技术与旅游业结合模式研究@张捷$南京大学城市与资源系!江苏南京210093 @张进$广东技术师范学院广东省工业实训中心!广东广州510665 @刘佳$南京大学城市与资源系!江苏南京210093价值链;;科学技术;;旅游业本文回顾了国际上关于科技发展趋势及信息通信技术在旅游业中应用的最新发展趋势。结合价值链理论,分析了旅游价值链的特征,以及科学技术在未来旅游业中带来的新的旅游价值链体系,提出了传统功能、衍生功能、虚拟功能和新生功能四种不同功能指向的旅游科技类型,并将科技在旅游业中的应用模式分为两种基本模式:需求导向型和技术导向型。文章对产生两种模式的技术背景和未来社会经济背景及运行特征进行了分析。①张捷.信息时代科技发展、新旅游及旅游规划[J].安徽师范大学学报,2003(4):391—395. ②PorterM ,CompetitiveStrategy:TechniquesforAnalyzingIndustriesandCompetitors[M].NewYork:TheFreePress.1996. ③麦克尔·波特.竞争优势(夏忠华等译)[M].北京:中国财政经济出版社,1988:32—112. ④张捷,温明华.知识经济与21世纪的旅游、闲暇业[J].旅游学刊,1998(4):45—47. ⑤ZhangJ(张捷),etal:RegionalDifferentiationofChineseTourismWebsites.InFrewA (ed):InformationandCommunicationTechnolo giesinTourism2004(SpringerComputerSciences)[J].Wien&NewYork:Springer.2004,391—400. ⑥张捷.中国旅游网站区域分异及发展战略研究[J].地理科学,2004(4):493—499. ⑦FrewAJ :InformationandCommunicationTechnologiesinTourism.2004,Wien&NewYork:Springer(ComputerSciences).633pp. ⑧FrewAJ(ed):ENTER 2004ResearchTrackSupportDisk researchprogrammepapers,presentationsandworkinprogress.IFITT&SpringerVerlag(Vienna).2004. ⑨张捷.信息通讯技术与旅行旅游业研究发展趋势[J].旅游学刊,2004(3):93—94. ⑩同③,33页. 同③,36页. HalalWEKullMD&LeffmannA .Emergingtechnologieswhat’saheadfor2001—2030[J].TheFuturist,1997(6):20—28. 张捷.网上情绪符号(Smilies)的地理学研究[J].南京林业大学学报(社科版),2002(2):10—16. [美]杰·戈比.21世纪的休闲与休闲服务(张春波等翻译)[M].昆明:云南人民出版社,2000:88—89,128—135. 张捷,王淼,任黎秀.闲暇、城市闲暇业及其持续发展刍议[J].南京大学学报(哲社版),1998(2):171—178. MieczkowskiZT .SomenoteontheGeographyofTourism:AComment.CanadianGeographer.[J]1981,25(2):186—191. 王雅林.人类生活方式的前景[M].北京:中国社会科学出版社,1997:39. 郎珂,张捷.科学发展观指导下南京旅游业发展的探讨[J].南京社会科学,2004(总194期,科学专辑):318—321. 张捷.科技与
源自:   《》
门)西方国家人本质量管理的兴起 从20世纪60年代以来,随着系统论、控制论、信息论等现代管理科学理论 渗入到管理实践,出现了质量管理方式中“硬度”逐步强化的现象,质量管理学 偏重员工质量否决,沉溺于数据和图表的统计质量管理,逐步淡化了管理上必不 可少的情理和灵感,似乎有了先进的质量控制工具和质量管理技术之后,就可以 把“人”淡忘。
源自: 以人为本的质量管理模式探讨  《中南大学硕士学位论文》2001
21世纪知识经济大发展,信息沟通无限,运用现代科技手段,以信息统计为工具而建立的新型人力资源管理模式的出现,新的管理平台在组织机构管理体系、传统人事管理体系、薪资福利管理体系、考核评估管理体系、人力资源开发体系的基础上,其侧重面转移到以人力资源动态风险管理为核心。
源自: 如何防止企业人才流失  《科技与管理》2000年04期
通常企业应该建立风险监控机制,成立风险监督组织,制定风险管理计划,有效地对项目风险进行管理,把风险损失降到最低程度,确保企业项目的正常进行风险管理技术,是自上世纪60年代以来现代项目管理中不可缺少的管理工具,风险管理最早是从企业经营管理实践中总结出来的。
源自: 谈项目风险管理  《贵州工业大学学报(社会科学版)》2004年06期
在制度建设上,按照现代企业管理要求,对经营、专卖、内控和管理等方面的岗位职责、规章制度、操作流程和管理工具,进行了全面疏理、修订和补充,建立了系统详尽、衔接配套、实用有效、便于操作的300多项制度的《管理规范汇编》,形成了用制度规范、按制度办事,靠制度管理的企业管理体系。
源自: 风正人和事业兴  《经理日报》2006/03/15
 
 
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